審核員是如何進(jìn)行體系核查的

經(jīng)歷過體系考核的人都知道，一般來體考的審核員至少有 2 名，其中 1 名組長，1 名組員，審核時間多數(shù)為 2-3 天時間，審核員要在 2-3天之內(nèi)對企業(yè)進(jìn)行全面的核查，并作出是否合規(guī)的評價，必須抓審核重點(diǎn)，所以本文總結(jié)了一些審核要點(diǎn)，僅供參考！
 
一、判定“嚴(yán)重不合格項(xiàng)”的五條標(biāo)準(zhǔn)
 
　　1、體系運(yùn)行中出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一個（段）生產(chǎn)過程或管理系統(tǒng)基本沒有質(zhì)量管理的實(shí)施和控制，同樣的錯誤多次重復(fù)的發(fā)生
 
　　2、體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，某一部門（場所）基本沒有質(zhì)量管理的實(shí)施和控制，回避在體系管理之外；
 
　　3、發(fā)現(xiàn)違反國家法律法規(guī)的具體事項(xiàng)；
 
　　4、前次檢查的“不合格”事項(xiàng)，重復(fù)發(fā)現(xiàn)，未得到糾正
 
　　5、發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生或者可能會嚴(yán)重影響產(chǎn)品安全性或風(fēng)險很高的不合格事項(xiàng)
 
二、關(guān)于產(chǎn)品真實(shí)性核查問題
 
　　1、核查企業(yè)注冊產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求注冊工藝等相關(guān)資料
 
　　2、核查產(chǎn)品所需的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)儀器設(shè)備
 
　　3、核查產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)，原材料采購，生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄，留樣等情況
 
　　4、對于不按注冊工藝生產(chǎn)或者與工藝流程圖相悖的，以及有足夠證據(jù)證明送檢產(chǎn)品不是自己生產(chǎn)的，可判定不通過核查
 
三、關(guān)于專職檢驗(yàn)人員
 
　　檢驗(yàn)員配備：按照檢驗(yàn)規(guī)程要求，估算工作量和產(chǎn)品檢驗(yàn)學(xué)科要求、計(jì)算人員配備，能不能勝任檢驗(yàn)任務(wù)
 
　　檢驗(yàn)員培訓(xùn)：法律法規(guī)沒有強(qiáng)制要求檢驗(yàn)員必須經(jīng)過哪一級別的單位培訓(xùn)。企業(yè)自己崗位培訓(xùn)也可，但必須有相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施記錄和考核
 
　　檢驗(yàn)員的實(shí)際操作能力水平：通過現(xiàn)場面對面的詢問，以及實(shí)際操作等等現(xiàn)場考核
 
四、關(guān)于與產(chǎn)品質(zhì)量接觸的人員健康檔案
 
　　1、文件規(guī)定哪些人員屬于與產(chǎn)品質(zhì)量接觸人員
 
　　2、體檢的項(xiàng)目及體檢頻次
 
　　3、在縣級正規(guī)醫(yī)療單位進(jìn)行，保存體檢報告，逐一建立體檢檔案關(guān)鍵崗位人員的任職資格技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷，相關(guān)專業(yè)，及工作經(jīng)驗(yàn)的要求
 
　　4、雖然規(guī)范并未對這些人的專業(yè)進(jìn)行具體要求，但企業(yè)的體系文件必須確定上述部門負(fù)責(zé)人的任職條件
 
　　5、任職說明書如有專業(yè)要求，根據(jù)文件要求核實(shí)，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可通過提問等形式進(jìn)行考核評價企業(yè)還應(yīng)對上述人員進(jìn)行考核評價，并保存記錄
 
五、關(guān)于廠房與設(shè)施
 
　　1、場地面積是否與生產(chǎn)相適應(yīng)，查看生產(chǎn)記錄和清場記錄
 
　　2、是否與提報注冊的布局圖相符，盤查企業(yè)全部注冊產(chǎn)品數(shù)量及生產(chǎn)工藝要求
 
　　3、生產(chǎn)場地布局圖要標(biāo)明凈化等級、區(qū)域、多個車間要標(biāo)明序號
 
　　4、按照工藝流程、注冊提交的工藝來核實(shí)生產(chǎn)工序設(shè)置
 
　　5、潔凈廠房的檢測要求
 
　　6、廠房與設(shè)施的維護(hù)記錄
 
六、關(guān)于潔凈廠房的檢測要求
 
　　內(nèi)容：溫度、濕度、靜壓差、降塵（菌落數(shù)）、風(fēng)速或換氣次數(shù)等、靜態(tài)檢測、動態(tài)檢測
 
　　頻次：日、周、月、季；發(fā)生重大事件后；第三方定期檢測
 
　　方法：人員培訓(xùn)、檢測儀器、計(jì)量校準(zhǔn)
 
　　記錄：記錄要體現(xiàn)：實(shí)際狀況、便于監(jiān)視、利于統(tǒng)計(jì)分析
 
　　數(shù)據(jù)分析：用趨勢圖、統(tǒng)計(jì)過程控制(SPC)圖
 
　　特殊規(guī)定：長期停產(chǎn)，或間斷性生產(chǎn)在每次生產(chǎn)前要進(jìn)行檢測
 
七、關(guān)于設(shè)備核查
 
　　普及：生產(chǎn)過程中采用的計(jì)算機(jī)軟件，主要是指直接控制生產(chǎn)設(shè)備完成加工過程的軟件，而不是指進(jìn)行管理的軟件
 
　　對照生產(chǎn)工藝流程圖，配備對應(yīng)的生產(chǎn)和檢驗(yàn)設(shè)備，查看設(shè)備清單和生產(chǎn)設(shè)備。（這是一條重點(diǎn)項(xiàng)*3.1.1）常見問題：如企業(yè)申報注冊核查，技術(shù)審查發(fā)現(xiàn)缺少生產(chǎn)設(shè)備
 
　　監(jiān)視和檢測設(shè)備目錄和校驗(yàn)類型（設(shè)備清單要標(biāo)注校準(zhǔn)或檢定類型）。
 
　　檢驗(yàn)過程中如果采用了計(jì)算機(jī)軟件，是否能夠?qū)κ止び?jì)算和計(jì)算機(jī)計(jì)算的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證
 
　　是否有能力對監(jiān)測設(shè)備失效進(jìn)行識別和檢驗(yàn)結(jié)果的糾正（考核檢驗(yàn)人員）。
 
　　對監(jiān)視和測量設(shè)備、設(shè)施的安裝、維護(hù)、環(huán)境、使用的要求是否滿足。
 
　　監(jiān)視和檢測設(shè)備的校準(zhǔn)和檢定證書，是否在有效期限內(nèi)。
 
　　制水設(shè)備。要制定工藝用水制度，明確哪些地方（工藝）需要使用水，明確工藝用水的檢測
 
　　頻率和取樣點(diǎn)
 
八、關(guān)于文件管理和記錄核查
 
　　寫要做的，做已寫的，記已做的文件更新不及時
 
　　修訂不按程序進(jìn)行
 
　　作廢文件不標(biāo)識，不收回
 
　　更新的文件不發(fā)放
 
　　部門領(lǐng)用不簽字
 
　　整體不受控。
 
　　例如：批生產(chǎn)記錄、領(lǐng)料單記錄等缺少原料的批號、設(shè)備編號、參數(shù)等重要信息。記錄存在
 
　　修改隨意，不簽字，不注明日期，以及“一支筆”現(xiàn)象等等。
 
九、關(guān)于設(shè)計(jì)和開發(fā)
 
　　從三個方面核查：1、設(shè)計(jì)策劃，2、設(shè)計(jì)輸入，3、設(shè)計(jì)輸出
 
　　設(shè)計(jì)策劃：
 
　　就是企業(yè)對將要設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行計(jì)劃（規(guī)劃） ，主要核查設(shè)計(jì)策劃的結(jié)果，設(shè)計(jì)策劃一般至少應(yīng)考慮這些要素：
 
　　1、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)、市場目標(biāo)分析；
 
　　2、設(shè)計(jì)和開發(fā)中各部門的任務(wù)、職責(zé)、接口等，特別關(guān)注委托或者外包設(shè)計(jì)的任務(wù)、接口；
 
　　3、在設(shè)計(jì)全過程中的評審階段設(shè)置，包括：時機(jī)、階段、評審人員、評審方法等；
 
　　4、產(chǎn)品技術(shù)要求的編制以及實(shí)驗(yàn)過程的設(shè)定，所需要的測量手段和測量裝置；
 
　　5、產(chǎn)品驗(yàn)證的方式和方法，所引用的國家和行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)；
 
　　6、產(chǎn)品確認(rèn)的方式和方法，確定是否采用臨床試驗(yàn)或臨床驗(yàn)證的方式；
 
　　7、各設(shè)計(jì)活動階段的時間安排；
 
　　缺陷舉例：
 
　　沒有設(shè)計(jì)策劃資料（沒有設(shè)計(jì)策劃書、或者計(jì)劃任務(wù)書、或者設(shè)計(jì)開發(fā)指令）；
 
　　設(shè)計(jì)開發(fā)的各階段劃分不明確；
 
　　設(shè)計(jì)開發(fā)中需要外包的工作沒有明確表示；
 
　　設(shè)計(jì)開發(fā)中的風(fēng)險管理活動沒有明確表示
 
　　設(shè)計(jì)輸入：
 
　　是對每個階段或者過程要求的輸入。應(yīng)當(dāng)包括預(yù)期用途規(guī)定的功能、性能和安全要求、法規(guī)要求、風(fēng)險管理控制措施和其他要求。對設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審并得到批準(zhǔn)，保持相關(guān)記錄
 
　　設(shè)計(jì)輸入后，要經(jīng)過一系列的研究、實(shí)驗(yàn)和驗(yàn)證證明，所以設(shè)計(jì)輸入是可以變更的。 設(shè)計(jì)輸入是一個組織的集體活動，所以要有評審、批準(zhǔn)。
 
　　缺陷舉例：
 
　　沒有設(shè)計(jì)輸入文件。
 
　　設(shè)計(jì)輸入文件沒有經(jīng)過評審、或者沒有經(jīng)過批準(zhǔn)。
 
　　設(shè)計(jì)輸出的結(jié)果與設(shè)計(jì)輸入的文件相差甚遠(yuǎn)，沒有保留進(jìn)行更改的文件記錄
 
　　設(shè)計(jì)輸出：
 
　　應(yīng)當(dāng)滿足輸入要求，包括采購、生產(chǎn)和服務(wù)所需的相關(guān)信息、產(chǎn)品技術(shù)要求等。
 
　　設(shè)計(jì)輸出應(yīng)當(dāng)?shù)玫脚鷾?zhǔn)，保持相關(guān)記錄；設(shè)計(jì)輸出是完成整個設(shè)計(jì)過程后的結(jié)果，是設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)中質(zhì)量體系有效性的重要證明，也是在注冊過程中開展質(zhì)量體系核查的實(shí)質(zhì)內(nèi)容
 
　　輸出要求
 
　　——滿足輸入的要求；
 
　　——給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)的信息；
 
　　——產(chǎn)品接受的準(zhǔn)則；
 
　　——規(guī)定產(chǎn)品使用安全、有效的特性。
 
十、關(guān)于采購核查
 
　　制定采購物料的驗(yàn)收準(zhǔn)則
 
　　與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議
 
　　供應(yīng)商的審計(jì)，選入標(biāo)準(zhǔn)、合格供應(yīng)商、供貨評價與再評價
 
　　保留的采購記錄
 
　　無菌器械初包裝的選擇和初始污染菌的可接收水平
 
十一、關(guān)于生產(chǎn)過程的核查
 
　　要有生產(chǎn)工藝流程圖，并對比注冊提交的工藝；
 
　　工藝流程圖應(yīng)當(dāng)注明關(guān)鍵工序、特殊過程（工序）、生產(chǎn)過程檢驗(yàn)點(diǎn)；
 
　　流程圖對重點(diǎn)采購物料進(jìn)行注明；
 
　　不是所有的工序都要驗(yàn)證，有些工序已經(jīng)具有成熟的經(jīng)驗(yàn)、或者具有參考教材和資料。
 
　　特殊過程一般需要驗(yàn)證。
 
　　驗(yàn)證是通過試驗(yàn)或者實(shí)驗(yàn)的方式，證明符合要求的結(jié)果。驗(yàn)證要保留方案、數(shù)據(jù)、結(jié)果記錄，形成結(jié)果文件。
 
　　驗(yàn)證的結(jié)果數(shù)據(jù)，并考慮安全和冗余的數(shù)據(jù)），獲得生產(chǎn)工藝規(guī)程、或者作業(yè)指導(dǎo)書，形成技術(shù)文件。
 
　　缺陷舉例：
 
　　1、沒有明確關(guān)鍵工序、特殊過程。
 
　　2、生產(chǎn)過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)點(diǎn)設(shè)置不合理。
 
　　3、特殊過程沒有驗(yàn)證，所需控制的數(shù)據(jù)不清楚，數(shù)據(jù)來源不明確。
 
　　4、特殊過程控制的數(shù)據(jù)，與實(shí)際操作的數(shù)據(jù)不一致。
 
　　5、特殊過程需要控制的數(shù)據(jù)設(shè)置不科學(xué)。
 
　　6、圖示的生產(chǎn)工序流程與實(shí)際生產(chǎn)情況不一致等等。
 
　　關(guān)鍵工序定義：
 
　　1）對成品的質(zhì)量、性能、功能、壽命、可靠性及成本等有直接影響的工序；
 
　　2）產(chǎn)品重要質(zhì)量特性形成的工序；
 
　　3）工藝復(fù)雜，質(zhì)量容易波動，對工人技藝要求高或總是發(fā)生問題較多的工序
 
　　例如：金屬切削加工、印刷刻度線、裝配接線、安裝調(diào)試、一般包裝過程特殊工序定義：
 
　　生產(chǎn)工序（過程）完成后，不能或難以由后續(xù)檢測、監(jiān)控加以驗(yàn)證的作業(yè)工序（過程）。所以“特殊工序”也是制造業(yè)的一個生產(chǎn)工序，但其必須在工序的過程中進(jìn)行質(zhì)量控制，比如時間、溫度、壓力、配方等參數(shù)控制，這些參數(shù)決定了生產(chǎn)工序過程的質(zhì)量，一般的后續(xù)檢驗(yàn)很難直接發(fā)現(xiàn)問題的。
 
　　例如：注塑成型過程、滅菌過程、導(dǎo)管擠出過程、印刷板焊接、熱處理過程、軟件安裝
 
十二、關(guān)于生產(chǎn)過程的核查（清場的執(zhí)行）
 
　　應(yīng)當(dāng)建立清場的管理規(guī)定，以防止產(chǎn)品的交叉污染，并做好清場記錄
 
　　清理剩余的原輔料（包括工藝用水等生產(chǎn)中使用的全部物料），移送備料間; 
 
　　檢查合格后，由檢查人員在清場記錄上簽字并記錄檢查結(jié)果。如不合格則應(yīng)重新清場，直至合格為止。
 
　　在確認(rèn)清場工作全部完成以后，應(yīng)詳細(xì)填寫清場記錄并及時通知檢查人員進(jìn)行檢查; 
 
　　將清潔劑、消毒劑以及清潔工具收集至清潔工具間; 
 
　　清理室內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，清理或清洗設(shè)備、容器、工具（必要時進(jìn)行滅菌）; 
 
　　需銷毀的廢品、廢標(biāo)簽、廢包裝材料應(yīng)按有關(guān)規(guī)定處理; 
 
　　收集該批產(chǎn)品的各種記錄，送交管理人員或下一工序；清除與該批產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)備、容器上的標(biāo)志; 
 
十三、關(guān)于生產(chǎn)過程的核查（滅菌工藝的現(xiàn)場）
 
　　查看企業(yè)提供的對所選用的滅菌方法或無菌加工技術(shù)進(jìn)行分析、論證的文件，評價是否適宜于所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械。分析可以包括從文獻(xiàn)資料中尋找，相同產(chǎn)品不同方法滅菌后的對比，其他同類產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的滅菌方法，國家已有具體規(guī)定的（如國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求的條款）等，還應(yīng)包括材料對選定滅菌方法的適宜性
 
　　查看滅菌過程確認(rèn)的程序文件，是否符合要求
 
　　在初次對產(chǎn)品進(jìn)行滅菌前，是否對滅菌過程進(jìn)行確認(rèn)。在產(chǎn)品、滅菌設(shè)備、工藝參數(shù)等發(fā)生變化時是否對滅菌過程進(jìn)行再確認(rèn)
 
　　滅菌過程或無菌加工過程的確認(rèn)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，記錄或報告是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)。
 
　　若采用無菌加工技術(shù)保證產(chǎn)品無菌，是否按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行了過程模擬試驗(yàn)是否保持了滅菌過程確認(rèn)的記錄
 
　　通過滅菌確認(rèn)，確定初包裝及產(chǎn)品的初始污染菌和微粒污染可接受水平
 
十四、關(guān)于質(zhì)量控制的核查
 
　　查看技術(shù)要求的指標(biāo)是否全部在原料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)的項(xiàng)目中查看原料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)三個規(guī)程，查批檢驗(yàn)記錄；
 
　　查看檢驗(yàn)儀器的使用記錄批檢驗(yàn)記錄（*8.4.1 每批每臺均應(yīng)有批檢驗(yàn)記錄，并滿足可追溯的要求）產(chǎn)品放行程序、條件和放行批準(zhǔn)要求（*8.5.1）無菌、微生物限度、陽性對照的檢測能力和條件（*8.7.1）
 
　　要求查看有無硬件？有無配備人員？有無配備設(shè)備？需要哪些設(shè)備？超凈工作臺、恒溫培養(yǎng)箱、生化培養(yǎng)箱、壓力蒸汽滅菌器、薄膜過濾設(shè)備、生物安全柜等等
 
十五、開缺陷項(xiàng)注意事項(xiàng)
 
　　1.缺陷項(xiàng)描述不準(zhǔn)；
 
　　如：xxx 方面記錄表信息不全。
 
　?。ň烤谷笔裁葱畔ⅲ恳膊恢廊绾握?。）
 
　　***部分人員沒有體檢。
 
　?。ㄊ悄牟糠?？究竟幾位？什么崗位的？）
 
　　2.條款運(yùn)用不恰當(dāng)；
 
　　如：開出 2.23.2，而無菌指導(dǎo)原則根本沒有 2.23.2，只有 2.23.1
 
　　3.毫無依據(jù)的描述；
 
　　如：1.6.1、6.4.1、11.2.1 應(yīng)為關(guān)鍵項(xiàng)，檢查員卻把它當(dāng)作一般項(xiàng)
 
　　如：***專職檢驗(yàn)員未經(jīng)過 xxx 機(jī)構(gòu)培訓(xùn)。
 
　　（沒有任何法規(guī)和條例有要求企業(yè)的檢驗(yàn)員必須經(jīng)過哪一家的培訓(xùn)）
 
十六、整改不到位現(xiàn)象
 
　　如：***培訓(xùn)方面的缺陷項(xiàng)，一般只是搞一份試卷上報就算整改了。
 
　　***文件缺失方面的缺陷，一般只是修訂一下文件，沒有按照文件管理程序制定審批印發(fā)受控。
 
　　***各類記錄方面的缺陷，一般按照要求補(bǔ)齊所指的表格，并不是按照分析原因，制定制度，培訓(xùn)人員，整改之日起按要求填寫記錄。等等
 
　　缺陷項(xiàng)整改要求
 
　　整改報告由正文和附件兩部分組成。
 
　　正文部分至少應(yīng)該包括：缺陷的描述、缺陷原因分析、缺陷的風(fēng)險評估、糾正及預(yù)防措施（CAPA）、整改完成情況等五部分。
 
　　附件部分應(yīng)是與正文中每個缺陷相對應(yīng)的證明材料。（硬件的要求提供整改前后的照片對比圖）
 
　　整改報告應(yīng)針對缺陷項(xiàng)目，內(nèi)容真實(shí)完整，數(shù)據(jù)清晰，表達(dá)清楚，文字通順，用語準(zhǔn)確，如實(shí)反映整改落實(shí)情況。