1、目的
為防止或最大限度的減少發(fā)生食品欺詐的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定食品欺詐防護(hù)流程及脆弱性評(píng)估內(nèi)容方法，有效控制食品欺詐脆弱性，確保食品安全和所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)。
2、適用范圍
適用于公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、銷售以及消費(fèi)者使用過(guò)程中食品欺詐脆弱性識(shí)別、分析及控制。
3、職責(zé)
3.1 總經(jīng)理全面組織、協(xié)調(diào)、控制食品欺詐防護(hù)工作。
3.2 HACCP小組組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)食品欺詐脆弱性的識(shí)別、分析和控制。
3.3 HACCP小組成員為食品欺詐預(yù)防小組成員，參與食品欺詐脆弱性的識(shí)別、評(píng)估。
3.4 各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的食品欺詐脆弱性控制工作。
4、基本要求
4.1 食品欺詐類別及定義
4.1.1 錯(cuò)誤標(biāo)簽即標(biāo)簽說(shuō)明書欺詐，如：
a. 生產(chǎn)日期信息不真實(shí)，造成消費(fèi)者使用過(guò)期產(chǎn)品；
b.標(biāo)簽及宣傳材料帶有治療及功效的說(shuō)明，誤導(dǎo)消費(fèi)者。
4.1.2 供應(yīng)商供貨質(zhì)量隱滿、欺詐，造成公司產(chǎn)品質(zhì)量隱患如：
a. 原料種植中農(nóng)藥過(guò)量使用，土地污染，導(dǎo)致所供原料農(nóng)殘超標(biāo)，重金屬超標(biāo)，影響公司食品安全。
b.與食品直接接觸的包裝材料中添加違禁食品添加劑，導(dǎo)致食品中重金屬及其他質(zhì)量隱患。
4.1.3 原材料防護(hù)不到位，運(yùn)輸過(guò)程被污染
4.2 食品欺詐脆弱性評(píng)估
4.2.1 收集信息
為了全面識(shí)別、評(píng)估食品欺詐脆弱性HACCP小組人員需要收集充分的信息，信息主要來(lái)源于行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商等相關(guān)方、顧客或客戶要求、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)等。
4.2.2 食品欺詐脆弱性評(píng)估
HACCP小組根據(jù)收集的信息對(duì)公司所有原物料及相關(guān)過(guò)程進(jìn)行脆弱性評(píng)估，識(shí)別潛在的脆弱環(huán)節(jié)，以評(píng)定食品欺詐的潛在風(fēng)險(xiǎn)；脆弱性評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
a. 食品欺詐（不符合或者替代）的過(guò)往歷史（主要參照《151種非法食品添加物黑名單》和官方通報(bào)的非法添加物）；
b. 通過(guò)食品鏈進(jìn)入原物料及相關(guān)過(guò)程的難易程度；
c. 識(shí)別食品欺詐（常規(guī)測(cè)試）的難易程度。
4.2.3 食品欺詐脆弱性評(píng)估規(guī)則
4.2.3.1 食品欺詐（不符合或者替代）的過(guò)往歷史(H)：在過(guò)去的歷史中，在公司內(nèi)外部原物料有被檢測(cè)不符合或者替代的情況記錄。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-多次有被檢測(cè)不符合或者替代的記錄；5次以上，5分，4次，4分。
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-數(shù)次被檢測(cè)不符合或者替代的記錄；3次，3分，2次，2分。
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-幾乎沒(méi)有被檢測(cè)不符合或者替代的記錄。1次，1分，未檢出過(guò)，0分
4.2.3.2通過(guò)食品鏈進(jìn)入原輔材料、包裝材料及相關(guān)過(guò)程的難易程度(Y)：通過(guò)供應(yīng)鏈接觸到原輔材料料、包裝材料及相關(guān)過(guò)程的難易程度。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸；3-5分
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到；2分
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-在供應(yīng)鏈中，很難接觸到。0-1分
4.2.3.3 識(shí)別食品欺詐（不符合和替代常規(guī)測(cè)試）的難易程度(S)：識(shí)別不符合和替代常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-無(wú)法通過(guò)常規(guī)測(cè)試方法鑒別出原物料的不符合和替代；5分
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-鑒別出原物料的不符合和替代需要較復(fù)雜的測(cè)試方法，無(wú)法鑒別出低含量的不符合和替代；
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-較容易和快速的鑒別出原物料的不符合和替代， 檢測(cè)精度高。
4.2.3.4 等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定(P=H+Y+S)：
a. 0-5 分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取行動(dòng)；
b. 6-10 分為中風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)要再評(píng)估；
c. 11-15 分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取措施控制。
4.3 食品欺詐脆弱性控制措施
在食品欺詐脆弱性高風(fēng)險(xiǎn)的情況下，應(yīng)制定包括但不限于以下相應(yīng)的保障措施（適用時(shí)）和測(cè)試流程。
4.3.1標(biāo)簽說(shuō)明書欺詐控制措施
a. 生產(chǎn)日期打印嚴(yán)格按要求打印,嚴(yán)禁提前打印,質(zhì)檢員每天進(jìn)行檢查；
b.標(biāo)簽及宣傳材料設(shè)計(jì)嚴(yán)格按《食品安全法》、《廣告法》的要求進(jìn)行審查，標(biāo)簽由品管部負(fù)責(zé)審查，宣傳物料由品牌部負(fù)責(zé)審查，嚴(yán)禁帶有治療及功效的說(shuō)明，誤導(dǎo)消費(fèi)者。
4.3.2 供應(yīng)商供貨質(zhì)量隱滿、欺詐控制措施：
4.3.2.1原料農(nóng)殘，重金屬質(zhì)量控制。
?。?）建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入供方名單。
?。?）與供方簽訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證協(xié)議。
?。?）到貨質(zhì)量驗(yàn)證，對(duì)農(nóng)殘、重金屬指標(biāo)進(jìn)行檢測(cè)，合格方可入庫(kù)，不合格拒收。
4.3.2.2與食品直接接觸的包裝材料中添加違禁食品添加劑控制。
?。?）建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入供方名單。
?。?）與供方簽訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證協(xié)議。
?。?）供方提供合格檢測(cè)報(bào)告，至少每年兩次。
（4）對(duì)供貨產(chǎn)品進(jìn)行塑化劑、重金屬指標(biāo)不定期抽檢。
?。?）每年到供應(yīng)商處飛行檢查1-2次
4.3.2.3 物流運(yùn)輸過(guò)程產(chǎn)品防護(hù)不到位，運(yùn)輸過(guò)程被污染。
?。?）建立合格物流商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入合格物流商名單。
?。?）與物流商簽訂運(yùn)輸協(xié)議，增加食品安全的要求。
?。?）定期組織物流商培訓(xùn)，加強(qiáng)物流商食品安全的意識(shí)和安全防護(hù)措施。
?。?）車輛檢查，檢查不合格的運(yùn)輸車輛嚴(yán)禁承接運(yùn)輸任務(wù)。
?。?）建立物流商評(píng)價(jià)機(jī)制，不符合要求的淘汰，選擇優(yōu)秀物流商。
（6）每年到物流商處跟蹤物流發(fā)貨1-2次
4.4食品欺詐脆弱性控制文件的建立與實(shí)施
公司建立的《食品欺詐預(yù)防計(jì)劃》覆蓋公司HACCP體系范圍內(nèi)的所有的產(chǎn)品，并且由責(zé)任部門結(jié)合公司的HACCP計(jì)劃實(shí)施。
4.5食品欺詐脆弱性控制文件的確認(rèn)與驗(yàn)證
HACCP小組/食品欺詐預(yù)防小組每年至少一次，對(duì)食品欺詐脆弱性的控制措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，確保控制措施的有效性。
4.6食品欺詐脆弱性的更新
4.6.1 每年由HACCP小組/食品欺詐預(yù)防小組負(fù)責(zé)對(duì)食品脆弱性欺詐評(píng)估進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，執(zhí)行《文件控制程序》。
4.6.2 當(dāng)出現(xiàn)以下情況，應(yīng)及時(shí)更新所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)：
所用主要原材料及包裝標(biāo)簽發(fā)生變化，相關(guān)的食品安全法律法規(guī)要求或公司接受的其他要求發(fā)生變化。
5、相關(guān)文件及記錄
《文件控制程序》
為防止或最大限度的減少發(fā)生食品欺詐的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定食品欺詐防護(hù)流程及脆弱性評(píng)估內(nèi)容方法，有效控制食品欺詐脆弱性，確保食品安全和所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)。
2、適用范圍
適用于公司產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、銷售以及消費(fèi)者使用過(guò)程中食品欺詐脆弱性識(shí)別、分析及控制。
3、職責(zé)
3.1 總經(jīng)理全面組織、協(xié)調(diào)、控制食品欺詐防護(hù)工作。
3.2 HACCP小組組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)食品欺詐脆弱性的識(shí)別、分析和控制。
3.3 HACCP小組成員為食品欺詐預(yù)防小組成員，參與食品欺詐脆弱性的識(shí)別、評(píng)估。
3.4 各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的食品欺詐脆弱性控制工作。
4、基本要求
4.1 食品欺詐類別及定義
4.1.1 錯(cuò)誤標(biāo)簽即標(biāo)簽說(shuō)明書欺詐，如：
a. 生產(chǎn)日期信息不真實(shí)，造成消費(fèi)者使用過(guò)期產(chǎn)品；
b.標(biāo)簽及宣傳材料帶有治療及功效的說(shuō)明，誤導(dǎo)消費(fèi)者。
4.1.2 供應(yīng)商供貨質(zhì)量隱滿、欺詐，造成公司產(chǎn)品質(zhì)量隱患如：
a. 原料種植中農(nóng)藥過(guò)量使用，土地污染，導(dǎo)致所供原料農(nóng)殘超標(biāo)，重金屬超標(biāo)，影響公司食品安全。
b.與食品直接接觸的包裝材料中添加違禁食品添加劑，導(dǎo)致食品中重金屬及其他質(zhì)量隱患。
4.1.3 原材料防護(hù)不到位，運(yùn)輸過(guò)程被污染
4.2 食品欺詐脆弱性評(píng)估
4.2.1 收集信息
為了全面識(shí)別、評(píng)估食品欺詐脆弱性HACCP小組人員需要收集充分的信息，信息主要來(lái)源于行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商等相關(guān)方、顧客或客戶要求、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)等。
4.2.2 食品欺詐脆弱性評(píng)估
HACCP小組根據(jù)收集的信息對(duì)公司所有原物料及相關(guān)過(guò)程進(jìn)行脆弱性評(píng)估，識(shí)別潛在的脆弱環(huán)節(jié)，以評(píng)定食品欺詐的潛在風(fēng)險(xiǎn)；脆弱性評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
a. 食品欺詐（不符合或者替代）的過(guò)往歷史（主要參照《151種非法食品添加物黑名單》和官方通報(bào)的非法添加物）；
b. 通過(guò)食品鏈進(jìn)入原物料及相關(guān)過(guò)程的難易程度；
c. 識(shí)別食品欺詐（常規(guī)測(cè)試）的難易程度。
4.2.3 食品欺詐脆弱性評(píng)估規(guī)則
4.2.3.1 食品欺詐（不符合或者替代）的過(guò)往歷史(H)：在過(guò)去的歷史中，在公司內(nèi)外部原物料有被檢測(cè)不符合或者替代的情況記錄。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-多次有被檢測(cè)不符合或者替代的記錄；5次以上，5分，4次，4分。
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-數(shù)次被檢測(cè)不符合或者替代的記錄；3次，3分，2次，2分。
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-幾乎沒(méi)有被檢測(cè)不符合或者替代的記錄。1次，1分，未檢出過(guò)，0分
4.2.3.2通過(guò)食品鏈進(jìn)入原輔材料、包裝材料及相關(guān)過(guò)程的難易程度(Y)：通過(guò)供應(yīng)鏈接觸到原輔材料料、包裝材料及相關(guān)過(guò)程的難易程度。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸；3-5分
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到；2分
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-在供應(yīng)鏈中，很難接觸到。0-1分
4.2.3.3 識(shí)別食品欺詐（不符合和替代常規(guī)測(cè)試）的難易程度(S)：識(shí)別不符合和替代常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。
a. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高-無(wú)法通過(guò)常規(guī)測(cè)試方法鑒別出原物料的不符合和替代；5分
b. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中-鑒別出原物料的不符合和替代需要較復(fù)雜的測(cè)試方法，無(wú)法鑒別出低含量的不符合和替代；
c. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低-較容易和快速的鑒別出原物料的不符合和替代， 檢測(cè)精度高。
4.2.3.4 等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定(P=H+Y+S)：
a. 0-5 分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取行動(dòng)；
b. 6-10 分為中風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)要再評(píng)估；
c. 11-15 分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取措施控制。
4.3 食品欺詐脆弱性控制措施
在食品欺詐脆弱性高風(fēng)險(xiǎn)的情況下，應(yīng)制定包括但不限于以下相應(yīng)的保障措施（適用時(shí)）和測(cè)試流程。
4.3.1標(biāo)簽說(shuō)明書欺詐控制措施
a. 生產(chǎn)日期打印嚴(yán)格按要求打印,嚴(yán)禁提前打印,質(zhì)檢員每天進(jìn)行檢查；
b.標(biāo)簽及宣傳材料設(shè)計(jì)嚴(yán)格按《食品安全法》、《廣告法》的要求進(jìn)行審查，標(biāo)簽由品管部負(fù)責(zé)審查，宣傳物料由品牌部負(fù)責(zé)審查，嚴(yán)禁帶有治療及功效的說(shuō)明，誤導(dǎo)消費(fèi)者。
4.3.2 供應(yīng)商供貨質(zhì)量隱滿、欺詐控制措施：
4.3.2.1原料農(nóng)殘，重金屬質(zhì)量控制。
?。?）建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入供方名單。
?。?）與供方簽訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證協(xié)議。
?。?）到貨質(zhì)量驗(yàn)證，對(duì)農(nóng)殘、重金屬指標(biāo)進(jìn)行檢測(cè)，合格方可入庫(kù)，不合格拒收。
4.3.2.2與食品直接接觸的包裝材料中添加違禁食品添加劑控制。
?。?）建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入供方名單。
?。?）與供方簽訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量保證協(xié)議。
?。?）供方提供合格檢測(cè)報(bào)告，至少每年兩次。
（4）對(duì)供貨產(chǎn)品進(jìn)行塑化劑、重金屬指標(biāo)不定期抽檢。
?。?）每年到供應(yīng)商處飛行檢查1-2次
4.3.2.3 物流運(yùn)輸過(guò)程產(chǎn)品防護(hù)不到位，運(yùn)輸過(guò)程被污染。
?。?）建立合格物流商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合格的方可列入合格物流商名單。
?。?）與物流商簽訂運(yùn)輸協(xié)議，增加食品安全的要求。
?。?）定期組織物流商培訓(xùn)，加強(qiáng)物流商食品安全的意識(shí)和安全防護(hù)措施。
?。?）車輛檢查，檢查不合格的運(yùn)輸車輛嚴(yán)禁承接運(yùn)輸任務(wù)。
?。?）建立物流商評(píng)價(jià)機(jī)制，不符合要求的淘汰，選擇優(yōu)秀物流商。
（6）每年到物流商處跟蹤物流發(fā)貨1-2次
4.4食品欺詐脆弱性控制文件的建立與實(shí)施
公司建立的《食品欺詐預(yù)防計(jì)劃》覆蓋公司HACCP體系范圍內(nèi)的所有的產(chǎn)品，并且由責(zé)任部門結(jié)合公司的HACCP計(jì)劃實(shí)施。
4.5食品欺詐脆弱性控制文件的確認(rèn)與驗(yàn)證
HACCP小組/食品欺詐預(yù)防小組每年至少一次，對(duì)食品欺詐脆弱性的控制措施進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，確保控制措施的有效性。
4.6食品欺詐脆弱性的更新
4.6.1 每年由HACCP小組/食品欺詐預(yù)防小組負(fù)責(zé)對(duì)食品脆弱性欺詐評(píng)估進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，執(zhí)行《文件控制程序》。
4.6.2 當(dāng)出現(xiàn)以下情況，應(yīng)及時(shí)更新所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)：
所用主要原材料及包裝標(biāo)簽發(fā)生變化，相關(guān)的食品安全法律法規(guī)要求或公司接受的其他要求發(fā)生變化。
5、相關(guān)文件及記錄
《文件控制程序》
