省直有關(guān)部門，中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)昆明片區(qū)、紅河片區(qū)、德宏片區(qū)管理委員會(huì)：
為貫徹落實(shí)《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體任務(wù)分工方案》，深入推進(jìn)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目優(yōu)化審批流程，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管體制機(jī)制，促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目早落地、早投產(chǎn)、早見效，省發(fā)展改革委制定了《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”管理新模式實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
云南省發(fā)展和改革委員會(huì)
2020年8月31日
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”管理新模式實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，加快推進(jìn)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“先建后驗(yàn)”新模式，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合，以提高項(xiàng)目審批效率為目標(biāo)，抓住國家建設(shè)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的機(jī)遇，進(jìn)一步優(yōu)化我省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目審批流程，減少審批環(huán)節(jié)、縮短審批時(shí)限、提高審批效率、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管體制機(jī)制，促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資項(xiàng)目早落地、早投產(chǎn)、早見效，把中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為我省辦事效率最高、政務(wù)環(huán)境最優(yōu)、群眾和企業(yè)獲得感最強(qiáng)的示范地區(qū)，為我省全面進(jìn)一步深化“放管服”改革探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。
（二）主要目標(biāo)
在深入推進(jìn)“放管服”改革基礎(chǔ)上，按照“寬審批，嚴(yán)監(jiān)管”的改革思路，以精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)、申報(bào)材料、審批事項(xiàng)為目標(biāo)，實(shí)行減環(huán)節(jié)、強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)服務(wù)、提效率的投資項(xiàng)目“信用+審批”制度，采取不同承諾審批形式，依照有關(guān)法律法規(guī)，推進(jìn)我省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目管理由“先批后建”轉(zhuǎn)向“先建后驗(yàn)”新模式。
二、實(shí)施范圍
“先建后驗(yàn)”管理新模式，適用于《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2019年版）》之外，符合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目及與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（除政府投資項(xiàng)目以外）。項(xiàng)目不涉及國家安全和生態(tài)安全，不涉及重大生產(chǎn)力布局，不涉及戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益，并符合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)能耗及環(huán)保指標(biāo)要求，符合土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)保相關(guān)規(guī)劃等要求。
三、改革措施
（一）建立完善“先建后驗(yàn)”新模式
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)項(xiàng)目投資主體，按照相關(guān)職能部門設(shè)定的承諾要求、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，作出具有法律效力的承諾書，即可依規(guī)自主開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工等。各相關(guān)職能部門同步跟進(jìn)監(jiān)管和服務(wù)，實(shí)時(shí)督導(dǎo)項(xiàng)目投資主體在竣工驗(yàn)收之前完善相關(guān)手續(xù)，變“先批后建”為“先建后驗(yàn)”，項(xiàng)目竣工后進(jìn)行聯(lián)合驗(yàn)收與發(fā)證的“承諾預(yù)辦”審批制度。
（二）明確審批事項(xiàng)清單
各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)應(yīng)從“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單中選擇適用事項(xiàng)，盡快形成“先建后驗(yàn)”實(shí)施方案，明確實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)及配套措施。
（三）轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新“先建后驗(yàn)”承諾制實(shí)施模式
“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單，包括輔件容缺承諾制、后置承諾制和企業(yè)達(dá)標(biāo)承諾制三種事項(xiàng)類型。
輔件容缺承諾制，是以精簡(jiǎn)審批材料為目的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)相關(guān)部門依據(jù)重要程度將申請(qǐng)材料區(qū)分為主件、輔件，對(duì)主件齊全輔件缺少的，經(jīng)企業(yè)自愿申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，且通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件行為的，審批部門依法依規(guī)先行辦理。
后置承諾制，是以精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)為目的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)相關(guān)部門按照“政府定標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)做承諾、過程強(qiáng)監(jiān)管”的原則，對(duì)通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件行為的審批事項(xiàng)，采取審批手續(xù)后置，精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)的模式。
企業(yè)達(dá)標(biāo)承諾制，是以共享區(qū)域評(píng)估成果為目的，對(duì)在區(qū)域評(píng)估中涉及的審批事項(xiàng)，企業(yè)承諾滿足條件并達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后，則可直接使用區(qū)域評(píng)估結(jié)果。
四、工作要求
（一）明確工作職責(zé)。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施。按照本方案要求，選擇符合實(shí)際的審批事項(xiàng)和“先建后驗(yàn)”承諾制實(shí)施模式，加快制定相關(guān)流程及事中事后監(jiān)管措施，細(xì)化工作細(xì)則，完善相關(guān)辦法；制作告知承諾書（應(yīng)包括清單中各事項(xiàng)的“承諾內(nèi)容”），并向申請(qǐng)人提供示范文本；制定標(biāo)準(zhǔn)化《業(yè)務(wù)規(guī)范》和《辦事指南》，一次性告知申請(qǐng)人審批條件和所需材料等，明確責(zé)任分工，確保落實(shí)到位。
（二）不斷提升服務(wù)質(zhì)量。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要建立全過程跟蹤服務(wù)制度，切實(shí)提升服務(wù)質(zhì)量，不斷加強(qiáng)和完善相關(guān)服務(wù)規(guī)范，分類指導(dǎo)企業(yè)推進(jìn)“先建后驗(yàn)”新模式改革。對(duì)未開工項(xiàng)目，要提前介入，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)、服務(wù)。對(duì)在建項(xiàng)目，要全程進(jìn)行跟蹤服務(wù)與監(jiān)管，并督促建設(shè)單位按照承諾內(nèi)容完善相關(guān)手續(xù)。對(duì)竣工項(xiàng)目，要及時(shí)按承諾要求進(jìn)行驗(yàn)收，監(jiān)督企業(yè)“不達(dá)標(biāo)不投產(chǎn)”。
（三）建立公開公示制度。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要建立公開公示制度，對(duì)“先建后驗(yàn)”政策文件、告知承諾書范本、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和《辦事指南》等進(jìn)行公開。企業(yè)自主決策參與承諾制改革并簽署承諾書后，要由政府部門通過指定場(chǎng)所或媒體向社會(huì)進(jìn)行公開公示。
（四）建立容錯(cuò)機(jī)制。為鼓勵(lì)和支持“先建后驗(yàn)”管理新模式改革工作的進(jìn)一步深化，在實(shí)施過程中，要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、教育與懲戒和保護(hù)改革創(chuàng)新相結(jié)合，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，明確責(zé)任界限。
（五）建立實(shí)施情況動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要積極推行“先建后驗(yàn)”管理新模式，因法律法規(guī)或者政策等發(fā)生變化須調(diào)整的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)送方案制定部門，按程序?qū)彾ê笥枰哉{(diào)整公布。
（六）注重宣傳引導(dǎo)。要通過簡(jiǎn)報(bào)、專報(bào)等多種形式，借助電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體，加大對(duì)“先建后驗(yàn)”管理新模式工作的宣傳力度，廣泛宣傳報(bào)道推進(jìn)情況，及時(shí)總結(jié)、推廣“先建后驗(yàn)”管理新模式中服務(wù)企業(yè)、服務(wù)項(xiàng)目的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，提升企業(yè)的感受度和獲得感，營造更加良好的改革氛圍。
（七）加強(qiáng)督查考核。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要嚴(yán)格對(duì)照企業(yè)承諾，加強(qiáng)全過程監(jiān)管和服務(wù)。對(duì)政府部門推進(jìn)改革中由于審批流程落實(shí)不力造成重大影響或重大損失的部門和人員，依法問責(zé)。企業(yè)因自身原因失信，不嚴(yán)格履行承諾，應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)造成經(jīng)濟(jì)損失和其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，并將失信情況通過信用信息平臺(tái)納入失信名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
附件：
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單
為貫徹落實(shí)《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體任務(wù)分工方案》，深入推進(jìn)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目優(yōu)化審批流程，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管體制機(jī)制，促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目早落地、早投產(chǎn)、早見效，省發(fā)展改革委制定了《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”管理新模式實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
云南省發(fā)展和改革委員會(huì)
2020年8月31日
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”管理新模式實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)《中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，加快推進(jìn)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)“先建后驗(yàn)”新模式，制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合，以提高項(xiàng)目審批效率為目標(biāo)，抓住國家建設(shè)中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的機(jī)遇，進(jìn)一步優(yōu)化我省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目審批流程，減少審批環(huán)節(jié)、縮短審批時(shí)限、提高審批效率、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管體制機(jī)制，促進(jìn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資項(xiàng)目早落地、早投產(chǎn)、早見效，把中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為我省辦事效率最高、政務(wù)環(huán)境最優(yōu)、群眾和企業(yè)獲得感最強(qiáng)的示范地區(qū)，為我省全面進(jìn)一步深化“放管服”改革探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。
（二）主要目標(biāo)
在深入推進(jìn)“放管服”改革基礎(chǔ)上，按照“寬審批，嚴(yán)監(jiān)管”的改革思路，以精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)、申報(bào)材料、審批事項(xiàng)為目標(biāo)，實(shí)行減環(huán)節(jié)、強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)服務(wù)、提效率的投資項(xiàng)目“信用+審批”制度，采取不同承諾審批形式，依照有關(guān)法律法規(guī)，推進(jìn)我省自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資建設(shè)項(xiàng)目管理由“先批后建”轉(zhuǎn)向“先建后驗(yàn)”新模式。
二、實(shí)施范圍
“先建后驗(yàn)”管理新模式，適用于《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2019年版）》之外，符合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目及與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（除政府投資項(xiàng)目以外）。項(xiàng)目不涉及國家安全和生態(tài)安全，不涉及重大生產(chǎn)力布局，不涉及戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益，并符合自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)能耗及環(huán)保指標(biāo)要求，符合土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)保相關(guān)規(guī)劃等要求。
三、改革措施
（一）建立完善“先建后驗(yàn)”新模式
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)項(xiàng)目投資主體，按照相關(guān)職能部門設(shè)定的承諾要求、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，作出具有法律效力的承諾書，即可依規(guī)自主開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工等。各相關(guān)職能部門同步跟進(jìn)監(jiān)管和服務(wù)，實(shí)時(shí)督導(dǎo)項(xiàng)目投資主體在竣工驗(yàn)收之前完善相關(guān)手續(xù)，變“先批后建”為“先建后驗(yàn)”，項(xiàng)目竣工后進(jìn)行聯(lián)合驗(yàn)收與發(fā)證的“承諾預(yù)辦”審批制度。
（二）明確審批事項(xiàng)清單
各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)應(yīng)從“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單中選擇適用事項(xiàng)，盡快形成“先建后驗(yàn)”實(shí)施方案，明確實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)及配套措施。
（三）轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新“先建后驗(yàn)”承諾制實(shí)施模式
“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單，包括輔件容缺承諾制、后置承諾制和企業(yè)達(dá)標(biāo)承諾制三種事項(xiàng)類型。
輔件容缺承諾制，是以精簡(jiǎn)審批材料為目的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)相關(guān)部門依據(jù)重要程度將申請(qǐng)材料區(qū)分為主件、輔件，對(duì)主件齊全輔件缺少的，經(jīng)企業(yè)自愿申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，且通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件行為的，審批部門依法依規(guī)先行辦理。
后置承諾制，是以精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)為目的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)相關(guān)部門按照“政府定標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)做承諾、過程強(qiáng)監(jiān)管”的原則，對(duì)通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件行為的審批事項(xiàng)，采取審批手續(xù)后置，精簡(jiǎn)審批環(huán)節(jié)的模式。
企業(yè)達(dá)標(biāo)承諾制，是以共享區(qū)域評(píng)估成果為目的，對(duì)在區(qū)域評(píng)估中涉及的審批事項(xiàng)，企業(yè)承諾滿足條件并達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后，則可直接使用區(qū)域評(píng)估結(jié)果。
四、工作要求
（一）明確工作職責(zé)。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施。按照本方案要求，選擇符合實(shí)際的審批事項(xiàng)和“先建后驗(yàn)”承諾制實(shí)施模式，加快制定相關(guān)流程及事中事后監(jiān)管措施，細(xì)化工作細(xì)則，完善相關(guān)辦法；制作告知承諾書（應(yīng)包括清單中各事項(xiàng)的“承諾內(nèi)容”），并向申請(qǐng)人提供示范文本；制定標(biāo)準(zhǔn)化《業(yè)務(wù)規(guī)范》和《辦事指南》，一次性告知申請(qǐng)人審批條件和所需材料等，明確責(zé)任分工，確保落實(shí)到位。
（二）不斷提升服務(wù)質(zhì)量。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要建立全過程跟蹤服務(wù)制度，切實(shí)提升服務(wù)質(zhì)量，不斷加強(qiáng)和完善相關(guān)服務(wù)規(guī)范，分類指導(dǎo)企業(yè)推進(jìn)“先建后驗(yàn)”新模式改革。對(duì)未開工項(xiàng)目，要提前介入，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)、服務(wù)。對(duì)在建項(xiàng)目，要全程進(jìn)行跟蹤服務(wù)與監(jiān)管，并督促建設(shè)單位按照承諾內(nèi)容完善相關(guān)手續(xù)。對(duì)竣工項(xiàng)目，要及時(shí)按承諾要求進(jìn)行驗(yàn)收，監(jiān)督企業(yè)“不達(dá)標(biāo)不投產(chǎn)”。
（三）建立公開公示制度。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要建立公開公示制度，對(duì)“先建后驗(yàn)”政策文件、告知承諾書范本、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和《辦事指南》等進(jìn)行公開。企業(yè)自主決策參與承諾制改革并簽署承諾書后，要由政府部門通過指定場(chǎng)所或媒體向社會(huì)進(jìn)行公開公示。
（四）建立容錯(cuò)機(jī)制。為鼓勵(lì)和支持“先建后驗(yàn)”管理新模式改革工作的進(jìn)一步深化，在實(shí)施過程中，要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、教育與懲戒和保護(hù)改革創(chuàng)新相結(jié)合，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，明確責(zé)任界限。
（五）建立實(shí)施情況動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要積極推行“先建后驗(yàn)”管理新模式，因法律法規(guī)或者政策等發(fā)生變化須調(diào)整的，各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)送方案制定部門，按程序?qū)彾ê笥枰哉{(diào)整公布。
（六）注重宣傳引導(dǎo)。要通過簡(jiǎn)報(bào)、專報(bào)等多種形式，借助電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體，加大對(duì)“先建后驗(yàn)”管理新模式工作的宣傳力度，廣泛宣傳報(bào)道推進(jìn)情況，及時(shí)總結(jié)、推廣“先建后驗(yàn)”管理新模式中服務(wù)企業(yè)、服務(wù)項(xiàng)目的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，提升企業(yè)的感受度和獲得感，營造更加良好的改革氛圍。
（七）加強(qiáng)督查考核。各自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)要嚴(yán)格對(duì)照企業(yè)承諾，加強(qiáng)全過程監(jiān)管和服務(wù)。對(duì)政府部門推進(jìn)改革中由于審批流程落實(shí)不力造成重大影響或重大損失的部門和人員，依法問責(zé)。企業(yè)因自身原因失信，不嚴(yán)格履行承諾，應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)造成經(jīng)濟(jì)損失和其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，并將失信情況通過信用信息平臺(tái)納入失信名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
附件：
中國（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資項(xiàng)目“先建后驗(yàn)”審批事項(xiàng)清單
