近期，麥趣爾集團(tuán)因在生產(chǎn)純牛奶的前處理環(huán)節(jié)中超范圍使用食品添加劑被罰款七千多萬(wàn)，企業(yè)的法定代表人、工廠廠長(zhǎng)和車(chē)間主任也被處以不同金額的罰款。由此可見(jiàn)，作為食品行業(yè)的一員，不管是老板、法人、職業(yè)經(jīng)理人，還是一個(gè)普通員工，都必須嚴(yán)格落實(shí)食品合規(guī)管理義務(wù)，否則將會(huì)因?yàn)椴缓弦?guī)而受到法律的懲罰。
在麥趣爾事件中，被處罰的人員包括管理負(fù)責(zé)人和違法違規(guī)的直接責(zé)任人，如承擔(dān)管理責(zé)任的法人代表、廠長(zhǎng)及車(chē)間主任，導(dǎo)致直接違法責(zé)任的配料員也被罰不少，車(chē)間主任甚至比廠長(zhǎng)罰款還多，這個(gè)案例讓我們食品人進(jìn)一步意識(shí)到食品合規(guī)并不單單只是食品企業(yè)老板們的事情，而是和食品企業(yè)的每個(gè)人都息息相關(guān)。接下來(lái)，針對(duì)有部分同行網(wǎng)友的疑問(wèn)和困惑，食品伙伴網(wǎng)從食品合規(guī)角度進(jìn)行剖析，以供參考。
第一，“麥趣爾事件”中，企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人違反了《中華人民共和國(guó)食品安全法》相關(guān)規(guī)定
《食品安全法》第三十四條規(guī)定：禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品；第一百二十四條對(duì)上述情形的法律責(zé)任做作出規(guī)定：違反本法規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門(mén)沒(méi)收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑，并可以沒(méi)收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)許可證。
第二，企業(yè)的基層管理人員尤其是基層操作員可能不清楚“超范圍使用食品添加劑”是違規(guī)行為，是否“有情可原”，不適用從重處罰？
首先，要明確麥趣爾公司的純牛奶不是直接添加的丙二醇，而是添加的食品用香精，香精中含有97.3%的丙二醇，依據(jù)GB 2760 -2014 《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》，純牛奶中不得添加食品用香精。
其次，我國(guó)在多個(gè)法律法規(guī)和國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)中也明確了乳制品使用添加劑的規(guī)范要求。
《乳制品工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策（2009年修訂）》、《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB 12693）等法規(guī)和食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)乳制品使用食品添加劑有明確要求，另外，市場(chǎng)監(jiān)管總局在印發(fā)的《乳制品質(zhì)量安全提升行動(dòng)方案》中也提出了對(duì)濫用食品添加劑的違法違規(guī)行為加大打擊力度，依法從嚴(yán)落實(shí)“處罰到人”的要求。
再次，對(duì)于從業(yè)人員（食品企業(yè)管理人員及一線(xiàn)操作人員）應(yīng)知曉相關(guān)法律法規(guī)要求，國(guó)家法律法規(guī)也有明確規(guī)定。
《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》中規(guī)定：食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)食品安全管理人員的培訓(xùn)和考核；食品安全管理人員應(yīng)當(dāng)掌握與其崗位相適應(yīng)的食品安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備食品安全管理能力；食品安全管理人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做好食品安全管理工作。
由此可見(jiàn)，食品企業(yè)食品安全管理人員不但要知規(guī)、懂規(guī)，還要協(xié)助企業(yè)管理人員做好食品安全管理工作，包括食品相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)方面知識(shí)的培訓(xùn)和落實(shí)。
另外，對(duì)于食品生產(chǎn)從業(yè)人員的合規(guī)方面的培訓(xùn)，法規(guī)中也有明確的要求。
《關(guān)于進(jìn)一步做好食品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)監(jiān)管人員和從業(yè)人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)于食品生產(chǎn)從業(yè)人員，各類(lèi)食品生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全法律法規(guī)、科學(xué)知識(shí)和行業(yè)道德倫理的集中培訓(xùn)，從業(yè)人員每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全集中專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。商務(wù)部貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品安全工作的決定》等文件的意見(jiàn)中也明確了單位負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員要統(tǒng)一接受培訓(xùn)的要求。
可見(jiàn)，食品企業(yè)對(duì)超范圍使用添加劑行為不能也不可以說(shuō)不清楚、不知道，昌吉市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)“麥趣爾事件”的行政處罰切實(shí)做到處罰法定、客觀適度、合乎情理。
第三，對(duì)于“麥趣爾事件”違法行為個(gè)人的處罰力度是否妥當(dāng)？
《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》第七十五條規(guī)定食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)等單位有食品安全法規(guī)定的違法情形，除依照食品安全法的規(guī)定給予處罰外，有下列情形之一的，對(duì)單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以其上一年度從本單位取得收入的1倍以上10倍以下罰款：
?。ㄒ唬┕室鈱?shí)施違法行為；
?。ǘ┻`法行為性質(zhì)惡劣；
（三）違法行為造成嚴(yán)重后果。
司法部、市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》答記者問(wèn)，其中提到兩條，一是落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于食品安全違法行為追究到人的重要精神，對(duì)存在故意違法等嚴(yán)重違法情形單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款；二是細(xì)化屬于情節(jié)嚴(yán)重的具體情形，為執(zhí)法中的法律適用提供明確指引，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違法行為從重從嚴(yán)處罰。
應(yīng)接受教育和培訓(xùn)的生產(chǎn)管理人員以及操作人員沒(méi)有接受法律法規(guī)、食品安全、行業(yè)道德等方面的培訓(xùn)屬于違規(guī)，如果接受了相關(guān)的培訓(xùn)還超范圍使用食品添加劑那就是“故意實(shí)施違法行為”。此違法行為，未造成食品安全事故，尚未達(dá)到犯罪的程度，可不屬于“違法行為性質(zhì)惡劣”。但“麥趣爾事件”不只是單純的超范圍使用食品添加劑的違規(guī)行為，造成了一定的社會(huì)影響，影響到了整個(gè)乳制品行業(yè)的信譽(yù)，再加上2008年“三聚氰胺”的影響，無(wú)疑給我國(guó)乳品行業(yè)的食品安全造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響，所以可能被列為“違法行為造成嚴(yán)重后果”的違法行為。
綜上分析可以看出，昌吉市市場(chǎng)監(jiān)督管理局“綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果及積極整改等因素”對(duì)“麥趣爾事件”相關(guān)責(zé)任人的處罰客觀公正。
第四，食品合規(guī)、人人有責(zé)，怎樣才能通過(guò)合適的方法去規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？
第一步，識(shí)別合規(guī)義務(wù)：在龐雜的法律法規(guī)、合規(guī)要求條款中梳理和識(shí)別出合規(guī)義務(wù)對(duì)食品企業(yè)以及食品安全管理人員是個(gè)挑戰(zhàn)，食品伙伴網(wǎng)建議企業(yè)借助系統(tǒng)、體系、第三方公司的力量；
第二步，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：借助質(zhì)量工具結(jié)合企業(yè)情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，比如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、檢查表等；
第三步，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：理解合規(guī)要求，檢核符合性證據(jù)，確定控制對(duì)象，制定相應(yīng)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平。？
企業(yè)合規(guī)是中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)，契合國(guó)際規(guī)則和國(guó)際慣例的新方法、新策略，企業(yè)需要自主的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、減少不良社會(huì)反饋，增強(qiáng)企業(yè)管理水平，履行社會(huì)責(zé)任、提高自身競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力。食品合規(guī)管理體系是先進(jìn)的幫助企業(yè)有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和工具，它遵循誠(chéng)信及全員參與的原則，完整、系統(tǒng)、高效、持續(xù)地推進(jìn)食品企業(yè)的合規(guī)管理工作。
往回看，“麥趣爾事件”見(jiàn)證了我國(guó)在貫徹執(zhí)行“最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)”四個(gè)最嚴(yán)的力度，消費(fèi)者更需要一個(gè)公平、穩(wěn)定有序、和諧的消費(fèi)環(huán)境。從這些角度看，我們食品行業(yè)的每一個(gè)人離食品合規(guī)還遠(yuǎn)嗎？捍衛(wèi)食品安全，保證食品合規(guī)，是每個(gè)食品人義不容辭的責(zé)任。
日期：2022-09-08
在麥趣爾事件中，被處罰的人員包括管理負(fù)責(zé)人和違法違規(guī)的直接責(zé)任人，如承擔(dān)管理責(zé)任的法人代表、廠長(zhǎng)及車(chē)間主任，導(dǎo)致直接違法責(zé)任的配料員也被罰不少，車(chē)間主任甚至比廠長(zhǎng)罰款還多，這個(gè)案例讓我們食品人進(jìn)一步意識(shí)到食品合規(guī)并不單單只是食品企業(yè)老板們的事情，而是和食品企業(yè)的每個(gè)人都息息相關(guān)。接下來(lái)，針對(duì)有部分同行網(wǎng)友的疑問(wèn)和困惑，食品伙伴網(wǎng)從食品合規(guī)角度進(jìn)行剖析，以供參考。
第一，“麥趣爾事件”中，企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人違反了《中華人民共和國(guó)食品安全法》相關(guān)規(guī)定
《食品安全法》第三十四條規(guī)定：禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品；第一百二十四條對(duì)上述情形的法律責(zé)任做作出規(guī)定：違反本法規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門(mén)沒(méi)收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑，并可以沒(méi)收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)許可證。
第二，企業(yè)的基層管理人員尤其是基層操作員可能不清楚“超范圍使用食品添加劑”是違規(guī)行為，是否“有情可原”，不適用從重處罰？
首先，要明確麥趣爾公司的純牛奶不是直接添加的丙二醇，而是添加的食品用香精，香精中含有97.3%的丙二醇，依據(jù)GB 2760 -2014 《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》，純牛奶中不得添加食品用香精。
其次，我國(guó)在多個(gè)法律法規(guī)和國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)中也明確了乳制品使用添加劑的規(guī)范要求。
《乳制品工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策（2009年修訂）》、《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB 12693）等法規(guī)和食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)乳制品使用食品添加劑有明確要求，另外，市場(chǎng)監(jiān)管總局在印發(fā)的《乳制品質(zhì)量安全提升行動(dòng)方案》中也提出了對(duì)濫用食品添加劑的違法違規(guī)行為加大打擊力度，依法從嚴(yán)落實(shí)“處罰到人”的要求。
再次，對(duì)于從業(yè)人員（食品企業(yè)管理人員及一線(xiàn)操作人員）應(yīng)知曉相關(guān)法律法規(guī)要求，國(guó)家法律法規(guī)也有明確規(guī)定。
《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》中規(guī)定：食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)食品安全管理人員的培訓(xùn)和考核；食品安全管理人員應(yīng)當(dāng)掌握與其崗位相適應(yīng)的食品安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備食品安全管理能力；食品安全管理人員應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人做好食品安全管理工作。
由此可見(jiàn)，食品企業(yè)食品安全管理人員不但要知規(guī)、懂規(guī)，還要協(xié)助企業(yè)管理人員做好食品安全管理工作，包括食品相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)方面知識(shí)的培訓(xùn)和落實(shí)。
另外，對(duì)于食品生產(chǎn)從業(yè)人員的合規(guī)方面的培訓(xùn)，法規(guī)中也有明確的要求。
《關(guān)于進(jìn)一步做好食品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)監(jiān)管人員和從業(yè)人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)于食品生產(chǎn)從業(yè)人員，各類(lèi)食品生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全法律法規(guī)、科學(xué)知識(shí)和行業(yè)道德倫理的集中培訓(xùn)，從業(yè)人員每人每年接受不少于40小時(shí)的食品安全集中專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。商務(wù)部貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品安全工作的決定》等文件的意見(jiàn)中也明確了單位負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員要統(tǒng)一接受培訓(xùn)的要求。
可見(jiàn)，食品企業(yè)對(duì)超范圍使用添加劑行為不能也不可以說(shuō)不清楚、不知道，昌吉市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)“麥趣爾事件”的行政處罰切實(shí)做到處罰法定、客觀適度、合乎情理。
第三，對(duì)于“麥趣爾事件”違法行為個(gè)人的處罰力度是否妥當(dāng)？
《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》第七十五條規(guī)定食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)等單位有食品安全法規(guī)定的違法情形，除依照食品安全法的規(guī)定給予處罰外，有下列情形之一的，對(duì)單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以其上一年度從本單位取得收入的1倍以上10倍以下罰款：
?。ㄒ唬┕室鈱?shí)施違法行為；
?。ǘ┻`法行為性質(zhì)惡劣；
（三）違法行為造成嚴(yán)重后果。
司法部、市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》答記者問(wèn)，其中提到兩條，一是落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于食品安全違法行為追究到人的重要精神，對(duì)存在故意違法等嚴(yán)重違法情形單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款；二是細(xì)化屬于情節(jié)嚴(yán)重的具體情形，為執(zhí)法中的法律適用提供明確指引，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違法行為從重從嚴(yán)處罰。
應(yīng)接受教育和培訓(xùn)的生產(chǎn)管理人員以及操作人員沒(méi)有接受法律法規(guī)、食品安全、行業(yè)道德等方面的培訓(xùn)屬于違規(guī)，如果接受了相關(guān)的培訓(xùn)還超范圍使用食品添加劑那就是“故意實(shí)施違法行為”。此違法行為，未造成食品安全事故，尚未達(dá)到犯罪的程度，可不屬于“違法行為性質(zhì)惡劣”。但“麥趣爾事件”不只是單純的超范圍使用食品添加劑的違規(guī)行為，造成了一定的社會(huì)影響，影響到了整個(gè)乳制品行業(yè)的信譽(yù)，再加上2008年“三聚氰胺”的影響，無(wú)疑給我國(guó)乳品行業(yè)的食品安全造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響，所以可能被列為“違法行為造成嚴(yán)重后果”的違法行為。
綜上分析可以看出，昌吉市市場(chǎng)監(jiān)督管理局“綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果及積極整改等因素”對(duì)“麥趣爾事件”相關(guān)責(zé)任人的處罰客觀公正。
第四，食品合規(guī)、人人有責(zé)，怎樣才能通過(guò)合適的方法去規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？
第一步，識(shí)別合規(guī)義務(wù)：在龐雜的法律法規(guī)、合規(guī)要求條款中梳理和識(shí)別出合規(guī)義務(wù)對(duì)食品企業(yè)以及食品安全管理人員是個(gè)挑戰(zhàn)，食品伙伴網(wǎng)建議企業(yè)借助系統(tǒng)、體系、第三方公司的力量；
第二步，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：借助質(zhì)量工具結(jié)合企業(yè)情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，比如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、檢查表等；
第三步，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：理解合規(guī)要求，檢核符合性證據(jù)，確定控制對(duì)象，制定相應(yīng)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平。？
企業(yè)合規(guī)是中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)，契合國(guó)際規(guī)則和國(guó)際慣例的新方法、新策略，企業(yè)需要自主的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)、減少不良社會(huì)反饋，增強(qiáng)企業(yè)管理水平，履行社會(huì)責(zé)任、提高自身競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力。食品合規(guī)管理體系是先進(jìn)的幫助企業(yè)有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和工具，它遵循誠(chéng)信及全員參與的原則，完整、系統(tǒng)、高效、持續(xù)地推進(jìn)食品企業(yè)的合規(guī)管理工作。
往回看，“麥趣爾事件”見(jiàn)證了我國(guó)在貫徹執(zhí)行“最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰、最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)”四個(gè)最嚴(yán)的力度，消費(fèi)者更需要一個(gè)公平、穩(wěn)定有序、和諧的消費(fèi)環(huán)境。從這些角度看，我們食品行業(yè)的每一個(gè)人離食品合規(guī)還遠(yuǎn)嗎？捍衛(wèi)食品安全，保證食品合規(guī)，是每個(gè)食品人義不容辭的責(zé)任。
日期：2022-09-08
