各市（縣）、區(qū)市場監(jiān)督管理局，市局機(jī)關(guān)各處室、直屬事業(yè)單位：
《無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域推行不予處罰、減輕從輕處罰的指導(dǎo)意見》經(jīng)市局黨組會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
無錫市市場監(jiān)督管理局
2024年12月25日
無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域推行不予處罰、減輕從輕處罰的指導(dǎo)意見
第一章 總 則
第一條 為了優(yōu)化營商環(huán)境，規(guī)范本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級文件精神，制定本指導(dǎo)意見。
第二條 本市范圍內(nèi)市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，適用本指導(dǎo)意見。
第三條 本指導(dǎo)意見中下列用語的含義如下：
不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分（含本數(shù)）。
第四條 市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法。
第五條 市場監(jiān)管部門對于實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的違法行為，應(yīng)當(dāng)堅持處罰和教育相結(jié)合原則，充分運用約談、引導(dǎo)、建議、提醒、回訪等行政指導(dǎo)手段，促進(jìn)當(dāng)事人自覺守法，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第六條 當(dāng)事人既有減輕或從輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時具有多項減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，對各項情形綜合考慮后作出裁量決定。
第七條 無錫市市場監(jiān)管局結(jié)合實際，匯總本市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、減輕從輕行政處罰典型情形，形成《不予行政處罰事項清單》和《減輕行政處罰事項清單》（以下統(tǒng)稱“輕免罰清單”），指導(dǎo)各級市場監(jiān)管部門具體實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰。
第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章有不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的規(guī)定的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定作出不予行政處罰、減輕從輕行政處罰的決定。
第九條 無錫市市場監(jiān)管局應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢情況及本市執(zhí)法實踐對輕免罰清單適時予以調(diào)整。
第二章 適用情形
第十條 符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；
（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第十一條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第十二條 符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十三條 符合下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；
（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；
（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第三章 裁量因素
第十四條 違法行為輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）主觀過錯較??；
（二）初次違法；
（三）違法行為持續(xù)時間較短；
（四）沒有違法所得，或者違法所得金額較?。?/p>
（五）案涉貨值金額較小，或者案涉商品、服務(wù)數(shù)量較少；
（六）案涉商品、服務(wù)合格，或者符合標(biāo)準(zhǔn)；
（七）在市場監(jiān)管部門立案前已對案涉商品、服務(wù)采取有效補救措施；
（八）及時中止違法行為，如在違法過程中，主動放棄違法行為或者主動有效地防止危害后果發(fā)生的；
（九）其他可用于認(rèn)定違法行為輕微的因素。
第十五條 符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯：
（一）因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；
（二）因正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險作出違法行為，且未采取不當(dāng)措施超過必要限度的；
（三）基于有權(quán)行政機(jī)關(guān)具體承諾而實施相關(guān)行為，事后因承諾未實現(xiàn)導(dǎo)致行為被認(rèn)定為違法，且對能夠停止的行為已及時中止的；
（四）《中華人民共和國行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當(dāng)事人在許可有效期內(nèi)實施許可所準(zhǔn)予的行為的；
（五）當(dāng)事人通過合法途徑、以公允價格取得案涉商品，并已履行相關(guān)查驗義務(wù)的。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)事人主張無主觀過錯的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對證據(jù)進(jìn)行核實，并對當(dāng)事人是否屬于無主觀過錯予以認(rèn)定。
第十六條 符合下列情形之一的，可以認(rèn)定為主觀過錯較小：
（一）當(dāng)事人受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（二）當(dāng)事人主動向市場監(jiān)管部門報告違法行為的。
第十七條 存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯較小：
（一）當(dāng)事人明知違法且主動實施違法行為的；
（二）當(dāng)事人曾因同種違法行為被有關(guān)單位查處的；
（三）當(dāng)事人具有相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｉT知識或者長期從業(yè)經(jīng)歷的；
（四）有關(guān)單位已對當(dāng)事人作出違法行為提示、警示的。
第十八條 初次違法是指當(dāng)事人兩年內(nèi)第一次實施該性質(zhì)違法行為；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的為五年。
經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在前款規(guī)定期限內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
前款規(guī)定的期限，是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時間間隔；同一性質(zhì)違法行為，是指市場監(jiān)管部門適用相同的法律條款作出處理的違法行為。
當(dāng)事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，屬于同一性質(zhì)違法行為。
第十九條 符合下列情形之一的，屬于及時改正：
（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動改正；
（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責(zé)令改正之前，主動改正；
（三）在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后，按要求改正。
前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱。市場監(jiān)管部門作出處理決定時，應(yīng)當(dāng)考慮改正的及時性、主動性。
第二十條 危害后果輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）對經(jīng)濟(jì)社會秩序影響程度輕微；
（二）對消費者欺騙、誤導(dǎo)作用較小；
（三）危害范圍較??；
（四）危害后果已消除或已顯著減輕且剩余后果輕微；
（五）當(dāng)事人主動與違法行為損害對象達(dá)成和解；
（六）其他可以認(rèn)定危害后果輕微的因素。
第四章 實施程序
第二十一條 市場監(jiān)管部門在立案核查階段發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人確有違法行為，但符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條的規(guī)定及《不予行政處罰事項清單》適用情形的，可以不予立案，并需填寫不予立案審批表；
在立案后發(fā)現(xiàn)的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第六十條之規(guī)定，依法做出不予行政處罰決定，并依據(jù)該規(guī)定第六十一條之規(guī)定，對當(dāng)事人進(jìn)行教育，做好教育記錄。
第二十二條 市場監(jiān)管部門在立案調(diào)查后查明當(dāng)事人的違法行為，符合《減輕行政處罰事項清單》適用情形的，依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，可以做出減輕行政處罰決定。
第二十三條 實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中闡明裁量的事實和理由，并說明裁量依據(jù)適用情況。
第五章 附則
第二十四條 無錫市市場監(jiān)管局應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，通過行政處罰案卷評查、執(zhí)法辦案質(zhì)量評估等方式，對實施不予行政處罰、減輕從輕行政處罰情況進(jìn)行監(jiān)督，規(guī)范不予行政處罰、減輕從輕行政處罰實施工作。
第二十五條 本意見中，“內(nèi)”包括本數(shù)；“以下”“不滿”不包括本數(shù)。
第二十六條 本意見自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日，《無錫市市場監(jiān)管推行免罰輕罰清單的指導(dǎo)意見》（錫市監(jiān)〔2021〕79號）同時廢止。
附件：無錫市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予處罰、減輕處罰事項清單
