各區(qū)（市、縣）市場監(jiān)督管理局、開發(fā)區(qū)分局，局機關(guān)各處室，局屬各單位：
《貴陽市市場監(jiān)督管理局關(guān)于做好包容審慎監(jiān)管有關(guān)工作的指導意見》已于2024年11月27日，經(jīng)第11次局務會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實。
附件： 
附件1：貴陽市市場監(jiān)督管理局關(guān)于做好包容審慎監(jiān)管有關(guān)工作的指導意見.docx
附件2：貴陽市市場監(jiān)管輕微違法行為不予處罰清單.xlsx
附件3：貴陽市市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為減輕處罰事項清單.xls
附件4：貴陽市市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為從輕處罰事項清單.xls
貴陽市市場監(jiān)督管理局
2024年12月9日
附件1
貴陽市市場監(jiān)督管理局關(guān)于做好包容審慎監(jiān)管有關(guān)工作的指導意見
為深入推進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，全面推行包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，在市場監(jiān)管領(lǐng)域推行服務型執(zhí)法，深化“柔性執(zhí)法”，建立市場主體容錯機制，確保對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)嵤┌輰徤鞅O(jiān)管，切實維護市場主體合法權(quán)益，激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，確保包容審慎監(jiān)管改革任務落到實處，現(xiàn)提出如下工作意見：
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹習近平法治思想，以推進包容審慎監(jiān)管為抓手，堅持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類市場主體健康規(guī)范發(fā)展；全面優(yōu)化營商環(huán)境，營造良好的市場環(huán)境；嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提高執(zhí)法效能，促進執(zhí)法環(huán)境改善；增強發(fā)展活力，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
二、基本原則
（一）實施分類監(jiān)管的原則。準確把握法規(guī)政策規(guī)定，對違法行為施以準確合理的行政處罰。通過區(qū)別不同情況加以處理，分別從違法行為的主觀性、情節(jié)和危害后果，作出合法合理的行政處罰。對非主觀故意違法且危害后果輕微的，按照處罰與教育相結(jié)合原則，指導和幫助違法主體改正和規(guī)范經(jīng)營行為。對嚴重危害人身安全、財產(chǎn)安全、公共安全，嚴重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會管理秩序和市場經(jīng)濟秩序，嚴重損害人民群眾利益的違法行為，要加大執(zhí)法力度，依法嚴肅查處；對涉及食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等，故意違法損害人民群眾生命財產(chǎn)安全的，按照“四個最嚴”的要求依法處理。
（二）堅持過罰相當?shù)脑瓌t。在實施行政行為時，應兼顧行政目的的實現(xiàn)與適當性措施的選擇，同時保障公共利益與保護行政相對人的權(quán)益。行政處罰要與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。對依法應予處罰的，合理行使自由裁量權(quán)。
（三）納入信用監(jiān)管的原則。市場主體承諾改正但未在限期內(nèi)改正到位，或整改后再犯的，對其違法行為依法查處。同時，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定將其行政處罰信息予以公示。
三、工作措施
（一）優(yōu)化準入和退出環(huán)境。全面實施“證照分離”改革全覆蓋，完善市場準入制度，解決企業(yè)“準入不準營”等問題；提高開辦效率；加強住所（經(jīng)營場所）登記注冊制度改革，實施經(jīng)營范圍規(guī)范化登記，推廣電子營業(yè)執(zhí)照深度應用場景，深化市場主體注銷登記改革。
（二）加強行政指導。各級市場監(jiān)管部門要轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，將標準化執(zhí)法與人性化服務相結(jié)合，廣泛運用提醒教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式開展行政執(zhí)法，做到寬嚴相濟、法理相融；要為企業(yè)提供相關(guān)的幫助和支持，對其進行法律法規(guī)宣傳教育等不斷增強企業(yè)自律意識和合法經(jīng)營意識。
（三）加強事中事后監(jiān)管。加強對企業(yè)的事中事后監(jiān)管，對企業(yè)“進一次門，查多項事”，實現(xiàn)監(jiān)管效能的最大化、監(jiān)管成本的最優(yōu)化、降低對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的干擾。將“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用分類管理有機結(jié)合，根據(jù)企業(yè)信用風險分類結(jié)果，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實施差異化監(jiān)管。
（四）建立包容審慎監(jiān)管事項清單。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)，市市場監(jiān)管局編制市場監(jiān)管行政處罰不予處罰、減輕處罰、從輕處罰清單，規(guī)范執(zhí)法，提升服務，依法改進和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，不斷完善與新形勢相適應的包容審慎監(jiān)管方式。
四、組織保障
（一）加強組織領(lǐng)導。要深刻認識對新經(jīng)濟模式實行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，打造法治化營商環(huán)境作為貫徹習近平法治思想的重要舉措加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，及時與相關(guān)監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得成效。
（二）強化執(zhí)法隊伍建設(shè)。加快建設(shè)革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化的市場監(jiān)管執(zhí)法隊伍，進一步加強執(zhí)法隊伍教育培訓，增強行政執(zhí)法人員政治意識、法治素養(yǎng)，不斷提升行政執(zhí)法人員的能力和水平。
（三）加強信息數(shù)據(jù)監(jiān)管。利用信息化建設(shè)，充分運用大數(shù)據(jù)手段及時有效歸集各類執(zhí)法信息。利用行政執(zhí)法信息平臺和系統(tǒng)，加強新經(jīng)濟模式企業(yè)數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和評估。通過建立協(xié)同監(jiān)管、信息共享，提高對市場主體潛在風險的敏感性和警惕性及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)異常經(jīng)營行為，為精準監(jiān)管和風險防控提供數(shù)據(jù)支撐。
（四）注重普法宣傳教育。實行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終。通過各種途徑、方式宣傳，廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等各種媒體。及時總結(jié)工作中的經(jīng)驗與成效，對社會輿論關(guān)注度高的熱點問題要主動發(fā)聲、解疑釋惑，采用典型案例做好以案釋法工作，持續(xù)強化宣傳引導，營造良好氛圍。
本指導意見由貴陽市市場監(jiān)督管理局負責解釋，自2024年12月15日起實施。2021年7月14日公布的《貴陽市市場監(jiān)管領(lǐng)域推進包容審慎監(jiān)管激發(fā)市場主體活力推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展事項五張清單》同時廢止。
