（一）《指導(dǎo)意見》制定的背景是什么？
黨的二十屆三中全會(huì)指出“完善行政處罰等領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度”，出臺(tái)《指導(dǎo)意見》是完善行政處罰裁量權(quán)的重要內(nèi)容。2024年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2024〕5號(hào)），指出“鼓勵(lì)行政機(jī)關(guān)制定不予、可以不予、減輕、從輕、從重罰款等處罰清單”。2024年5月，自治區(qū)人民政府印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境行動(dòng)方案》（內(nèi)政發(fā)〔2024〕4號(hào)），要求“完善輕微違法行為免罰和初次違法慎罰制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整‘輕罰’‘免罰’‘不罰’清單，惠及更多經(jīng)營(yíng)主體”。為深入推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，有效規(guī)范我區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰的實(shí)施，進(jìn)一步激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力，自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、司法廳聯(lián)合印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單指導(dǎo)意見》，自2025年3月1日起施行。
（二）《指導(dǎo)意見》的制定依據(jù)是什么
《指導(dǎo)意見》及所附清單主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)食品安全法》《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》（中發(fā)〔2022〕14號(hào)）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2024〕5號(hào)）《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單（一）》（國(guó)市監(jiān)稽發(fā)〔2025〕10號(hào)）等政策文件制定。
（三）《指導(dǎo)意見》的適用原則是什么
《指導(dǎo)意見》明確了不予行政處罰的四項(xiàng)適用原則：
1.合法行政原則：確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。
2.處罰與教育相結(jié)合原則：在不予行政處罰的同時(shí)，責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為,并廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育等方式,引導(dǎo)其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
3.公平公正原則：綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等因素，做到過(guò)罰相當(dāng)。
4.權(quán)利保障原則：保障當(dāng)事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)，對(duì)不予行政處罰決定不服的,有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
（四）《指導(dǎo)意見》的主要內(nèi)容有哪些？
1.《指導(dǎo)意見》明確提出不予處罰清單的適用原則、判定標(biāo)準(zhǔn)和適用要求。一是強(qiáng)調(diào)實(shí)施不予行政處罰要遵循合法行政、處罰與教育相結(jié)合、公平公正和權(quán)利保障四個(gè)原則。二是明確實(shí)施不予行政處罰適用情形的相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。三是規(guī)定了實(shí)施不予行政處罰的相關(guān)要求，包括證據(jù)要求、處理程序要求、依據(jù)援引要求等。四是對(duì)《指導(dǎo)意見》及所附《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單（2025版）》的有關(guān)情況作出說(shuō)明。
2.《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單（2025版）》涵蓋了市場(chǎng)主體登記管理、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、價(jià)格監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、廣告監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管、市場(chǎng)合同監(jiān)管、食品安全監(jiān)管、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、認(rèn)證認(rèn)可管理、計(jì)量監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)管理等12個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，共70個(gè)違法行為。針對(duì)每個(gè)領(lǐng)域的具體違法行為，清單還明確規(guī)定了不予行政處罰的適用條件和法律依據(jù)。
（五）《指導(dǎo)意見》中“違法行為輕微”“及時(shí)改正”“沒(méi)有危害后果”“初次違法”“危害后果輕微”“當(dāng)事人是否存在主觀過(guò)錯(cuò)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？
1.“違法行為輕微”可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定：
（1）違法行為單一；
（2）主觀過(guò)錯(cuò)較小；
（3）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
（4）沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案商品、服務(wù)數(shù)量較少；
（5）涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等。
2.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“及時(shí)改正”：
（1）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為之前主動(dòng)改正；
（2）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；
（3）在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求、按時(shí)限改正。
改正的方式包括停止并糾正違法行為，召回或者下架涉案商品，停止服務(wù)，健全完善相關(guān)合規(guī)管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。
3.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“沒(méi)有危害后果”：
（1）違法行為有特定對(duì)象的，沒(méi)有給特定對(duì)象造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的；
（2）違法行為沒(méi)有特定對(duì)象的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，沒(méi)有造成不良社會(huì)影響的。
4.“初次違法”的認(rèn)定：
通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法辦案平臺(tái)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在二年內(nèi)有同一領(lǐng)域違法行為并受到行政處理的，可以認(rèn)定為初次違法。認(rèn)定違法事實(shí)存在，但依法不予行政處罰，當(dāng)事人再次實(shí)施該領(lǐng)域違法行為的，不屬于初次違法。
“二年內(nèi)”是指當(dāng)事人上一次違法行為受到處理決定之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔不超過(guò)二年。
“同一領(lǐng)域”是指市場(chǎng)主體登記管理、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、反壟斷、價(jià)格監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、廣告監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管、市場(chǎng)合同監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、食品安全監(jiān)管、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)管理等市場(chǎng)監(jiān)管的某一領(lǐng)域。
5.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“危害后果輕微”：
（1）違法行為有特定對(duì)象的，造成特定對(duì)象較輕程度的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的；
（2）違法行為沒(méi)有特定對(duì)象的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，造成較輕程度的社會(huì)影響，且當(dāng)事人及時(shí)采取措施消除或者減輕社會(huì)影響的。
6.當(dāng)事人是否存在主觀過(guò)錯(cuò)，可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定：
（1）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；
（2）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（3）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任；
（4）當(dāng)事人是否通過(guò)合法途徑取得商品；
（5）當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法授權(quán)；
（6）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
（六）《指導(dǎo)意見》對(duì)適用不予行政處罰提出了哪些具體要求？
1.證據(jù)要求:執(zhí)法人員應(yīng)依法、全面、客觀、公正地收集證據(jù)。
2.處理程序要求:立案前核查階段查清事實(shí)的，可以不予立案但應(yīng)督促整改；立案后查清事實(shí)的，應(yīng)依法制發(fā)《不予行政處罰決定書》，錄入執(zhí)法辦案平臺(tái)，并按要求立卷歸檔。
3.依據(jù)援引要求：本指導(dǎo)意見及所附清單可作為裁量說(shuō)理內(nèi)容，但不得直接作為不予處罰的依據(jù)。
4.其他要求：對(duì)當(dāng)事人實(shí)施不予行政處罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失；監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無(wú)害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場(chǎng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次；要加強(qiáng)源頭治理，對(duì)非法產(chǎn)品追蹤溯源，不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門。
對(duì)觸及“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康或公共安全的違法行為，以及趁自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施的違法行為，不得適用不予行政處罰。
