新疆維吾爾自治區(qū)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī) 一公開”監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則
第一章總則
第一條（工作依據(jù)）根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代化環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》《新疆維吾爾自治區(qū)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單實(shí)施細(xì)則（試行）》相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條（工作目標(biāo)）2021年底前，各級生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合本地實(shí)際，制定“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施方案，進(jìn)一步強(qiáng)化隨機(jī)抽查制度落實(shí)，不斷提高抽查工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。2022年起，各級生態(tài)環(huán)境部門計劃性檢查全部納入“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管范圍，不斷強(qiáng)化抽查情況和查處結(jié)果信息公開，實(shí)現(xiàn)年度抽查結(jié)果100%公開。積極推動跨部門聯(lián)合監(jiān)管，強(qiáng)化同其他監(jiān)管部門檢查結(jié)果運(yùn)用、共享、互認(rèn)。到2025年，全區(qū)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)智慧監(jiān)管、綜合監(jiān)管。
第三條（基本原則）
（一）堅持目標(biāo)導(dǎo)向。圍繞落實(shí)優(yōu)化營商環(huán)境要求，將“雙隨機(jī)、一公開”作為生態(tài)環(huán)境監(jiān)管活動的基本手段和方式，切實(shí)減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。聚焦發(fā)現(xiàn)和打擊生態(tài)環(huán)境違法行為，切實(shí)解決重復(fù)檢查、隨意監(jiān)管、執(zhí)法不公問題，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管制度化、規(guī)范化。
（二）堅持計劃統(tǒng)籌。加強(qiáng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度設(shè)計，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和區(qū)域發(fā)展實(shí)際情況，做好“雙隨機(jī)”抽查（以下簡稱隨機(jī)抽查）工作計劃，高效統(tǒng)籌監(jiān)管執(zhí)法活動，合理分類、科學(xué)配置監(jiān)管執(zhí)法資源，全面提高生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法效能。
（三）堅持精準(zhǔn)規(guī)范。突出精準(zhǔn)治污、科學(xué)治污、依法治污，以信息化、智能化管理手段為抓手，不斷增強(qiáng)隨機(jī)抽查的精準(zhǔn)性。嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法公示制度，強(qiáng)化結(jié)果公示運(yùn)用，營造更加公開透明、規(guī)范有序、公平公正的監(jiān)管環(huán)境。
第四條（適用范圍）本實(shí)施細(xì)則所稱的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管包括日常監(jiān)督管理檢查、監(jiān)督執(zhí)法檢查、專項檢查和部門聯(lián)合檢查等活動。
第五條（不適用情形）因投訴舉報、上級部門轉(zhuǎn)辦交辦、其他部門移送案件、突發(fā)環(huán)境事件、核安全檢查、數(shù)據(jù)分析或監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題線索等需要對具體被檢查對象實(shí)施針對性檢查的，不適用本實(shí)施細(xì)則。
第二章“兩庫一單”
第六條（檢查對象名錄庫）各級生態(tài)環(huán)境部門要根據(jù)日常監(jiān)督和監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)，建立健全以排污許可管理信息為基礎(chǔ)，覆蓋本行政區(qū)域內(nèi)所有排污單位和建設(shè)項目的檢查對象名錄庫。按照差異化管理原則，結(jié)合排污許可管理類別、排污單位信用記錄和生態(tài)環(huán)境管理需要等因素，將被檢查對象分為重點(diǎn)監(jiān)管對象、特殊監(jiān)管對象、一般監(jiān)管對象。
（一）重點(diǎn)監(jiān)管對象：由地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門按照法律法規(guī)要求，根據(jù)本行政區(qū)環(huán)境承載力、重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)的要求以及排污單位排放污染物的種類、數(shù)量和濃度等因素確定。
（二）特殊監(jiān)管對象：有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄、存在生態(tài)環(huán)境違法問題、環(huán)境風(fēng)險等級高、投訴舉報多、信用評價等級低、有特殊管理需要以及污染防治技術(shù)不能穩(wěn)定達(dá)到排污許可證規(guī)定的監(jiān)管對象。
（三）一般監(jiān)管對象：除重點(diǎn)監(jiān)管對象、特殊監(jiān)管對象外的其他監(jiān)管對象。
第七條（檢查人員名錄庫）各級生態(tài)環(huán)境部門要將本單位所有具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員和從事日常監(jiān)管的工作人員納入檢查人員名錄庫。建立輔助檢查人員名錄庫，吸收被委托（授權(quán)）單位和人員入庫，包括但不限于監(jiān)測檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家專技人員。
第八條（隨機(jī)抽查事項清單）各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)根據(jù)權(quán)責(zé)清單和《新疆維吾爾自治區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法事項清單》制定完善本級隨機(jī)抽查事項清單，隨機(jī)抽查事項內(nèi)容主要包括被抽查對象生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、污染物排放情況、入河（湖）排污口設(shè)置管理情況、排污許可制度落實(shí)及證后執(zhí)行情況、碳排放情況、輻射安全項目管理情況、固體廢物及危險廢物管理情況、化學(xué)品環(huán)境管理情況、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)及環(huán)評單位報告（數(shù)據(jù)）質(zhì)量、建設(shè)項目環(huán)評及批復(fù)落實(shí)情況、建設(shè)項目“三同時”制度落實(shí)情況、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案備案情況、環(huán)境安全隱患情況以及環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)遵守情況等。
（一）隨機(jī)抽查執(zhí)法事項清單。自治區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法局負(fù)責(zé)制定《新疆維吾爾自治區(qū)生態(tài)環(huán)境隨機(jī)抽查執(zhí)法事項清單》（以下《執(zhí)法事項清單》），各地（州、市）生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《執(zhí)法事項清單》，結(jié)合實(shí)際工作安排、上級主管部門抽查要求，制定本部門的隨機(jī)抽查執(zhí)法事項清單。
（二）隨機(jī)抽查監(jiān)管事項清單。各級生態(tài)環(huán)境部門的生態(tài)、水、大氣、土壤、固體廢物、化學(xué)品、氣候、輻射安全、環(huán)評、排污許可、監(jiān)測、應(yīng)急等業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)權(quán)責(zé)清單，結(jié)合年度重點(diǎn)工作，制定本部門的隨機(jī)抽查監(jiān)管事項清單。
第九條（動態(tài)管理）
（一）檢查對象名錄庫動態(tài)管理。各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)按分布區(qū)域、行業(yè)產(chǎn)業(yè)類型、項目建設(shè)情況、排放污染物類型、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)周期特點(diǎn)、監(jiān)控類型、重污染天氣績效分級、是否納入生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單等要素對檢查對象進(jìn)行標(biāo)識化管理。定期組織相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)對被檢查對象的存續(xù)變動、停工停產(chǎn)等信息進(jìn)行修改和補(bǔ)充，實(shí)行動態(tài)管理。
（二）檢查人員名錄庫動態(tài)管理。各級生態(tài)環(huán)境部門對檢查人員名錄庫和輔助檢查人員名錄庫應(yīng)采取標(biāo)識化管理，在明確姓名、單位、執(zhí)法（工作）證號、職務(wù)崗位等身份信息的基礎(chǔ)上，按所在區(qū)域、工作年限、業(yè)務(wù)專長、部門崗位等要素分類標(biāo)注，并隨人員崗位變動情況動態(tài)調(diào)整。
（三）隨機(jī)抽查事項清單動態(tài)管理。各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢和工作實(shí)際情況，動態(tài)調(diào)整本級本部門隨機(jī)抽查事項清單，并及時通過政府平臺和相關(guān)網(wǎng)站向社會公開。
第三章頻次與方式
第十條（隨機(jī)抽查頻次）各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)根據(jù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、污染源數(shù)量、檢查人員數(shù)量、行政區(qū)面積等，合理確定重點(diǎn)監(jiān)管對象、特殊監(jiān)管對象、一般監(jiān)管對象的隨機(jī)抽查頻次。生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單企業(yè)，應(yīng)根據(jù)企業(yè)所劃分的監(jiān)管類別對應(yīng)抽查比例。
（一）重點(diǎn)監(jiān)管對象最低抽查比例：地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門每季度至少對本行政區(qū)5%的重點(diǎn)監(jiān)管對象進(jìn)行抽查；縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門每季度至少對本行政區(qū)25%的重點(diǎn)監(jiān)管對象進(jìn)行抽查，原則上應(yīng)保證每年對轄區(qū)所有重點(diǎn)監(jiān)管對象進(jìn)行一遍檢查。
（二）特殊監(jiān)管對象抽查比例：地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門每季度至少對本行政區(qū)25%的特殊監(jiān)管對象進(jìn)行抽查；縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門每季度至少對本行政區(qū)50%的特殊監(jiān)管對象進(jìn)行抽查。
（三）一般監(jiān)管對象最低抽查比例：地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門每年至少按照1：5的比例（在編在崗的執(zhí)法人員數(shù)量：被抽查對象數(shù)量）確定一般監(jiān)管對象被抽查數(shù)量；縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門每年至少按照1：10的比例確定一般監(jiān)管對象被抽查數(shù)量。
第十一條（隨機(jī)抽查方式）各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)通過新疆生態(tài)環(huán)境執(zhí)法一體化平臺，以系統(tǒng)抽取的方式確定被抽查對象名單和檢查人員；其他業(yè)務(wù)部門可以采取人工搖號、抽簽等方式。
（一）非定向隨機(jī)抽查。針對日常監(jiān)管檢查，不提前設(shè)定范圍條件，隨機(jī)抽取被檢查對象，隨機(jī)選派檢查人員。
（二）定向隨機(jī)抽查。在特定時段開展針對特定行業(yè)、特定區(qū)域的檢查時，可以按照被檢查對象、檢查人員具有的標(biāo)識，在限定范圍內(nèi)隨機(jī)抽取被檢查對象、匹配檢查人員，定向開展隨機(jī)抽查工作。
第四章組織實(shí)施
第十二條（制定計劃）各級生態(tài)環(huán)境部門每年12月底前，按照本部門確定的抽查比例，確定下一年度被抽查對象數(shù)量（家次），納入本級年度工作計劃（年度現(xiàn)場執(zhí)法計劃），報上級生態(tài)環(huán)境部門備案；并于每季度結(jié)束前5個工作日內(nèi)，確定下一季度被抽查對象名單。上級部門可從下級部門當(dāng)年度已抽查的被檢查對象中，再次進(jìn)行抽查檢查；下級部門在抽取被檢查對象時，同一年度中已由上級抽查且未發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境問題的，可在隨機(jī)抽查時予以排除。在安排隨機(jī)抽查工作時，各級生態(tài)環(huán)境部門可結(jié)合地方實(shí)際情況，按季或月組織實(shí)施。
第十三條（分級實(shí)施）自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳結(jié)合各類專項工作開展隨機(jī)抽查工作；地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門可采取“市級統(tǒng)籌、縣級執(zhí)行”模式即由地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)制定雙隨機(jī)抽查工作計劃、確定抽查對象和人員名單，分派至縣（市、區(qū)）生態(tài)環(huán)境部門開展檢查工作，抽查比例按縣（市、區(qū)）抽查比例執(zhí)行。
第十四條（組織檢查）各級生態(tài)環(huán)境部門的生態(tài)、水、大氣、土壤、固體廢物、化學(xué)品、氣候、輻射安全、環(huán)評、排污許可、監(jiān)測、執(zhí)法、應(yīng)急等業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照以下程序?qū)嵤╇S機(jī)檢查工作：
（一）現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員應(yīng)向被檢查對象表明身份，說明檢查事項、檢查目的，要求予以配合，并按照既定檢查內(nèi)容和工作流程開展檢查?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違法行為的，監(jiān)管工作人員要及時移交執(zhí)法部門，執(zhí)法人員應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作，按程序報告并作出處理。檢查過程中，檢查人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、保密紀(jì)律，遵守被檢查對象安全防護(hù)等相關(guān)規(guī)定。
（二）非現(xiàn)場檢查。做好與生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單、信用監(jiān)管、排污許可管理等制度機(jī)制的統(tǒng)籌銜接。在隨機(jī)抽查工作中，對生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單企業(yè)原則上應(yīng)采取非現(xiàn)場檢查，其中對重點(diǎn)監(jiān)管對象，可通過污染源自動監(jiān)控、全國排污許可證管理信息平臺、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控等系統(tǒng)開展非現(xiàn)場監(jiān)管；對一般監(jiān)管對象通過各類生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據(jù)、自行監(jiān)測數(shù)據(jù)或利用能源管理部門數(shù)據(jù)等開展非現(xiàn)場監(jiān)管；對建設(shè)項目，可利用無人機(jī)、走航車、衛(wèi)星遙感等手段開展非現(xiàn)場檢查。對確需赴現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)的，經(jīng)本級生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)同志同意后，可進(jìn)行現(xiàn)場執(zhí)法檢查。
（三）記錄結(jié)果。各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查均需使用新疆生態(tài)環(huán)境執(zhí)法一體化平臺完成，并填寫錄入相應(yīng)執(zhí)法檢查表單，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場執(zhí)法和案件辦理全程實(shí)時留痕、全過程記錄。其他監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查時，工作流程可根據(jù)生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法全過程管理要求，做好檢查記錄。
第十五條（聯(lián)合抽查）做好上下級生態(tài)環(huán)境部門以及其他部門間監(jiān)管執(zhí)法工作銜接，實(shí)現(xiàn)在隨機(jī)抽查計劃期間內(nèi)信息互通互聯(lián)，檢查結(jié)果互認(rèn)，避免多頭監(jiān)管、重復(fù)監(jiān)管。生態(tài)環(huán)境部門所屬部門、機(jī)構(gòu)對同一被檢查對象開展隨機(jī)抽查工作的，應(yīng)組織內(nèi)部聯(lián)合抽查；需聯(lián)合其他監(jiān)管部門對同一被檢查對象隨機(jī)抽查時，應(yīng)按照跨部門隨機(jī)抽查的有關(guān)制度，開展聯(lián)合檢查。
第五章結(jié)果管理
第十六條（分類查處）在隨機(jī)抽查中，發(fā)現(xiàn)問題需責(zé)令改正的，由實(shí)施檢查的部門責(zé)令限期改正；發(fā)現(xiàn)檢查對象存在環(huán)境違法行為的，按照法律、法規(guī)規(guī)定的程序立案查處；發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。屬于其他部門管轄的，應(yīng)按有關(guān)程序規(guī)定，及時移交處理。
第十七條（信息公開）依據(jù)行政執(zhí)法公示制度，強(qiáng)化隨機(jī)抽查事前公開、事中公示和事后公開，按照地方政府信息公開規(guī)定，將隨機(jī)抽查事項清單、抽查計劃和查處結(jié)果向社會公開，接受社會監(jiān)督，并將隨機(jī)抽查結(jié)果納入市場主體的社會信用記錄。按照檢查情況，檢查結(jié)果信息公開可采用“未發(fā)現(xiàn)問題”“發(fā)現(xiàn)問題作出責(zé)令改正等行政命令”“發(fā)現(xiàn)問題做出行政指導(dǎo)”“發(fā)現(xiàn)問題作出行政處罰決定”“發(fā)現(xiàn)問題作出行政強(qiáng)制決定”“發(fā)現(xiàn)問題作出其他具體行政行為”“發(fā)現(xiàn)問題，但是屬于其他部門監(jiān)管，需要移送或通報”等簡要的方式進(jìn)行表述。實(shí)施行政處罰的，應(yīng)在作出行政處罰決定后，納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)。檢查情況和查處結(jié)果涉及保密、國家安全、公共安全的，可不予公開。隨機(jī)抽查信息公開工作應(yīng)在隨機(jī)抽查任務(wù)完成后的20個工作日內(nèi)完成，公開期限按照國家及自治區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條（信用管理）建立企業(yè)（單位）被檢查次數(shù)年度統(tǒng)計制度，將檢查結(jié)果納入檢查對象信用記錄，用以評估檢查效果和企業(yè)守法情況，科學(xué)調(diào)整檢查計劃、比例頻次及監(jiān)管要求。
第十九條（檔案管理）嚴(yán)格按照本單位檔案管理規(guī)定，將隨機(jī)抽查中形成的相關(guān)工作資料，進(jìn)行立卷、歸檔和保管。
第六章監(jiān)督評估
第二十條（績效考核）自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作實(shí)施情況納入年度污染防治攻堅戰(zhàn)目標(biāo)任務(wù)考核范圍。各地（州、市）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)積極構(gòu)建和完善本地區(qū)考核獎懲機(jī)制，建立檢查人員年度檢查次數(shù)標(biāo)記制度，其檢查表現(xiàn)和履職情況應(yīng)作為評優(yōu)評先、年度考核的重要依據(jù)。
第二十一條（稽查通報）組織實(shí)施生態(tài)環(huán)境執(zhí)法稽查工作，加強(qiáng)對“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作落實(shí)情況的指導(dǎo)幫扶和監(jiān)督檢查，宣傳亮點(diǎn)成效及典型案例，通報落實(shí)過程中存在的問題。
第二十二條（責(zé)任追究）嚴(yán)格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作制度開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，對不履行、不當(dāng)履行或違法履行職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；應(yīng)履行隨機(jī)抽查工作職責(zé)的檢查人員，按照檢查計劃，已經(jīng)認(rèn)真履行檢查職責(zé)，或者雖尚未進(jìn)行檢查，但未超過規(guī)定時限，被檢查對象違法的，不應(yīng)追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責(zé)任。
第七章附則
第二十三條在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施期間，如法律、法規(guī)、規(guī)章或國家和自治區(qū)相關(guān)政策文件另有調(diào)整規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。
第二十四條本實(shí)施細(xì)則由新疆維吾爾自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。原新疆維吾爾自治區(qū)環(huán)境保護(hù)廳《關(guān)于自治區(qū)污染源日常環(huán)境監(jiān)管領(lǐng)域推廣隨機(jī)抽查制度的實(shí)施方案》同時廢止。
