2011年至2013年9月，雀巢（中國）有限公司的六名員工為推銷奶粉，通過支付好處費等手段，從多家醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員處非法獲取了孕產(chǎn)婦的姓名、手機號等個人信息。這一行為嚴重侵犯了公民的個人信息權(quán)。
在案件審理過程中，雀巢公司，通過提供公司規(guī)章、員工承諾函等證據(jù)，證明公司明確禁止員工從事此類違法行為，并已經(jīng)通過培訓、考核等方式確保員工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。法院判決認為，雀巢公司的六名員工違反了公司規(guī)定，其行為構(gòu)成侵犯公民個人信息罪，雀巢公司不構(gòu)成單位犯罪。這是我國首例承認企業(yè)建立合規(guī)體系的“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯”案件。
這起案件被稱為“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”，雖非直接涉及食品安全，但其背后所反映出的企業(yè)合規(guī)理念與實踐，不僅為食品企業(yè)提供了寶貴的啟示與借鑒，也深刻揭示了食品企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的必要性和重要性。
一、合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性
通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)。企業(yè)就可以明確需要遵循哪些合規(guī)要求；如何落實企業(yè)主體責任；企業(yè)管理人員、技術(shù)人員到操作人員等如何培訓、管理、履職；如何進行自查評價，在出現(xiàn)問題前將風險降低；合規(guī)管理的持續(xù)改進等。
企業(yè)根據(jù)識別的合規(guī)義務(wù)，制定管理制度，對員工進行培訓，并通過考核，自查等方式，在員工發(fā)生違法行為前發(fā)現(xiàn)問題或者通過發(fā)現(xiàn)問題后改進，保證食品企業(yè)的整體合規(guī)。
以人員培訓為例，企業(yè)通過食品合規(guī)管理體系的方式識別培訓管理義務(wù)：
1.培訓管理：
1）建立《培訓管理制度》。
2）規(guī)定食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進行相應(yīng)的食品安全知識及衛(wèi)生培訓。
3）制定和實施食品安全年度《人員培訓計劃》并進行考核，做好培訓記錄及考核記錄，未發(fā)現(xiàn)考核不合格人員上崗。
4）法規(guī)更新時，及時開展培訓。
5）應(yīng)定期審核和修訂《人員培訓計劃》，評估培訓效果，并進行常規(guī)檢查，以確保培訓計劃的有效實施。
2.培訓實施：
1）對職工進行食品安全知識培訓及衛(wèi)生培訓，主要從業(yè)人員每人每年接受不少于40小時的食品安全集中專業(yè)培訓。
2）對食品安全管理人員培訓考核：上崗前應(yīng)當經(jīng)過培訓，并考核合格。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗；應(yīng)當掌握與其崗位相適應(yīng)的食品安全法律、法規(guī)、標準和專業(yè)知識，具備食品安全管理能力。
3）對食品安全總監(jiān)、食品安全員進行法律、法規(guī)、標準和專業(yè)知識培訓、考核。
4）單位負責人每人每年接受不少于40小時的食品安全法律法規(guī)、科學知識和行業(yè)道德倫理的集中培訓。
5）應(yīng)通過培訓促進各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標準和執(zhí)行各項食品安全管理制度的意識和責任，提高相應(yīng)的知識水平。
3.培訓記錄：
企業(yè)將培訓計劃，培訓記錄，效果評估及考核記錄等相關(guān)的記錄，真實的填寫，并形成檔案作為人員培訓的證據(jù)保留。
通過識別以上合規(guī)要求，企業(yè)明確各部門的職責，如人力資源部負責培訓管理，制度及培訓計劃的制定和實施。各部門人員積極參與培訓。培訓結(jié)束后，進行考核，可進行書面考察也可進行實際操作的考察，將結(jié)果記入檔案。各部門班組長在工作過程中監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。企業(yè)需要建立合規(guī)舉報獎勵機制，出現(xiàn)違規(guī)情況，人人均可舉報，并給予相應(yīng)的獎勵。這就是食品合規(guī)管理體系的基本邏輯。
企業(yè)在資質(zhì)管理、采購驗收管理、運輸管理、生產(chǎn)經(jīng)營過程管理、成品指標管理等食品全鏈條各工作模塊均可按照這個方式進行，明確各環(huán)節(jié)要求，落實各部門的主體責任，制定相關(guān)措施，發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏，進而保障各環(huán)節(jié)的合規(guī)。是企業(yè)落實主體責任的表現(xiàn)，也是企業(yè)食品安全保障的重要方式。
二、合規(guī)管理體系建設(shè)的重要性
通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)，進而保護企業(yè)的利益。雖然對于食品企業(yè)來說，食品生產(chǎn)經(jīng)營者是食品安全的第一責任人，不可推脫。但是保障企業(yè)合規(guī)也是保護食品企業(yè)利益的重要方式。
我們可以通過兩個案例來看：
案例1：某超市銷售的辣椒粉（調(diào)味品），被檢測出二氧化硫，不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結(jié)論為“不合格”。經(jīng)查實，當事人采購經(jīng)營的被抽樣不合格批次辣椒粉未提供采購票據(jù)，未索取和查驗商家資質(zhì)證明及產(chǎn)品合格證明，屬未履行進貨查驗義務(wù)。依據(jù)《食品安全法》相關(guān)規(guī)定罰款人民幣5萬元整。
案例2：某店銷售的蛋糕被抽檢，檢測出防腐劑不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結(jié)論為“不合格”。該店建立了食品進貨查驗記錄制度，不知道所采購的食品不符合食品安全標準，如實記錄了進貨來源及相關(guān)信息，保留了相關(guān)憑證。該店證實其履行了相關(guān)法律義務(wù)，監(jiān)管部門依法對其免予行政處罰。
對以上兩個案例進行分析，同樣是銷售不符合要求的食品，一個受到處罰，一個免予處罰。他們最關(guān)鍵的區(qū)別在于是否履行進貨查驗的義務(wù)。由此可見，正確履行合規(guī)義務(wù)不但能避免食品安全問題的發(fā)生，還能規(guī)避被行政處罰的風險。食品合規(guī)保護企業(yè)利益，至關(guān)重要。
“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”為我們提供了啟示，加強食品合規(guī)管理保護企業(yè)利益。而對于食品行業(yè)而言，合規(guī)管理體系的建立與推行不僅約束企業(yè)按照法律法規(guī)的要求進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，更是企業(yè)自身利益發(fā)展的需要。讓我們攜手共進，共同推動食品合規(guī)管理體系的完善與發(fā)展，為消費者的健康與安全保駕護航。
在案件審理過程中，雀巢公司，通過提供公司規(guī)章、員工承諾函等證據(jù)，證明公司明確禁止員工從事此類違法行為，并已經(jīng)通過培訓、考核等方式確保員工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。法院判決認為，雀巢公司的六名員工違反了公司規(guī)定，其行為構(gòu)成侵犯公民個人信息罪，雀巢公司不構(gòu)成單位犯罪。這是我國首例承認企業(yè)建立合規(guī)體系的“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯”案件。
這起案件被稱為“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”，雖非直接涉及食品安全，但其背后所反映出的企業(yè)合規(guī)理念與實踐，不僅為食品企業(yè)提供了寶貴的啟示與借鑒，也深刻揭示了食品企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的必要性和重要性。
一、合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性
通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)。企業(yè)就可以明確需要遵循哪些合規(guī)要求；如何落實企業(yè)主體責任；企業(yè)管理人員、技術(shù)人員到操作人員等如何培訓、管理、履職；如何進行自查評價，在出現(xiàn)問題前將風險降低；合規(guī)管理的持續(xù)改進等。
企業(yè)根據(jù)識別的合規(guī)義務(wù)，制定管理制度，對員工進行培訓，并通過考核，自查等方式，在員工發(fā)生違法行為前發(fā)現(xiàn)問題或者通過發(fā)現(xiàn)問題后改進，保證食品企業(yè)的整體合規(guī)。
以人員培訓為例，企業(yè)通過食品合規(guī)管理體系的方式識別培訓管理義務(wù)：
1.培訓管理：
1）建立《培訓管理制度》。
2）規(guī)定食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進行相應(yīng)的食品安全知識及衛(wèi)生培訓。
3）制定和實施食品安全年度《人員培訓計劃》并進行考核，做好培訓記錄及考核記錄，未發(fā)現(xiàn)考核不合格人員上崗。
4）法規(guī)更新時，及時開展培訓。
5）應(yīng)定期審核和修訂《人員培訓計劃》，評估培訓效果，并進行常規(guī)檢查，以確保培訓計劃的有效實施。
2.培訓實施：
1）對職工進行食品安全知識培訓及衛(wèi)生培訓，主要從業(yè)人員每人每年接受不少于40小時的食品安全集中專業(yè)培訓。
2）對食品安全管理人員培訓考核：上崗前應(yīng)當經(jīng)過培訓，并考核合格。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗；應(yīng)當掌握與其崗位相適應(yīng)的食品安全法律、法規(guī)、標準和專業(yè)知識，具備食品安全管理能力。
3）對食品安全總監(jiān)、食品安全員進行法律、法規(guī)、標準和專業(yè)知識培訓、考核。
4）單位負責人每人每年接受不少于40小時的食品安全法律法規(guī)、科學知識和行業(yè)道德倫理的集中培訓。
5）應(yīng)通過培訓促進各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標準和執(zhí)行各項食品安全管理制度的意識和責任，提高相應(yīng)的知識水平。
3.培訓記錄：
企業(yè)將培訓計劃，培訓記錄，效果評估及考核記錄等相關(guān)的記錄，真實的填寫，并形成檔案作為人員培訓的證據(jù)保留。
通過識別以上合規(guī)要求，企業(yè)明確各部門的職責，如人力資源部負責培訓管理，制度及培訓計劃的制定和實施。各部門人員積極參與培訓。培訓結(jié)束后，進行考核，可進行書面考察也可進行實際操作的考察，將結(jié)果記入檔案。各部門班組長在工作過程中監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。企業(yè)需要建立合規(guī)舉報獎勵機制，出現(xiàn)違規(guī)情況，人人均可舉報，并給予相應(yīng)的獎勵。這就是食品合規(guī)管理體系的基本邏輯。
企業(yè)在資質(zhì)管理、采購驗收管理、運輸管理、生產(chǎn)經(jīng)營過程管理、成品指標管理等食品全鏈條各工作模塊均可按照這個方式進行，明確各環(huán)節(jié)要求，落實各部門的主體責任，制定相關(guān)措施，發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏，進而保障各環(huán)節(jié)的合規(guī)。是企業(yè)落實主體責任的表現(xiàn)，也是企業(yè)食品安全保障的重要方式。
二、合規(guī)管理體系建設(shè)的重要性
通過建立食品合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)，進而保護企業(yè)的利益。雖然對于食品企業(yè)來說，食品生產(chǎn)經(jīng)營者是食品安全的第一責任人，不可推脫。但是保障企業(yè)合規(guī)也是保護食品企業(yè)利益的重要方式。
我們可以通過兩個案例來看：
案例1：某超市銷售的辣椒粉（調(diào)味品），被檢測出二氧化硫，不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結(jié)論為“不合格”。經(jīng)查實，當事人采購經(jīng)營的被抽樣不合格批次辣椒粉未提供采購票據(jù)，未索取和查驗商家資質(zhì)證明及產(chǎn)品合格證明，屬未履行進貨查驗義務(wù)。依據(jù)《食品安全法》相關(guān)規(guī)定罰款人民幣5萬元整。
案例2：某店銷售的蛋糕被抽檢，檢測出防腐劑不符合《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》要求，檢驗結(jié)論為“不合格”。該店建立了食品進貨查驗記錄制度，不知道所采購的食品不符合食品安全標準，如實記錄了進貨來源及相關(guān)信息，保留了相關(guān)憑證。該店證實其履行了相關(guān)法律義務(wù)，監(jiān)管部門依法對其免予行政處罰。
對以上兩個案例進行分析，同樣是銷售不符合要求的食品，一個受到處罰，一個免予處罰。他們最關(guān)鍵的區(qū)別在于是否履行進貨查驗的義務(wù)。由此可見，正確履行合規(guī)義務(wù)不但能避免食品安全問題的發(fā)生，還能規(guī)避被行政處罰的風險。食品合規(guī)保護企業(yè)利益，至關(guān)重要。
“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案”為我們提供了啟示，加強食品合規(guī)管理保護企業(yè)利益。而對于食品行業(yè)而言，合規(guī)管理體系的建立與推行不僅約束企業(yè)按照法律法規(guī)的要求進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，更是企業(yè)自身利益發(fā)展的需要。讓我們攜手共進，共同推動食品合規(guī)管理體系的完善與發(fā)展，為消費者的健康與安全保駕護航。
