各廳、司、局、室，國家能源局綜合司、國家數(shù)據(jù)局綜合司：
為規(guī)范國家發(fā)展改革委行政處罰裁量權(quán)行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》《企業(yè)境外投資管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，我們制定了《國家發(fā)展改革委行政處罰裁量規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國家發(fā)展改革委行政處罰裁量規(guī)則
第一條 為規(guī)范國家發(fā)展改革委行政處罰裁量權(quán)行使，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》《企業(yè)境外投資管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合發(fā)展改革工作實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 國家發(fā)展改革委依法對違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為（以下簡稱“違法行為”）的公民、法人或者其他組織（以下簡稱“當(dāng)事人”）實(shí)施行政處罰，以及國家能源局、國家數(shù)據(jù)局以國家發(fā)展改革委名義實(shí)施行政處罰的，適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指國家發(fā)展改革委在實(shí)施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰種類和幅度的權(quán)限。
第四條 國家發(fā)展改革委行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平公正、過罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)、處罰與教育相結(jié)合的原則，行政處罰的種類、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。
第五條 行政處罰的種類：
（一）警告、通報(bào)批評；
（二）罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；
（三）暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；
（四）限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；
（五）行政拘留；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
第六條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。
不予處罰是指因存在法律、法規(guī)規(guī)定的事由，對本應(yīng)給予行政處罰的當(dāng)事人不再給予處罰。
減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者減少并處的處罰種類。
從輕處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。
一般處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內(nèi)，適用適中的種類或者幅度。
從重處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。
第七條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（二）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，但是法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他不予處罰情形。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以依法不予行政處罰。
第八條 有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（三）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他從輕或者減輕行政處罰情形。
第九條 有下列情形之一的，依法從重行政處罰：
（一）違法行為造成嚴(yán)重危害后果或者社會影響惡劣的；
（二）不配合國家發(fā)展改革委執(zhí)法活動的；
（三）隱匿、毀損、偽造、篡改證據(jù)的；
（四）對舉報(bào)投訴人、證人、國家發(fā)展改革委工作人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；
（五）性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性較大的其他情形。
第十條 當(dāng)事人不具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情形的，原則上依法給予一般處罰，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第十一條 依法應(yīng)當(dāng)處以罰款的數(shù)額為一定金額的倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間合理劃分不少于三個階次；罰款數(shù)額有一定幅度，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間合理劃分不少于三個階次。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以處以罰款，當(dāng)事人首次違法并按期整改違法行為、消除危害后果的，可以不予罰款。
第十二條 當(dāng)事人同時存在減輕處罰、從輕處罰、從重處罰等情形的，可以根據(jù)案件具體情況，結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，合理考慮機(jī)構(gòu)層級、市場規(guī)模、違法業(yè)務(wù)占比、涉案金額等因素，確定最終裁量階次。
第十三條 單獨(dú)處以警告、通報(bào)批評、沒收違法所得的，適用不予處罰、一般處罰兩種裁量階次。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對法人、非法人組織給予行政處罰的同時，對相關(guān)責(zé)任人員給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)參照對法人、非法人組織違法行為給予行政處罰的裁量階次，綜合考慮相關(guān)責(zé)任人員在違法行為中所起的作用、職務(wù)及履行職責(zé)情況、知情程度、是否對違法行為采取整改措施等因素，確定相關(guān)責(zé)任人員的行政處罰裁量階次。
第十五條 根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對于逾期不改正才予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人限期改正；當(dāng)事人逾期不改正的，依法給予行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章對限期改正沒有明確期限規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予合理期限。
第十六條 行政處罰應(yīng)當(dāng)適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章，但作出行政處罰決定時，相關(guān)規(guī)定已修改或者廢止，且新規(guī)定處罰較輕或不認(rèn)為是違法的，適用新規(guī)定。
第十七條 有下列情形之一的，在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)送國家發(fā)展改革委法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；
（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
第十八條 行政處罰決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者經(jīng)委主任辦公會議討論決定后，以國家發(fā)展改革委名義作出。具體承擔(dān)行政處罰裁量工作的相關(guān)司局不得以本司局名義實(shí)施行政處罰。
第十九條 適用本規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者本規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化，需要調(diào)整適用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者經(jīng)委主任辦公會議討論決定。
第二十條 當(dāng)事人違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二十一條 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
第二十二條 國家發(fā)展改革委通過行政執(zhí)法案卷評查、依法行政考核等方式，加強(qiáng)對本規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。
第二十三條 對于在行使行政處罰裁量權(quán)過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、擅自改變行政處罰種類或者幅度等嚴(yán)重違反行政處罰工作紀(jì)律的人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十四條 本規(guī)則由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自2025年6月1日起施行，有效期五年。
