為引導(dǎo)我省網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者加強反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理，防范不正當(dāng)競爭法律風(fēng)險，維護公平競爭市場秩序，保障經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化我省營商環(huán)境，促進數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，廣東省市場監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（以下簡稱反不正當(dāng)競爭法）、《中華人民共和國電子商務(wù)法》（以下簡稱電子商務(wù)法）、《網(wǎng)絡(luò)反不正當(dāng)競爭暫行規(guī)定》（以下簡稱暫行規(guī)定）、《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》（以下簡稱促銷規(guī)定）、《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱管理辦法）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實際和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法實踐，制定《廣東省網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者反不正當(dāng)競爭合規(guī)指引》（以下簡稱合規(guī)指引）。
一、制定背景
廣東省作為我國電子商務(wù)和數(shù)字經(jīng)濟的重要發(fā)展陣地，是我國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟大省之一。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟業(yè)態(tài)的持續(xù)發(fā)展，新型互聯(lián)網(wǎng)不正當(dāng)競爭行為愈演愈烈，對公平競爭秩序構(gòu)成不利影響。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟背景下，不正當(dāng)競爭行為更易隱匿，法律關(guān)系更為復(fù)雜，涉及范圍更加廣泛，收集證據(jù)難度不斷提升，權(quán)利人維權(quán)難度日益加大。鑒此，省市場監(jiān)管局制定本合規(guī)指引，旨在協(xié)助網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者明晰相關(guān)法律風(fēng)險，加強事前反不正當(dāng)競爭合規(guī)指導(dǎo)，增強網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者反不正當(dāng)競爭合規(guī)意識，引導(dǎo)經(jīng)營者有序參與市場競爭，對加速推動我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟規(guī)范化健康發(fā)展具有重要示范意義。
二、起草過程
省市場監(jiān)管局在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章以及執(zhí)法實踐基礎(chǔ)上，結(jié)合我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，通過走訪、座談、調(diào)研、書面交流等形式起草本合規(guī)指引。起草過程中主要開展了以下工作：
（一）總結(jié)網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競爭執(zhí)法經(jīng)驗。認真研究反不正當(dāng)競爭相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，系統(tǒng)梳理了在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的適用規(guī)則和監(jiān)管要求，深入分析網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競爭的行為特點和監(jiān)管要點，對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者在經(jīng)營過程中存在的不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險進行了全面提示，為我省網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者建立反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理體系提供框架性建議。
（二）研究借鑒現(xiàn)有經(jīng)驗。深入研究國家和其他省份有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域不正當(dāng)競爭行為的認定及規(guī)制有關(guān)案例和先進經(jīng)驗，對虛假宣傳、商業(yè)混淆、商業(yè)詆毀等傳統(tǒng)不正當(dāng)競爭行為和利用技術(shù)手段實施不正當(dāng)競爭行為等進行了全面梳理，為制定本合規(guī)指引提供有益參考和借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。初稿起草完成后，向市場監(jiān)管總局、相關(guān)行業(yè)主管部門、各地市場監(jiān)管部門、有關(guān)企業(yè)廣泛征求意見，經(jīng)認真梳理、研究，對符合上位法規(guī)定、科學(xué)合理、具有可操作性的修改意見，予以充分吸收采納，形成了本合規(guī)指引。
三、創(chuàng)新特點
本合規(guī)指引以反不正當(dāng)競爭法為基本依據(jù)，結(jié)合暫行規(guī)定的發(fā)布實施，立足我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和特點，以理論研究和執(zhí)法實踐為支撐，在體例和內(nèi)容上進行了創(chuàng)新。主要有以下三個特點：
（一）突出政策指導(dǎo)，明晰重點?？偨Y(jié)提煉近年來互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀和特點，將保護市場公平競爭、促進互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展作為制定合規(guī)指引的出發(fā)點和立足點，進一步明確反不正當(dāng)競爭法針對網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域不正當(dāng)競爭行為的關(guān)鍵概念及其內(nèi)涵，細化了相關(guān)條款的適用，增強了合規(guī)指引的適用性和指導(dǎo)性，為經(jīng)營者提供了明確的方向，回應(yīng)社會關(guān)切。
（二）創(chuàng)新內(nèi)容和體例，兼顧網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟特點。在總結(jié)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者不正當(dāng)競爭行為構(gòu)成要件基礎(chǔ)上，將各類不正當(dāng)競爭行為特點以專題形式對經(jīng)營者容易出現(xiàn)的風(fēng)險行為及其法律風(fēng)險進行列舉介紹，便于本省網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者自查自糾和參照實施，以便于執(zhí)法機構(gòu)更有效地進行監(jiān)管。
（三）自律與合規(guī)體系建設(shè)相結(jié)合。明確網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的調(diào)查配合義務(wù)及實施不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任。同時，針對目前我省平臺經(jīng)濟監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的部分網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者反不正當(dāng)競爭合規(guī)意識薄弱、合規(guī)文化缺位、合規(guī)機制不健全等突出問題，從反不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險識別、合規(guī)機制建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)承諾與合規(guī)管理等多個方面提出了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者反不正當(dāng)競爭合規(guī)工作制度的建設(shè)方法，鼓勵有條件的經(jīng)營者建立健全反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理體系，加強內(nèi)部合規(guī)管理，并提出細致的建議與指引，促進外部和內(nèi)部雙向發(fā)力，共同維護互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭的市場秩序，激發(fā)我省市場主體創(chuàng)新活力和競爭動力。
四、主要內(nèi)容
合規(guī)指引由總則、網(wǎng)絡(luò)交易不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險識別、反不正當(dāng)競爭配合調(diào)查義務(wù)及其他法律責(zé)任、反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理制度建設(shè)、反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理制度運行和附則共六個章節(jié)、40條組成。主要內(nèi)容如下：
第一章總則。確定了合規(guī)指引的立法目的和依據(jù)、適用范圍、基本原則，明確了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營環(huán)境下經(jīng)營者的基本概念及分類。
第二章網(wǎng)絡(luò)交易不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險識別。結(jié)合了反不正當(dāng)競爭法第六條至第十二條以及暫行規(guī)定的相關(guān)條文，對混淆行為、虛假宣傳、商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)有獎銷售及商業(yè)詆毀六類傳統(tǒng)不正當(dāng)競爭行為在互聯(lián)網(wǎng)場景下新的表現(xiàn)形式，以及互聯(lián)網(wǎng)場景下產(chǎn)生的利用技術(shù)手段實施不正當(dāng)競爭行為、網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者涉及不正當(dāng)競爭行為進行詳細地分類梳理、闡述，并列舉了各類不正當(dāng)競爭行為涉及的相關(guān)行政法律責(zé)任，幫助經(jīng)營者加強行為對照，強化自身反不正當(dāng)競爭風(fēng)險意識和責(zé)任意識，規(guī)范經(jīng)營業(yè)務(wù)管理，維護網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營秩序和用戶利益的平衡保障。
第三章配合調(diào)查義務(wù)及其他法律責(zé)任。闡述了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者在執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌不正當(dāng)競爭行為進行調(diào)查時的配合調(diào)查義務(wù)，以及拒絕阻礙調(diào)查應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)的法律責(zé)任。同時，介紹了信用監(jiān)管制度，補充了民事責(zé)任、刑事責(zé)任等其他法律責(zé)任。
第四章反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理制度建設(shè)。明確開展反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理制度的有關(guān)概念和總體安排，鼓勵企業(yè)建立專門的反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理機構(gòu)，建議明確合規(guī)管理部門和負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，有助于有組織、有計劃地全面開展合規(guī)管理工作，預(yù)防和降低互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營過程中的不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險。鼓勵企業(yè)加強反不正當(dāng)競爭合規(guī)信息化建設(shè)，踐行合規(guī)經(jīng)營、公平競爭的價值觀，尊重其他經(jīng)營者的合法經(jīng)營權(quán)益，推動構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營公平有序的市場競爭環(huán)境。
第五章反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理制度運行。因?qū)ヂ?lián)網(wǎng)不正當(dāng)競爭行為合規(guī)風(fēng)險識別和評估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，在反不正當(dāng)競爭合規(guī)制度建設(shè)和相關(guān)不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險提示的基礎(chǔ)上，鼓勵經(jīng)營者實施反不正當(dāng)競爭合規(guī)風(fēng)險審查、合規(guī)風(fēng)險匯報、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾及違規(guī)追責(zé)等工作機制，切實強化合規(guī)體系的作用，自內(nèi)而外推動構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營公平有序的市場競爭環(huán)境。
第六章附則。對合規(guī)指引效力及解釋權(quán)作出說明。
本合規(guī)指引的制定和出臺，進一步完善了我省反不正當(dāng)競爭監(jiān)管制度規(guī)則，有利于提高互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領(lǐng)域反不正當(dāng)競爭執(zhí)法的統(tǒng)一性、科學(xué)性和有效性，有利于實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者自治管理，倡導(dǎo)守法經(jīng)營，預(yù)防和降低違法風(fēng)險。
