各市（含定州、辛集市）市場監(jiān)督管理局，雄安新區(qū)綜合執(zhí)法局，省藥品監(jiān)督管理局，省局機關各處室、直屬各單位：
《河北省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局長辦公會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地本單位實際認真貫徹落實。
河北省市場監(jiān)督管理局
2022年7月14日
（信息公開類型：主動公開）
河北省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快推進企業(yè)信用風險分類管理，構(gòu)建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，提升監(jiān)管綜合效能，更好服務經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）、《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理 進一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）等有關規(guī)定，結(jié)合河北省市場監(jiān)管實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指在河北省行政區(qū)域內(nèi)依法登記注冊的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機構(gòu)。
第三條 本辦法所稱企業(yè)信用風險分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎上，綜合運用大數(shù)據(jù)、機器學習、人工智能等現(xiàn)代科技手段，對依法登記注冊企業(yè)信用風險等級進行分類，并根據(jù)分類結(jié)果科學配置監(jiān)管資源、實施差異化監(jiān)管的活動。
第四條 河北省市場監(jiān)督管理局負責制定全省市場監(jiān)管部門通用型和專業(yè)型企業(yè)信用風險分類指標體系、分類標準和管理措施，組織、指導各級市場監(jiān)管部門實施企業(yè)信用風險分類管理。
各級市場監(jiān)管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)信用風險分類管理工作。
第五條 企業(yè)信用風險分類管理遵循“科學合理、客觀公正、協(xié)同運用、分類施策、服務監(jiān)管、動態(tài)更新”的原則，將分類結(jié)果與“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等相結(jié)合，提升監(jiān)管的及時性、精準性、有效性。
企業(yè)信用風險分類結(jié)果作為市場監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源、實施差異化監(jiān)管的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對企業(yè)的信用評價，不向社會公開。
第二章 企業(yè)信用風險分類
第六條 各級市場監(jiān)管部門依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河北）、全國信用信息共享平臺（河北）、河北省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)和河北省一體化政務服務平臺等，依法歸集河北省涉企登記注冊、行政許可、行政處罰、行政確認、行政檢查、行政獎勵、行政裁決、投訴舉報、信用約束和懲戒等信息，作為企業(yè)信用風險分類的數(shù)據(jù)支撐。
第七條 企業(yè)信息的歸集應用,應當遵循合法、及時、準確的原則,維護企業(yè)的合法權(quán)益,不得泄露國家秘密 ,不得泄露商業(yè)秘密和公民個人隱私,不得危害國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。
第八條 企業(yè)信用風險分類管理按照定量分析與定性判定相結(jié)合的原則，構(gòu)建企業(yè)信用風險分類指標體系和管理模型，建立企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)，從企業(yè)基礎屬性信息、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關聯(lián)關系信息和社會評價信息等方面，運用數(shù)據(jù)分析技術，科學賦予權(quán)重，對企業(yè)信用風險狀況進行評分，并根據(jù)評分判定企業(yè)信用風險等級。
第九條 企業(yè)信用風險分類等級按照信用風險狀況由低到高，將企業(yè)信用風險分為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類。
企業(yè)信用風險狀況最高評分為1000分。評分為200分（含）以下的企業(yè)，為信用風險低（A類）企業(yè)；評分為200—500分（含）的企業(yè)，為信用風險一般（B類）企業(yè)；評分為500—750分（含）的企業(yè)，為信用風險較高（C類）企業(yè)；評分為750—1000分（含）的企業(yè)，為信用風險高（D類）企業(yè)。
第十條 企業(yè)信用風險狀況評分實行按月動態(tài)更新。市場監(jiān)管部門依托信息化系統(tǒng)，每月對各類涉企信息進行匯聚整合、關聯(lián)分析和數(shù)據(jù)挖掘，并根據(jù)評分劃定企業(yè)信用風險等級，形成企業(yè)信用風險分類結(jié)果。
第十一條 下列信息，不作為企業(yè)信用風險分類管理的依據(jù)：
（一）被撤銷或被確認違法的具體行政行為信息，或被部分撤銷的具體行政行為中被撤銷部分的信息；
（二）發(fā)生變更的具體行政行為中涉及影響企業(yè)信用的信息；
（三）被數(shù)據(jù)來源機構(gòu)認定為誤判、錯誤、筆誤等與真實情況有偏差的信息；
（四）數(shù)據(jù)來源機構(gòu)作出異議標注的信息；
（五）按照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不應當用于企業(yè)信用風險分類管理的信息。
第十二條 存在下列情形之一的，直接劃定為信用風險較高（C類）企業(yè)：
（一）在市場監(jiān)管部門行政執(zhí)法中，不予配合情節(jié)嚴重的；
（二）被市場監(jiān)管部門依法責令停產(chǎn)停業(yè)的；
（三）三年內(nèi)被市場監(jiān)管部門依法吊銷許可證件的；
（四）三個月內(nèi)消費者反映負面信息強烈，社會關注度較高的。
第十三條 存在下列情形之一的，直接劃定為信用風險高（D類）企業(yè)：
（一）被市場監(jiān)管部門列入嚴重違法失信名單的；
（二）被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；
（三）被政府各有關部門列入“黑名單”的。
第十四條 食品、藥品、特種設備、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全的重點領域，應當結(jié)合本領域監(jiān)管特點，參考通用型企業(yè)信用風險分類指標體系，建立專業(yè)型分級分類指標體系，構(gòu)建長效信用監(jiān)管機制。
第十五條 各級市場監(jiān)管部門可結(jié)合本行政區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選定地方特色、重點產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)，構(gòu)建適應本行政區(qū)域監(jiān)管需求的特色產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)信用風險分類指標體系，健全相應風險預警、跟蹤、處置機制，推進監(jiān)管創(chuàng)新。
第三章 差異化監(jiān)管
第十六條 各級市場監(jiān)管部門應當建立健全與企業(yè)信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，將企業(yè)信用風險分類結(jié)果與“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等相結(jié)合，采取差異化監(jiān)管措施，提升監(jiān)管效能。
第十七條 “雙隨機、一公開”監(jiān)管實施以下信用風險差異化監(jiān)管措施：
（一）對信用風險低（A類）的企業(yè)，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可合理降低抽查比例和頻次；
（二）對信用風險一般（B類）的企業(yè)，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查；
（三）對信用風險較高（C類）的企業(yè)，適當提高抽查比例和頻次；
（四）對信用風險高（D類）的企業(yè)，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，對重點檢查事項實施全覆蓋抽查。
第十八條 重點領域監(jiān)管實施以下信用風險差異化監(jiān)管措施：
（一）食品、藥品監(jiān)管領域。按照現(xiàn)行《食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）》《河北省藥品生產(chǎn)企業(yè)量化分級管理指導原則》《河北省醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)分類分級監(jiān)督管理辦法（試行）》《河北省藥品批發(fā)企業(yè)信用分級分類管理辦法（試行）》等規(guī)定，在實行重點監(jiān)管的同時，將行業(yè)風險防控與企業(yè)信用風險分類結(jié)果相結(jié)合，建立健全本領域分級分類監(jiān)管機制。
（二）特種設備監(jiān)管領域。對信用風險低（A類）的特種設備獲證企業(yè)，適當降低監(jiān)督檢查頻次，一個許可周期內(nèi)證后監(jiān)督檢查或常規(guī)監(jiān)督檢查不多于1次。對信用風險一般（B類）的特種設備獲證企業(yè)，保持常規(guī)監(jiān)管頻次，正常開展監(jiān)督檢查。對信用風險較高（C類）的特種設備獲證企業(yè)，加大監(jiān)督檢查頻次，證后監(jiān)督檢查或常規(guī)監(jiān)督檢查每年不少于1次,在開展相關專項行動中列為重點檢查對象。對信用風險高（D類）的特種設備獲證企業(yè)，列為重點檢查對象，加強聯(lián)合管控措施，加大監(jiān)督檢查頻次，列為省、市、縣三級監(jiān)督檢查必查企業(yè)。
（三）工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全領域。對信用風險低（A類）的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)，除直接關系公共安全、人體健康、生命財產(chǎn)安全以及投訴舉報、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦等情況外，減少監(jiān)督檢查的次數(shù)。對信用風險一般（B類）的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)，按照規(guī)定正常安排監(jiān)督檢查。對信用風險較高（C類）的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)，制定監(jiān)督檢查計劃時加大監(jiān)督檢查頻次。對信用風險高（D類）的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可獲證企業(yè)，制定監(jiān)督檢查計劃時實現(xiàn)全覆蓋，制定針對性的檢查措施。
第十九條 其他領域監(jiān)管實施以下信用風險差異化監(jiān)管措施：
（一）價格監(jiān)管領域。對信用風險低（A類）的企業(yè)，除價格投訴舉報、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦以及按計劃開展的價格專項檢查外，減少執(zhí)法檢查頻次，依法依規(guī)聯(lián)合其他部門和社會組織實施誠信守諾激勵。對信用風險一般（B類）的企業(yè)，在制定價格執(zhí)法檢查計劃時減少現(xiàn)場檢查。對信用風險較高（C類）的企業(yè)，在價格監(jiān)督檢查中將其列入重點監(jiān)管對象，增加檢查頻次。對信用風險高（D類）的企業(yè)，在價格監(jiān)管專項行動中列為必查企業(yè)，實施現(xiàn)場檢查。
（二）反不正當競爭監(jiān)管領域。對信用風險低（A類）的企業(yè)，除因投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索的核查外，減少日常不正當競爭違法行為現(xiàn)場檢查頻次。對信用風險一般（B類）的企業(yè)，在開展反不正當競爭專項執(zhí)法行動時減少執(zhí)法檢查頻次，加強日常政策和業(yè)務指導。對信用風險較高（C類）的企業(yè)，在開展反不正當競爭專項執(zhí)法行動時列入重點關注對象。對信用風險高（D類）的企業(yè)，加大日常不正當競爭違法行為檢查頻次，實施現(xiàn)場檢查。
（三）廣告監(jiān)管領域。對信用風險低（A 類）的企業(yè)，在日常監(jiān)管中降低檢查頻次,并可作為中國廣告協(xié)會在開展評優(yōu)活動，以及在審定廣告企業(yè)證明商標時的參考依據(jù)。對信用風險一般（B類）的企業(yè)，按照常規(guī)比例和頻次對其廣告發(fā)布進行不定期抽查監(jiān)測。對信用風險較高（C類）的企業(yè)，實行重點關注，對其廣告發(fā)布實施一段時期的跟蹤監(jiān)測。對信用風險高（D類）的企業(yè)，實行嚴格監(jiān)管，對其廣告發(fā)布實施長時期的跟蹤監(jiān)測和延伸監(jiān)測；必要時，可聯(lián)合整治虛假違法廣告聯(lián)席會議相關成員單位對其進行聯(lián)合檢查、聯(lián)合約談。
（四）認證監(jiān)管領域。對信用風險低（A類）的獲證企業(yè)，減少監(jiān)督檢查頻次，每兩年不多于1次。對信用風險一般（B類）的獲證企業(yè)，適當減少監(jiān)督檢查頻次，每年不多于1次。對信用風險較高（C類）的獲證企業(yè)，適當增加監(jiān)督檢查頻次，每年不少于1次。對信用風險高（D類）的獲證企業(yè)，列為重點監(jiān)管對象，加大監(jiān)督檢查頻次，每年不少于2次，列入專項監(jiān)督檢查必查企業(yè)。
（五）知識產(chǎn)權(quán)領域。對信用風險低（A類）的企業(yè)，除投訴舉報、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦，以及按計劃開展的“雙隨機、一公開”抽查外，減少現(xiàn)場檢查。對信用風險一般（B類）的企業(yè)，在制定執(zhí)法檢查計劃時減少執(zhí)法檢查的頻次，加強日常政策和業(yè)務指導。對信用風險較高（C類）的企業(yè)，在行政許可工作中進行重點審查；開展專項整治時列入重點關注對象。對信用風險高（D類）的企業(yè)，提高檢查頻次，實施現(xiàn)場檢查；對專利快速預審、優(yōu)先審查推薦等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴審批。
（六）其他監(jiān)管領域。結(jié)合監(jiān)管實際，將企業(yè)信用風險分類結(jié)果作為重要參考，疊加相關業(yè)務監(jiān)管信息，健全各自領域的分類監(jiān)管或風險監(jiān)測機制。
第二十條 新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式監(jiān)管實施以下信用風險差異化監(jiān)管措施：
（一）對信用風險低（A類）和信用風險一般（B類）的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在探索實施有效監(jiān)管時，給予一定時間的“觀察期”。
（二）對信用風險較高（C類）的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在嚴守安全底線前提下，推行觸發(fā)式監(jiān)管。
（三）對信用風險高（D類）的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，有針對性采取嚴格監(jiān)管措施，防止風險隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。
第四章 信用風險分類管理聯(lián)動
第二十一條 各級市場監(jiān)管部門應當依托河北省市場監(jiān)督管理局數(shù)據(jù)中心等信息化系統(tǒng)，積極探索企業(yè)信用風險分類結(jié)果的綜合運用，加強對企業(yè)信用風險發(fā)展變化的研究分析，提高監(jiān)管工作預見性、針對性和有效性，由被動監(jiān)管向主動監(jiān)管轉(zhuǎn)變。
第二十二條 各級市場監(jiān)管部門應當結(jié)合企業(yè)信用風險分類管理，積極推進企業(yè)信用風險監(jiān)測預警，探索根據(jù)各專業(yè)領域監(jiān)管需求、監(jiān)管重點，把握日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風險行為特征，從企業(yè)信用風險分類指標體系中選取若干與企業(yè)信用風險關聯(lián)度高的重點指標項，進行實時監(jiān)測，對企業(yè)風險隱患及時預警，并采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風險隱患。
第五章 數(shù)據(jù)安全與責任追究
第二十三條 市場監(jiān)管部門及其工作人員，在企業(yè)信用風險分類管理中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄漏相關信息的，依法依紀追究相關責任。
第二十四條 公民、法人或者其他組織非法獲取企業(yè)信用風險分類管理數(shù)據(jù)，對企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)運行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄漏相關信息的，依法追究相關責任。
第六章 附 則
第二十五條 法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十六條 本辦法由河北省市場監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
