進(jìn)一步貫徹落實新修訂的《行政處罰法》和市場監(jiān)管總局新修訂的《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》，規(guī)范我省市場監(jiān)管執(zhí)法行為，省局近日印發(fā)了《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定（試行）》（以下簡稱《若干規(guī)定》）?，F(xiàn)解讀如下：
一、起草的必要性
首先，為了適應(yīng)新形勢新要求，推進(jìn)全省市場監(jiān)管行政執(zhí)法工作的規(guī)范化、法治化，統(tǒng)一和規(guī)范本省市場監(jiān)督管理行政處罰程序，保障本省市場監(jiān)督管理部門依法行使職權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，需要在省局層面對市場監(jiān)管行政處罰程序中的制度性規(guī)定和重要環(huán)節(jié)作出進(jìn)一步細(xì)化。其次，我省市場監(jiān)管體制改革以來，特別是綜合執(zhí)法隊伍組建后，市場監(jiān)管執(zhí)法人員積累了豐富的執(zhí)法經(jīng)驗，在市、縣級局形成了一些行之有效的制度和辦法，其中有很多做法需要由省局通過規(guī)范化文件加以確定，并在全省市場監(jiān)管系統(tǒng)中推廣，以提高行政效能。
二、起草的過程
經(jīng)過認(rèn)真調(diào)研，今年年初我局開始起草《若干規(guī)定（試行）》。在起草過程中，吸收了兄弟省市的先進(jìn)做法，征求了基層意見，總結(jié)了各市、縣工作經(jīng)驗，形成征求意見稿。今年9月10日我局通過省局網(wǎng)站，向公眾征求意見，共收到1條反饋意見，因與《若干規(guī)定》主要內(nèi)容關(guān)聯(lián)性不大，未予采納。
三、主要內(nèi)容
《若干規(guī)定》共四十七條，包括：總則，管轄與立案，調(diào)查取證和實施強(qiáng)制措施，審核、告知和復(fù)核，決定和執(zhí)行以及附則六個部分。下面就具體內(nèi)容分別說明：
（一）關(guān)于案件主辦人制度。案件主辦人制度在于確認(rèn)主辦“名分”，明確主辦職責(zé)，故要求部門負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)立案的同時，應(yīng)當(dāng)指定至少一名辦案人員為主辦，不僅可以增加主辦人員的責(zé)任感，明確行政執(zhí)法責(zé)任，同時也可以作為獎勵、晉升的參考依據(jù)。
（二）關(guān)于案件管理制度。2021年6月份由我局開發(fā)的安徽省市場監(jiān)管行政處罰線上系統(tǒng)正式運(yùn)行，設(shè)計了案件登記管理模塊，為實現(xiàn)案件登記遠(yuǎn)程管理提供了技術(shù)性保障。
（三）關(guān)于市場監(jiān)管所辦案權(quán)限。在我省市場監(jiān)管體制改革完成后，部分市市場監(jiān)管局根據(jù)查辦案件需要，結(jié)合市場監(jiān)督管理所辦案人員數(shù)量，查辦案件質(zhì)量、數(shù)量，法制員配備等情況，有區(qū)別的授權(quán)市場監(jiān)管所以屬市局或縣（區(qū)）的名義辦案，實踐中市場監(jiān)管所承擔(dān)了大量的行政處罰工作，取得很好的效果。為保證履職到位和行政處罰案件質(zhì)量，合法合理確定市場監(jiān)督管理所實施行政處罰的權(quán)限范圍，基層所執(zhí)法權(quán)限大小應(yīng)根據(jù)其執(zhí)法力量作出區(qū)別性規(guī)定，而不搞一刀切。對不具備獨立執(zhí)法能力的小所、弱所，也可以不賦予其行政處罰實施權(quán)限。
(四）關(guān)于市場監(jiān)管所（專）兼法制員設(shè)置。新修訂的《行政處罰法》將重大行政處罰法制審核、行政執(zhí)法全過程記錄和行政執(zhí)法公示三項制度上升為法律規(guī)范，修改后的《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》也規(guī)定了普通程序行政處罰案件必經(jīng)案件審核或法制審核的要求，賦于辦案權(quán)的市場監(jiān)管所設(shè)立法制員是執(zhí)法必備項。
（五）關(guān)于指定管轄。在《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的基礎(chǔ)上，明確了可以指定其他下級市場監(jiān)督管理部門（包括無管轄權(quán)的）進(jìn)行異地管轄。
（六）關(guān)于裁量基準(zhǔn)和裁量規(guī)則的適用。新修訂的《行政處罰法》規(guī)定“行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)”。根據(jù)這一規(guī)定，上級或本級市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)出臺相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)的，市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰應(yīng)符合該裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。但在個案查處中可能會出現(xiàn)少數(shù)適用裁量基準(zhǔn)可能導(dǎo)致行政處罰過罰明顯不當(dāng)?shù)那樾??！兑?guī)定（送審稿）》規(guī)定此種情形“可以適用上級或本級市場監(jiān)管部門已出臺的裁量適用規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并充分說明理由，但不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的具體規(guī)定”。
(七）關(guān)于立案和不予立案的規(guī)定?！妒袌霰O(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》對立案和不予立案作出了明確的標(biāo)準(zhǔn)，但執(zhí)法人員在此環(huán)節(jié)仍有較大的自由裁量權(quán)，立案環(huán)節(jié)不僅是執(zhí)法風(fēng)險點，也是廉政風(fēng)險點，在此環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理是執(zhí)法監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。在此我們在市場監(jiān)管總局規(guī)章規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了不予立案的范圍和作出時限。
(八）關(guān)于對實名舉報人的告知制度。市場監(jiān)管總局《市場監(jiān)督管理投訴舉報處理暫行辦法》規(guī)定了對實名舉報人的告知程序，但規(guī)定的告知范圍相對較小，與《廣告法》《消保法》等法律、法規(guī)的規(guī)定不相符。從合理行政的角度出發(fā)，《若干規(guī)定》明確了“對舉報有處理權(quán)限的市場監(jiān)督管理部門最終作出行政處罰、不予行政處罰、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起十五個工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知附有聯(lián)系方式的實名舉報人。”
（九）關(guān)于推進(jìn)行政執(zhí)法全過程記錄制度。在《若干規(guī)定》中著重強(qiáng)調(diào)規(guī)范化建設(shè)，包括執(zhí)法裝備、執(zhí)法辦公場所等硬件設(shè)施的采購和配置，配置有必要的錄音錄像等辦案設(shè)備的“詢問室”，無疑會增加執(zhí)法辦案的能力、效率和公正性。
（十）關(guān)于對自然人人身和住所進(jìn)行檢查的規(guī)定。實踐中市場監(jiān)管部門確需對自然人的人身和住所實施檢查，如藏匿在自然人身上的涉及違法的證據(jù)（電子介質(zhì)、紙質(zhì)合同等等）或者住所內(nèi)的違法物品等等。我們吸收原工商總局《工商行政管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定，以滿足執(zhí)法實踐的需求。
（十一）關(guān)于案件審核的問題。《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》仍然堅持實行普通案件每案必審的原則，但將審核工作區(qū)分為案件審核和法制審核，規(guī)定對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法進(jìn)行行政處罰的普通案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核，同時將制定行政處罰法制審核案件范圍的權(quán)限下放給縣級以上市場監(jiān)督管理部門。為保障《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的實施，我們在《若干規(guī)定》中應(yīng)當(dāng)明確1.審核人員與辦案人員之間，辦案機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)之間的分歧解決機(jī)制；2.審核人員對案件全面掌握的途徑。由于少數(shù)新組建的市場監(jiān)管局未單獨設(shè)立法制機(jī)構(gòu)，《若干規(guī)定》中明確，法制審核由市場監(jiān)督管理機(jī)關(guān)中法制機(jī)構(gòu)和承擔(dān)法制工作職責(zé)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，并且從事法制審核的人員應(yīng)當(dāng)符合新修訂的《行政處罰法》的要求。
（十二）關(guān)于集體討論環(huán)節(jié)提前的問題?！妒袌霰O(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》規(guī)定，經(jīng)過法制審核的案件在作出行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。在執(zhí)法實踐中，將集體討論放在最后環(huán)節(jié)也產(chǎn)生了不少問題，所以我們在具體程序設(shè)計中將該環(huán)節(jié)提前，但為了遵守告知后決定的程序規(guī)定，須要進(jìn)行第二次集體討論，為了簡化程序，提高效率，《若干規(guī)定》規(guī)定“告知后，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見或者陳述、申辯依據(jù)的事實、理由、證據(jù)明顯不成立的，再次組織部門負(fù)責(zé)人集體討論決定時可以簡化程序或形式”。
（十三）關(guān)于聽證的問題?！妒袌霰O(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》第五條將責(zé)令關(guān)閉，限制從業(yè)，降低資質(zhì)等級，其他較重的行政處罰，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形納入聽證范圍，各地應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。在較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得和非法財物的標(biāo)準(zhǔn)方面，《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》規(guī)定為“對自然人處以一萬元以上、對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款”，同時規(guī)定“各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第三項、第四項所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，可以從其規(guī)定。”安徽省人民政府于1997年印發(fā)的《安徽省行政處罰聽證程序規(guī)定》中將較大數(shù)額罰款的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定為：“對自然人處以一千元以上、對法人或者其他組織處以一萬元以上罰款”。我們暫行規(guī)定“對當(dāng)事人作出沒收違法所得和非法財物價值達(dá)到省政府或市場監(jiān)管總局所列數(shù)額以上的行政處罰”，是考慮到省政府已在修訂《安徽省行政處罰聽證程序規(guī)定》，等新規(guī)定出臺后，我們再決定適用數(shù)額較低的規(guī)定。
（十四）關(guān)于行政處罰公示范圍的問題。修訂后的《行政處罰法》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》對行政處罰信息公示作出了新的規(guī)定：“具有一定社會影響的行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向社會公示”?！妒袌霰O(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》（國家市場監(jiān)管總局令45號）已于7月30日公布，該規(guī)章對行政處罰信息的公示作了詳細(xì)的規(guī)定，所以我們認(rèn)為在行政處罰信息公示方面依據(jù)總局45號令的規(guī)定最為恰當(dāng)，同時不免除各各市場監(jiān)管部門依據(jù)《政府信息公開條例》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）、《安徽省行政執(zhí)法公示辦法安徽省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》（皖法辦發(fā)〔2020〕14號）規(guī)定的職責(zé)。
相關(guān)鏈接：安徽省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定（試行）》的通知
