各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：
經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將《遼寧省失信黑名單企業(yè)懲戒聯(lián)動實施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真組織實施。
各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要高度重視，按照《遼寧省失信黑名單企業(yè)懲戒聯(lián)動實施辦法（試行）》要求，在全省建立失信懲戒聯(lián)動機(jī)制。實施失信懲戒聯(lián)動將列為對各市政府及省直有關(guān)部門“信用遼寧”建設(shè)績效評議考核內(nèi)容。省信用主管部門要對開展失信懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)，定期通報和交流工作進(jìn)展情況。?????
二○一二年七月十七日
遼寧省失信黑名單企業(yè)懲戒聯(lián)動實施辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加快推進(jìn)全省社會信用體系建設(shè)，改善全省信用環(huán)境，根據(jù)《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈遼寧省全面推動“信用遼寧”建設(shè)工作方案〉的通知》（遼委辦發(fā)〔2009〕54號）、《遼寧省企業(yè)信用信息征集發(fā)布使用辦法》（省政府第220號令），特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指企業(yè)、社會團(tuán)體和非法人經(jīng)濟(jì)組織（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。
第三條 凡在本省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊從事各項經(jīng)營活動的企業(yè)，必須遵循誠實、守信的原則，在日常交易活動中的失信行為適用本辦法。
第四條 實施失信懲戒聯(lián)動的信用信息，應(yīng)當(dāng)以工商、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、物價、環(huán)保、勞動保障、公安、法院、信貸等信用記錄為重點。
第五條 本辦法由省級信用主管部門組織實施，行政機(jī)關(guān)、職能管理部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為執(zhí)行本辦法的主體。省級信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)失信黑名單企業(yè)數(shù)據(jù)庫的建立、維護(hù)和管理。
第二章 失信信用信息分類
第六條 企業(yè)信用信息，由守信信用信息和失信信用信息構(gòu)成，其中失信信用信息分為提示信用信息和警示信用信息。
第七條 企業(yè)提示信用信息包括：
（一）未通過行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的專項或者定期檢驗的記錄；
（二）受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的記錄；
?。ㄈ┘{稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”的記錄；
（四）不依法簽訂或履行《勞動合同》、開展集體協(xié)商、簽訂和履行《集體合同》的記錄，不實行職工代表大會制度的記錄，不實行廠務(wù)公開民主管理制度的記錄；
（五）拖欠社會保險費的記錄；
?。┌l(fā)生一般產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
?。ㄆ撸┓ㄔ赫J(rèn)定的被執(zhí)行人的一般失信行為記錄；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他提示信用信息。
第八條 企業(yè)警示信用信息包括：
（一）制售假冒偽劣產(chǎn)品和侵犯知識產(chǎn)權(quán)的記錄；
（二）因違法行為被行政機(jī)關(guān)撤銷或者吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的記錄；
（三）因違反財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定受到財政、審計機(jī)關(guān)處理的記錄；
?。ㄋ模﹣y收費、亂漲價、非法集資的記錄；
?。ㄎ澹┻`反城鄉(xiāng)規(guī)劃許可、建設(shè)工程施工許可，受到行政機(jī)關(guān)查處的記錄；
?。┰谡型稑?biāo)活動中，有圍標(biāo)、串標(biāo)等違法行為，受到行政機(jī)關(guān)處罰的記錄；
（七）納稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”，并且該納稅人存在欠稅、發(fā)票結(jié)存和稽查在案的情況；
?。ò耍┮婪ū徽J(rèn)定騙稅或偷逃欠稅費的記錄；
?。ň牛┚懿恢Ц堵毠ず蛣?wù)工人員工資的記錄；
?。ㄊ┚懿恢Ц豆こ炭畹挠涗洠?/p>
?。ㄊ唬┌l(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
?。ㄊ┢髽I(yè)被處以行業(yè)禁入處罰的記錄；
?。ㄊ┍灰婪ㄕJ(rèn)定違法開展關(guān)聯(lián)交易或者違規(guī)擔(dān)保的記錄；
?。ㄊ模┓ㄔ赫J(rèn)定的被執(zhí)行人的嚴(yán)重失信行為記錄；
（十五）被追究刑事責(zé)任的記錄；
（十六）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他警示信用信息。
第九條 企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的下列失信信息，應(yīng)記入企業(yè)提示信用信息：
（一）正在被執(zhí)行刑罰的；
?。ǘ┮蚍缸锉慌刑幮塘P，執(zhí)行期滿未逾5年的；
（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并對該企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未滿3年的；
?。ㄋ模?dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未滿3年的；
?。ㄎ澹┍惶幰孕袠I(yè)禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的；
?。﹤€人所負(fù)數(shù)額較大債務(wù)到期未清償或依法被認(rèn)定偷逃稅費的；
?。ㄆ撸┢髽I(yè)存在未執(zhí)結(jié)的債務(wù)，根據(jù)當(dāng)事人的申請，人民法院作出限制其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員出境的情形；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他情形。
第三章 失信黑名單的確定
第十條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)列入失信黑名單：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)在省信用數(shù)據(jù)交換平臺查詢有1條以上警示信用信息的；
（二）企業(yè)在省信用數(shù)據(jù)交換平臺查詢有3條以上提示信用信息的；
?。ㄈ┢髽I(yè)被列入遼寧省典型失信案件名單并被公開予以曝光的；
?。ㄋ模┦≈庇嘘P(guān)部門認(rèn)定并以失信黑名單企業(yè)報送的，經(jīng)省信用主管部門審核通過，應(yīng)列入失信黑名單的；
?。ㄎ澹┙?jīng)省失信投訴舉報平臺受理后，省信用主管部門審核后認(rèn)定為具有嚴(yán)重失信行為的；
（六）其他應(yīng)列入失信企業(yè)黑名單的情形。
第十一條 列入黑名單的失信企業(yè)須是未注銷、未破產(chǎn)的存續(xù)企業(yè)。
第十二條 失信企業(yè)黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致，按照誰提供誰負(fù)責(zé)的原則進(jìn)行審查，直至被列入失信黑名單事由消失。
第十三條 企業(yè)對失信不良行為認(rèn)定或被列入失信黑名單有異議的，可以向省信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)提交異議申請，征集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到之日起5個工作日內(nèi)將異議申請報省信用主管部門同時轉(zhuǎn)交異議信息的報送單位進(jìn)行核實，原信息提供單位自收到核實申請之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行核實，確實有誤的，應(yīng)當(dāng)立即予以撤銷或糾正；準(zhǔn)確無誤的，原信息提供單位應(yīng)向征集機(jī)構(gòu)提交書面處理意見。原信息提供單位未在規(guī)定期限內(nèi)提出處理意見的，原信息無效，由征集機(jī)構(gòu)予以刪除，并根據(jù)刪除后企業(yè)失信情形決定是否繼續(xù)列入失信黑名單。申訴處理期間，不影響失信行為的記錄公示與處理。
第十四條 企業(yè)有下列情形之一的，經(jīng)報請省信用主管部門批準(zhǔn)，可從黑名單上解除。
?。ㄒ唬┢髽I(yè)已履行義務(wù)，修復(fù)不良信用記錄，并經(jīng)原信息報送單位同意的；
（二）企業(yè)對失信行為作出實質(zhì)性改正，信用意識明顯增強，失信風(fēng)險顯著降低且列入黑名單期間未發(fā)生第八條、第九條和第十條的失信內(nèi)容，并經(jīng)原信息報送單位同意的；
?。ㄈ┏霈F(xiàn)其他可從黑名單上解除的因素。
第十五條 失信企業(yè)從黑名單上解除的相關(guān)程序。
?。ㄒ唬┦牌髽I(yè)提出書面申請，經(jīng)有關(guān)行政部門審核，省信用主管部門核準(zhǔn)后予以解除；
?。ǘ┰畔⑻峁﹩挝惶岢鰰嫔暾垼⌒庞弥鞴懿块T審核后予以解除；
（三）出現(xiàn)其他可從黑名單上解除的因素，省信用主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以解除。
第四章 失信黑名單的披露
第十六條 失信企業(yè)黑名單應(yīng)當(dāng)通過“信用遼寧”網(wǎng)站以及省信用主管部門指定的其他媒體，向全社會公開披露。
第十七條 失信企業(yè)黑名單的披露，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證所披露信息的合法性、真實性。禁止披露企業(yè)商業(yè)秘密。
第十八條 失信企業(yè)黑名單披露時限，應(yīng)當(dāng)與其有效期保持一致。
第五章 失信懲戒聯(lián)動
第十九條 行政機(jī)關(guān)、職能管理部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)督管理、行政許可、采購招標(biāo)、評先評優(yōu)、信貸支持、資質(zhì)等級評定、定期檢驗、表彰評優(yōu)、安排和撥付有關(guān)補貼資金等工作中，必須依法查詢省信用數(shù)據(jù)交換平臺中失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫，并針對被列入黑名單的企業(yè)按照各自職能分工采取以下失信懲戒聯(lián)動措施：
?。ㄒ唬┝袨槿粘Ｖ攸c監(jiān)控和監(jiān)督檢查對象，并提高監(jiān)督檢查頻次。
（二）撤銷其相關(guān)榮譽稱號，禁止參與評優(yōu)評先。
?。ㄈ┳C券經(jīng)營及服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)活動中，對列入黑名單企業(yè)要限制其上市融資、發(fā)行企業(yè)債券等。
（四）金融機(jī)構(gòu)可以按照貸款風(fēng)險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款。
（五）招投標(biāo)時在招標(biāo)文件中設(shè)置明確的限制性條款，依法禁止參加重大項目招投標(biāo)。
?。┰谏暾埩腥胝庞脫?dān)保管理體系時，不予批準(zhǔn)；已列入政府信用擔(dān)保管理體系的，給予黃牌警告或取消資格。
（七）取消其財政補貼資格，不予以考慮享受政府補貼扶持（撥付財政性補貼資金）等國家政策。
?。ò耍┰谵k理資質(zhì)評定、申報、升級、驗證、年檢中，依據(jù)法律、法規(guī)對其做出相關(guān)限制，或者依法取消有關(guān)申請資格。
?。ň牛┱少徆芾碇?，從列入黑名單起3年內(nèi)依法禁止參加政府采購活動。
（十）發(fā)票的供應(yīng)實行收（驗）舊供新、嚴(yán)格限量供應(yīng)等辦法。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法等規(guī)定收繳其發(fā)票或者停止發(fā)售發(fā)票。
?。ㄊ唬┥陥蟪隹谪浳锿耍猓┒悤r應(yīng)從嚴(yán)審核、審批。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法規(guī)定停止其出口退（免）稅優(yōu)惠。
?。ㄊ┖ｊP(guān)行政管理中，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)暫緩辦理新的加工貿(mào)易合同備案，以前已備案的，提高日常核查率，核銷時下廠實地核查。進(jìn)出口貨物逐票開箱查驗。經(jīng)營活動列入稽查重點。按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定暫?；虺蜂N企業(yè)報關(guān)資格、載運海關(guān)監(jiān)管貨物業(yè)務(wù)資格、保稅存儲業(yè)務(wù)資格。作為重點稅收監(jiān)控企業(yè)。對進(jìn)口減免稅貨物的，實施減免稅后續(xù)重點管理。
（十三）失信黑名單企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員等出現(xiàn)第九條第一、二、三、四款情形之一的，不得再擔(dān)任企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。應(yīng)當(dāng)取消其參與評優(yōu)評先資格、暫停其執(zhí)業(yè)活動。金融機(jī)構(gòu)限制其辦理貸款等。工商部門對其出資設(shè)立新經(jīng)營實體，不予辦理工商營業(yè)執(zhí)照。
?。ㄊ模﹪?yán)格限制其新增項目審批和核準(zhǔn)、用地審批等。
第二十條 提倡和鼓勵企業(yè)、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫，降低信用風(fēng)險。
第六章 失信懲戒聯(lián)動的制度保障
第二十一條 各部門要高度重視失信懲戒聯(lián)動工作，加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時為省信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)報送本系統(tǒng)采集的信用信息特別是嚴(yán)重失信信息，加強部門信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，在省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部屬下，結(jié)合本地區(qū)本部門實際，抓緊研究制定實施意見并報省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，強化對經(jīng)濟(jì)和社會生活中熱點、重點問題的信用監(jiān)管，加大失信懲戒力度。
第二十二條 建立健全責(zé)任追究制度。對因不查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫而導(dǎo)致決策或者工作失誤并造成嚴(yán)重后果的，有關(guān)主管部門要依法追究單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，并通過“信用遼寧”網(wǎng)站予以披露。
第二十三條 省信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)要盡快建立失信黑名單企業(yè)數(shù)據(jù)庫，并提供查詢和共享服務(wù)，制定失信黑名單的公開披露制度，確保失信黑名單的更新及時、準(zhǔn)確、有效。
第二十四條 省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期督查、考評相關(guān)部門失信懲戒聯(lián)動工作落實情況，及時推介失信懲戒經(jīng)驗。
第七章 附 則
第二十五條 本辦法所稱的企業(yè)失信信息是指本辦法生效之后產(chǎn)生的，對于本辦法生效前所發(fā)生并記錄保存下的失信記錄不適用本辦法。
第二十六條 本辦法由省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自2012年10月1日起實施。
