各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕7號）、《市政府關(guān)于印發(fā)南京市工商登記制度改革方案的通知》（寧政發(fā)〔2014〕107號），加快推進(jìn)我市工商登記制度改革，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《南京市工商登記前置審批事項目錄》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
《南京市工商登記前置審批事項目錄》（13項）范圍以外的行政許可不再作為市場主體設(shè)立的前置條件，但其作為行政許可的性質(zhì)不變。工商部門及各相關(guān)職能部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)市場主體經(jīng)營行為的監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)好市場秩序，建立行政審批部門許可證管理與工商部門營業(yè)執(zhí)照管理聯(lián)動監(jiān)管平臺，逐步實(shí)現(xiàn)許可及監(jiān)管同步。尤其是對于由工商登記前置審批改為后置的審批事項，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改完善相關(guān)審批、監(jiān)管機(jī)制和流程。
南京市人民政府辦公廳
2014年8月5日
| 序號 | 事項名稱 | 審批證件 | 審批機(jī)關(guān) | 審批依據(jù) | 備注 |
| 1 | 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) | 批準(zhǔn)文件、《金融許可證》 | 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu) | 1.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（國家主席令第58號，2006年修正） 第十六條：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。 第十九條：未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。 2.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（國家主席令第13號，2003年修正） 第十六條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)營許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 第二十一條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)營許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 3.《中華人民共和國外資銀行管理條例》（國務(wù)院令第478號，2006年頒布） 第十九條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)憑金融許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 | 含國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行，政策性銀行，中國郵政儲蓄銀行，農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、省農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社及外資銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)等金融機(jī)構(gòu)。 |
| 2 | 非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) | 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（國家主席令第58號，2006年修正） 第二條第三款：對在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。 第十九條：未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動。 | 含信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司。 | ||
| 3 | 證券公司、證券投資基金管理公司 | 批準(zhǔn)文件、經(jīng)營許可證 | 中國證券監(jiān)督管理委員會 | 1.《中華人民共和國證券法》（國家主席令第5號，2013年修正） 第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 第一百二十八條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 第一百二十九條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 2.《中華人民共和國證券投資基金法》（國家主席令第71號，2012年修正） 第十三條：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)……。 3.《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號，2008年頒布） 第十七條：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。 | |
| 4 | 期貨公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司 | 批準(zhǔn)文件 | 中國證券監(jiān)督管理委員會 | 1.《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2012年修正） 第十五條：期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。 第十七條：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 2.《期貨公司管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第43號，2007年頒布） 第十一條：按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。 第十二條：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：…… | |
| 5 | 保險公司 | 《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》 | 中國保險監(jiān)督管理委員會 | 《中華人民共和國保險法》（國家主席令第11號，2009年修訂） 第六十七條第一款：設(shè)立保險公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第七十四條第一款：保險公司在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第七十七條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司及其分支機(jī)構(gòu)，憑經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 | |
| 6 | 保險經(jīng)紀(jì)、保險代理、保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu) | 《經(jīng)營保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證》、《保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》 | 中國保險監(jiān)督管理委員會 | 《中華人民共和國保險法》（國家主席令第11號，2009年修訂） 第一百一十九條：保險代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，取得保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證、保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人憑保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)憑保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。 | |
| 7 | 證券、期貨、保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易場所 | 批準(zhǔn)文件 | 國務(wù)院或國務(wù)院相關(guān)金融管理部門 | 1.《中華人民共和國證券法》（國家主席令第5號，2013年修正） 第一百零二條第二款：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。 2.《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2012年修正） 第六條第一款：設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。 3.《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號） 從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。 為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。 | |
| 8 | 除證券、期貨、保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易以外的交易場所 | 批準(zhǔn)文件 | 省政府 | 1.《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號） 從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。 為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。 | |
| 9 | 公共航空運(yùn)輸企業(yè) | 《公共航空運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營許可證》 | 中國民用航空局 | 《中華人民共和國民用航空法》（國家主席令第18號，2009年修正） 第九十二條：設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院民用航空主管部門申請領(lǐng)取經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記；未取得經(jīng)營許可證的，工商行政管理部門不得辦理工商登記。 | 公共航空運(yùn)輸企業(yè)是指以營利為目的，使用民用航空器運(yùn)送旅客、行李、郵件或者貨物的企業(yè)法人。 |
| 10 | 營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu) | 《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》 | 縣級以上地方政府衛(wèi)生行政部門 | 《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》（國務(wù)院令第149號，1994年頒布） 第九條：單位或者個人設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)縣級以上地方人民政府衛(wèi)生行政部門審查批準(zhǔn)，并取得設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書，方可向有關(guān)部門辦理其他手續(xù)。 第十五條：醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，必須進(jìn)行登記、領(lǐng)取《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。 | |
| 11 | 典當(dāng)公司 | 《典當(dāng)經(jīng)營許可證》 | 省商務(wù)廳 | 1.《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號，2004年頒布）第181項：設(shè)立典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)審批。 2.《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令第8號，2005年頒布） 第十五條：收到設(shè)立典當(dāng)行或者典當(dāng)行申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請后，設(shè)區(qū)的市（地）級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)報省級商務(wù)主管部門審核，省級商務(wù)主管部門將審核意見和申請材料報送商務(wù)部，由商務(wù)部批準(zhǔn)并頒發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》。 第十六條：申請人領(lǐng)取《典當(dāng)經(jīng)營許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)申請典當(dāng)行《特種行業(yè)許可證》…… 第十七條：所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)受理后應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將申請材料及初步審核結(jié)果報設(shè)區(qū)的市（地）級人民政府公安機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)的，頒發(fā)《特種行業(yè)許可證》……申請人領(lǐng)取《特種行業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可營業(yè)。 | |
| 12 | 外商投資企業(yè) | 批準(zhǔn)文件、批準(zhǔn)證書 | 商務(wù)部、市投促委 | 1.《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》（國家主席令第48號，2001年修正） 第三條：合營各方簽訂的合營協(xié)議、合同、章程，應(yīng)報國家對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門（以下稱審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)）審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在三個月內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。合營企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)后，向國家工商行政管理主管部門登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，開始營業(yè)。 2.《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（國家主席令第40號，2000年修正） 第五條：申請設(shè)立合作企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將中外合作者簽訂的協(xié)議、合同、章程等文件報國務(wù)院對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門或者國務(wù)院授權(quán)的部門和地方政府（以下簡稱審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)）審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到申請之日起四十五天內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。 第六條第一款：設(shè)立合作企業(yè)的申請經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)自接到批準(zhǔn)證書之日起三十天內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。合作企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為該企業(yè)的成立日期。 3.《中華人民共和國外資企業(yè)法》（國家主席令第41號，2000年修正） 第六條：設(shè)立外資企業(yè)的申請，由國務(wù)院對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到申請之日起九十天內(nèi)決定批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)。 第七條：設(shè)立外資企業(yè)的申請經(jīng)批準(zhǔn)后，外國投資者應(yīng)當(dāng)在接到批準(zhǔn)證書之日起三十天內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。外資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為該企業(yè)成立日期。 | |
| 13 | 營業(yè)性爆破作業(yè) | 《爆破作業(yè)單位許可證》 | 市公安局 | 《民用爆炸物品安全管理條例》（國務(wù)院令第466號，2006年頒布） 第三十二條：申請從事爆破作業(yè)的單位，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院公安部門的規(guī)定，向有關(guān)人民政府公安機(jī)關(guān)提出申請，并提供能夠證明其符合本條例第三十一條規(guī)定條件的有關(guān)材料。受理申請的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)進(jìn)行審查，對符合條件的，核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》；對不符合條件的，不予核發(fā)《爆破作業(yè)單位許可證》，書面向申請人說明理由。 營業(yè)性爆破作業(yè)單位持《爆破作業(yè)單位許可證》到工商行政管理部門辦理工商登記后，方可從事營業(yè)性爆破作業(yè)活動。 爆破作業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后3日內(nèi)，向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)備案。 |
