國家市場監(jiān)督管理總局令
第30號
《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》已于2020年10月20日經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局2020年第9次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年12月1日起施行。
局長 張工
2020年10月23日
經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定
?。?020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第30號公布）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負責經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，并對違法實施的經(jīng)營者集中進行調(diào)查處理。
市場監(jiān)管總局根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管部門實施經(jīng)營者集中審查。
第三條 本規(guī)定所稱經(jīng)營者集中，是指反壟斷法第二十條所規(guī)定的下列情形：
?。ㄒ唬┙?jīng)營者合并；
?。ǘ┙?jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；
?。ㄈ┙?jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
第四條 判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，應(yīng)當考慮下列因素：
（一）交易的目的和未來的計劃；
（二）交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；
（三）其他經(jīng)營者股東大會的表決事項及其表決機制，以及其歷史出席率和表決情況；
?。ㄋ模┢渌?jīng)營者董事會或者監(jiān)事會的組成及其表決機制；
（五）其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；
?。┢渌?jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；
（七）該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等；
?。ò耍┢渌麘?yīng)當考慮的因素。
第五條 市場監(jiān)管總局開展經(jīng)營者集中反壟斷審查工作時，應(yīng)當平等對待所有經(jīng)營者。
第二章 經(jīng)營者集中申報
第六條 經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準（以下簡稱申報標準）的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報的不得實施集中。
經(jīng)營者集中未達到申報標準，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當依法進行調(diào)查。
第七條 營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及附加。
第八條 參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當為該經(jīng)營者以及申報時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。
經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方不再對該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標經(jīng)營者的營業(yè)額僅包括該組成部分的營業(yè)額。
參與集中的經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者時，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。
金融業(yè)經(jīng)營者營業(yè)額的計算，按照金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九條 相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達到申報標準的經(jīng)營者集中，應(yīng)當視為一次集中，集中時間從最后一次交易算起，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實施上述行為，依照本規(guī)定處理。
前款所稱兩年內(nèi)是指從第一次交易完成之日起至最后一次交易簽訂協(xié)議之日止的期間。
第十條 市場監(jiān)管總局加強對經(jīng)營者集中申報的指導。在正式申報前，經(jīng)營者可以以書面方式就集中申報事宜向市場監(jiān)管總局提出商談的具體問題。
第十一條 通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。
同一項經(jīng)營者集中有多個申報義務(wù)人的，可以委托一個申報義務(wù)人申報。被委托的申報義務(wù)人未申報的，其他申報義務(wù)人不能免除申報義務(wù)。申報義務(wù)人未申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。
申報人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。
第十二條 申報文件、資料應(yīng)當包括如下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┥陥髸?。申報書應(yīng)當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期，并附申報人身份證件或者注冊登記文件，境外申報人還須提交當?shù)毓C機關(guān)的公證文件和相關(guān)的認證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當提交授權(quán)委托書。
?。ǘ┘袑ο嚓P(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括集中交易概況；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、國民經(jīng)濟發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。
?。ㄈ┘袇f(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補充文件等。
?。ㄋ模﹨⑴c集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局要求提交的其他文件、資料。
申報人應(yīng)當對申報文件、資料的真實性負責。
第十三條 申報人應(yīng)當對申報文件、資料中的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息進行標注，并且同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報文件、資料應(yīng)當使用中文。
第十四條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當對申報人提交的文件、資料進行核查，發(fā)現(xiàn)申報文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補交。申報人逾期未補交的，視為未申報。
第十五條 市場監(jiān)管總局經(jīng)核查認為申報文件、資料符合法定要求的，應(yīng)當自收到完備的申報文件、資料之日予以立案并書面通知申報人。
第十六條 經(jīng)營者集中未達到申報標準，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，市場監(jiān)管總局收到申報文件、資料后經(jīng)審查認為有必要立案的，應(yīng)當按照反壟斷法予以立案審查并作出決定。
第十七條 符合下列情形之一的，經(jīng)營者可以作為簡易案件申報，市場監(jiān)管總局按照簡易案件程序進行審查：
?。ㄒ唬┰谕幌嚓P(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的市場份額均小于百分之二十五；
?。ǘ﹨⑴c集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
?。ㄋ模┯蓛蓚€以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的。
第十八條 符合本規(guī)定第十七條但存在下列情形之一的經(jīng)營者集中，不視為簡易案件：
?。ㄒ唬┯蓛蓚€以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者，且市場份額之和大于百分之十五的；
?。ǘ┙?jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定的；
?。ㄈ┙?jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步可能產(chǎn)生不利影響的；
（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響的；
（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響的；
?。┦袌霰O(jiān)管總局認為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。
第三章 經(jīng)營者集中審查
第十九條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當自立案之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。
市場監(jiān)管總局決定實施進一步審查的，應(yīng)當自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。符合反壟斷法第二十六條第二款規(guī)定情形的，市場監(jiān)管總局可以延長本款規(guī)定的審查期限，最長不得超過六十日。
第二十條 在市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，申報人要求撤回經(jīng)營者集中申報的，應(yīng)當提交書面申請并說明理由。經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，申報人可以撤回申報。
集中交易情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化，需要重新申報的，申報人應(yīng)當申請撤回。
撤回經(jīng)營者集中申報的，審查程序終止。市場監(jiān)管總局同意撤回申報不視為對集中的批準。
第二十一條 在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，要求申報人在規(guī)定時限內(nèi)補充提供相關(guān)文件、資料。
申報人可以主動提供有助于對經(jīng)營者集中進行審查和作出決定的有關(guān)文件、資料。
第二十二條 在審查過程中，參與集中的經(jīng)營者可以通過信函、傳真、電子郵件等方式向市場監(jiān)管總局就有關(guān)申報事項進行書面陳述，市場監(jiān)管總局應(yīng)當聽取當事人的陳述。
第二十三條 在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者等單位或者個人的意見。
第二十四條 審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當考慮下列因素：
?。ㄒ唬﹨⑴c集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；
（二）相關(guān)市場的市場集中度；
?。ㄈ┙?jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；
?。ㄋ模┙?jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；
?。ㄎ澹┙?jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；
（六）應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。
第二十五條 評估經(jīng)營者集中的競爭影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營者單獨或者共同排除、限制競爭的能力、動機及可能性。
集中涉及上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場的，可以考察相關(guān)經(jīng)營者利用在一個或者多個市場的控制力，排除、限制其他市場競爭的能力、動機及可能性。
第二十六條 評估參與集中的經(jīng)營者對市場的控制力，可以考慮參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度、控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、財力和技術(shù)條件，以及相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、其他經(jīng)營者的生產(chǎn)能力、下游客戶購買能力和轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力、潛在競爭者進入的抵消效果等因素。
評估相關(guān)市場的市場集中度，可以考慮相關(guān)市場的經(jīng)營者數(shù)量及市場份額等因素。
第二十七條 評估經(jīng)營者集中對市場進入的影響，可以考慮經(jīng)營者通過控制生產(chǎn)要素、銷售和采購渠道、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)施等方式影響市場進入的情況，并考慮進入的可能性、及時性和充分性。
評估經(jīng)營者集中對技術(shù)進步的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對技術(shù)創(chuàng)新動力、技術(shù)研發(fā)投入和利用、技術(shù)資源整合等方面的影響。
第二十八條 評估經(jīng)營者集中對消費者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、價格、質(zhì)量、多樣化等方面的影響。
評估經(jīng)營者集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進入、交易機會等競爭條件的影響。
第二十九條 評估經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。
第三十條 評估經(jīng)營者集中的競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。
第三十一條 市場監(jiān)管總局認為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當告知申報人，并設(shè)定一個允許參與集中的經(jīng)營者提交書面意見的合理期限。
參與集中的經(jīng)營者的書面意見應(yīng)當包括相關(guān)事實和理由，并提供相應(yīng)證據(jù)。參與集中的經(jīng)營者逾期未提交書面意見的，視為無異議。
第三十二條 為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競爭的效果，參與集中的經(jīng)營者可以向市場監(jiān)管總局提出附加限制性條件承諾方案。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當對承諾方案的有效性、可行性和及時性進行評估，并及時將評估結(jié)果通知申報人。
市場監(jiān)管總局認為承諾方案不足以減少集中對競爭的不利影響的，可以與參與集中的經(jīng)營者就限制性條件進行磋商，要求其在合理期限內(nèi)提出其他承諾方案。
第三十三條 根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：
?。ㄒ唬﹦冸x有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益（以下簡稱剝離業(yè)務(wù)）等結(jié)構(gòu)性條件；
?。ǘ╅_放其網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或者其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；
?。ㄈ┙Y(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
剝離業(yè)務(wù)一般應(yīng)當具有在相關(guān)市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或者供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離對象可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。
第三十四條 承諾方案存在不能實施的風險的，參與集中的經(jīng)營者可以提出備選方案。備選方案應(yīng)當在首選方案無法實施后生效，并且比首選方案的條件更為嚴格。
承諾方案為剝離，但存在下列情形之一的，參與集中的經(jīng)營者可以在承諾方案中提出特定買方和剝離時間建議：
（一）剝離存在較大困難；
?。ǘ﹦冸x前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風險；
（三）買方身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有重要影響；
?。ㄋ模┦袌霰O(jiān)管總局認為有必要的其他情形。
第三十五條 對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，參與集中的經(jīng)營者提出的附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準決定。參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
第四章 限制性條件的監(jiān)督和實施
第三十六條 對于附加限制性條件批準的經(jīng)營者集中，義務(wù)人應(yīng)當嚴格履行審查決定規(guī)定的義務(wù)，并按規(guī)定向市場監(jiān)管總局報告限制性條件履行情況。
市場監(jiān)管總局可以自行或者通過受托人對義務(wù)人履行限制性條件的行為進行監(jiān)督檢查。通過受托人監(jiān)督檢查的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當在審查決定中予以明確。受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。
義務(wù)人，是指附加限制性條件批準經(jīng)營者集中的審查決定中要求履行相關(guān)義務(wù)的經(jīng)營者。
監(jiān)督受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，負責對義務(wù)人實施限制性條件進行監(jiān)督并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者其他組織。
剝離受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，在受托剝離階段負責出售剝離業(yè)務(wù)并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者其他組織。
第三十七條 通過受托人監(jiān)督檢查的，義務(wù)人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局作出審查決定之日起十五日內(nèi)向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督受托人人選。限制性條件為剝離的，義務(wù)人應(yīng)當在進入受托剝離階段三十日前向市場監(jiān)管總局提交剝離受托人人選。受托人應(yīng)當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂诹x務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；
（二）具有履行受托人職責的專業(yè)團隊，團隊成員應(yīng)當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗；
（三）能夠提出可行的工作方案；
?。ㄋ模┻^去五年未在擔任受托人過程中受到處罰；
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局提出的其他要求。
市場監(jiān)管總局評估確定受托人后，義務(wù)人應(yīng)當與受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)，并報市場監(jiān)管總局同意。受托人應(yīng)當勤勉、盡職地履行職責。義務(wù)人支付受托人報酬，并為受托人提供必要的支持和便利。
第三十八條 附加限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)當在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，自行找到合適的剝離業(yè)務(wù)買方、簽訂出售協(xié)議，并報經(jīng)市場監(jiān)管總局批準后完成剝離。剝離義務(wù)人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成剝離的，市場監(jiān)管總局可以要求義務(wù)人委托剝離受托人在規(guī)定的期限內(nèi)尋找合適的剝離業(yè)務(wù)買方。剝離業(yè)務(wù)買方應(yīng)當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂趨⑴c集中的經(jīng)營者；
（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭；
?。ㄈ┤〉闷渌O(jiān)管機構(gòu)的批準；
（四）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。
買方已有或者能夠從其他途徑獲得剝離業(yè)務(wù)中的部分資產(chǎn)或者權(quán)益時，可以向市場監(jiān)管總局申請對剝離業(yè)務(wù)的范圍進行必要調(diào)整。
第三十九條 義務(wù)人提交市場監(jiān)管總局審查的監(jiān)督受托人、剝離受托人、剝離業(yè)務(wù)買方人選原則上各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，上述人選可少于三家。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當對義務(wù)人提交的受托人及委托協(xié)議、剝離業(yè)務(wù)買方人選及出售協(xié)議進行審查，以確保其符合審查決定要求。
限制性條件為剝離的，市場監(jiān)管總局上述審查所用時間不計入剝離期限。
第四十條 審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)當在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。
審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
第四十一條 剝離義務(wù)人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局審查批準買方和出售協(xié)議后，與買方簽訂出售協(xié)議，并自簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。
第四十二條 經(jīng)市場監(jiān)管總局批準的買方購買剝離業(yè)務(wù)達到申報標準的，取得控制權(quán)的經(jīng)營者應(yīng)當將其作為一項新的經(jīng)營者集中向市場監(jiān)管總局申報。市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。
第四十三條 在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當履行下列義務(wù)：
?。ㄒ唬┍３謩冸x業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進行管理；
?。ǘ┎坏脤嵤┤魏慰赡軐冸x業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等；
?。ㄈ┲付▽ｉT的管理人，負責管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責，其任命和更換應(yīng)當?shù)玫奖O(jiān)督受托人的同意；
（四）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿Γ?br>
?。ㄎ澹└鶕?jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；
?。┫蛸I方及時移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。
第四十四條 監(jiān)督受托人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局的監(jiān)督下履行下列職責：
（一）監(jiān)督義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；
?。ǘ冸x義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進行評估，并向市場監(jiān)管總局提交評估報告；
（三）監(jiān)督剝離業(yè)務(wù)出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督報告；
（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；
?。ㄎ澹┌凑帐袌霰O(jiān)管總局的要求提交其他與義務(wù)人履行限制性條件有關(guān)的報告。
未經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責過程中向市場監(jiān)管總局提交的各種報告及相關(guān)信息。
第四十五條 在受托剝離階段，剝離受托人負責為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達成出售協(xié)議。
剝離受托人有權(quán)以無底價方式出售剝離業(yè)務(wù)。
第四十六條 審查決定應(yīng)當規(guī)定附加限制性條件的期限。
根據(jù)審查決定，限制性條件到期自動解除的，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人未違反審查決定的，限制性條件自動解除。義務(wù)人存在違反審查決定情形的，市場監(jiān)管總局可以適當延長附加限制性條件的期限，并及時向社會公布。
根據(jù)審查決定，限制性條件到期后義務(wù)人需要申請解除的，義務(wù)人應(yīng)當提交書面申請并說明理由。市場監(jiān)管總局評估后決定解除限制性條件的，應(yīng)當及時向社會公布。
限制性條件為剝離，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人履行完成所有義務(wù)的，限制性條件自動解除。
第四十七條 審查決定生效期間，市場監(jiān)管總局可以主動或者應(yīng)義務(wù)人申請對限制性條件進行重新審查，變更或者解除限制性條件。市場監(jiān)管總局決定變更或者解除限制性條件的，應(yīng)當及時向社會公布。
市場監(jiān)管總局變更或者解除限制性條件時，應(yīng)當考慮下列因素：
?。ㄒ唬┘薪灰追绞欠癜l(fā)生重大變化；
?。ǘ┫嚓P(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生實質(zhì)性變化；
?。ㄈ嵤┫拗菩詶l件是否無必要或者不可能；
?。ㄋ模?yīng)當考慮的其他因素。
第五章 對違法實施經(jīng)營者集中的調(diào)查
第四十八條 經(jīng)營者集中達到申報標準，經(jīng)營者未申報實施集中、申報后未經(jīng)批準實施集中或者違反審查決定的，依照本章規(guī)定進行調(diào)查。
第四十九條 對涉嫌違法實施經(jīng)營者集中，任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管總局舉報。市場監(jiān)管總局應(yīng)當為舉報人保密。
舉報采用書面形式，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)等內(nèi)容的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當進行必要的核查。
第五十條 對有初步事實和證據(jù)表明存在違法實施經(jīng)營者集中嫌疑的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當予以立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第五十一條 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在立案通知送達之日起三十日內(nèi)，向市場監(jiān)管總局提交是否屬于經(jīng)營者集中、是否達到申報標準、是否申報、是否違法實施等有關(guān)的文件、資料。
第五十二條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依照本規(guī)定第五十一條提交的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于違法實施經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。
屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出實施進一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當停止違法行為。
不屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出不實施進一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第五十三條 市場監(jiān)管總局決定實施進一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當自收到市場監(jiān)管總局書面通知之日起三十日內(nèi)，依照本規(guī)定關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件、資料的規(guī)定向市場監(jiān)管總局提交相關(guān)文件、資料。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起一百二十日內(nèi)，完成進一步調(diào)查。
在進一步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局應(yīng)當按照反壟斷法及本規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進行評估。
第五十四條 在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。市場監(jiān)管總局應(yīng)當對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。
第五十五條 市場監(jiān)管總局在作出行政處罰決定前，應(yīng)當將作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。
被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在市場監(jiān)管總局規(guī)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當包括相關(guān)事實和證據(jù)。
第五十六條 市場監(jiān)管總局對違法實施經(jīng)營者集中應(yīng)當依法作出處理決定，并可以向社會公布。
第六章 法律責任
第五十七條 經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定實施集中的，依照反壟斷法第四十八條規(guī)定予以處罰。
第五十八條 申報人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者集中申報不予立案或者撤銷立案，并可以依照反壟斷法第五十二條規(guī)定予以處罰。
第五十九條 受托人未按要求履行職責的，由市場監(jiān)管總局責令改正；情節(jié)嚴重的，可以要求義務(wù)人更換受托人，并對受托人處三萬元以下的罰款。
第六十條 剝離業(yè)務(wù)的買方未按規(guī)定履行義務(wù)，影響限制性條件實施的，由市場監(jiān)管總局責令改正，并可以處三萬元以下的罰款。
第七章 附 則
第六十一條 市場監(jiān)管總局以及其他單位和個人對于知悉的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息承擔保密義務(wù)，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當披露的或者事先取得權(quán)利人同意的除外。
第六十二條 對未達到申報標準但是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，市場監(jiān)管總局可以依照本規(guī)定收集事實和證據(jù)，并進行調(diào)查。
第六十三條 在審查或者調(diào)查過程中，市場監(jiān)管總局可以組織聽證。聽證程序依照《市場監(jiān)督管理行政許可程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。
第六十四條 對于需要送達經(jīng)營者的書面文件，送達方式參照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第六十五條 本規(guī)定自2020年12月1日起施行。
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一圖讀懂｜《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》
市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人就 《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》答記者問
健全反壟斷審查制度 推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展——《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》解讀
第30號
《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》已于2020年10月20日經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局2020年第9次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年12月1日起施行。
局長 張工
2020年10月23日
經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定
?。?020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第30號公布）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負責經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，并對違法實施的經(jīng)營者集中進行調(diào)查處理。
市場監(jiān)管總局根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管部門實施經(jīng)營者集中審查。
第三條 本規(guī)定所稱經(jīng)營者集中，是指反壟斷法第二十條所規(guī)定的下列情形：
?。ㄒ唬┙?jīng)營者合并；
?。ǘ┙?jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；
?。ㄈ┙?jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
第四條 判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，應(yīng)當考慮下列因素：
（一）交易的目的和未來的計劃；
（二）交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；
（三）其他經(jīng)營者股東大會的表決事項及其表決機制，以及其歷史出席率和表決情況；
?。ㄋ模┢渌?jīng)營者董事會或者監(jiān)事會的組成及其表決機制；
（五）其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；
?。┢渌?jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；
（七）該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等；
?。ò耍┢渌麘?yīng)當考慮的因素。
第五條 市場監(jiān)管總局開展經(jīng)營者集中反壟斷審查工作時，應(yīng)當平等對待所有經(jīng)營者。
第二章 經(jīng)營者集中申報
第六條 經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準（以下簡稱申報標準）的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報的不得實施集中。
經(jīng)營者集中未達到申報標準，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當依法進行調(diào)查。
第七條 營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及附加。
第八條 參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當為該經(jīng)營者以及申報時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。
經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方不再對該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標經(jīng)營者的營業(yè)額僅包括該組成部分的營業(yè)額。
參與集中的經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者時，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。
金融業(yè)經(jīng)營者營業(yè)額的計算，按照金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九條 相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達到申報標準的經(jīng)營者集中，應(yīng)當視為一次集中，集中時間從最后一次交易算起，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實施上述行為，依照本規(guī)定處理。
前款所稱兩年內(nèi)是指從第一次交易完成之日起至最后一次交易簽訂協(xié)議之日止的期間。
第十條 市場監(jiān)管總局加強對經(jīng)營者集中申報的指導。在正式申報前，經(jīng)營者可以以書面方式就集中申報事宜向市場監(jiān)管總局提出商談的具體問題。
第十一條 通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。
同一項經(jīng)營者集中有多個申報義務(wù)人的，可以委托一個申報義務(wù)人申報。被委托的申報義務(wù)人未申報的，其他申報義務(wù)人不能免除申報義務(wù)。申報義務(wù)人未申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。
申報人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。
第十二條 申報文件、資料應(yīng)當包括如下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┥陥髸?。申報書應(yīng)當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期，并附申報人身份證件或者注冊登記文件，境外申報人還須提交當?shù)毓C機關(guān)的公證文件和相關(guān)的認證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當提交授權(quán)委托書。
?。ǘ┘袑ο嚓P(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括集中交易概況；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、國民經(jīng)濟發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。
?。ㄈ┘袇f(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補充文件等。
?。ㄋ模﹨⑴c集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局要求提交的其他文件、資料。
申報人應(yīng)當對申報文件、資料的真實性負責。
第十三條 申報人應(yīng)當對申報文件、資料中的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息進行標注，并且同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報文件、資料應(yīng)當使用中文。
第十四條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當對申報人提交的文件、資料進行核查，發(fā)現(xiàn)申報文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補交。申報人逾期未補交的，視為未申報。
第十五條 市場監(jiān)管總局經(jīng)核查認為申報文件、資料符合法定要求的，應(yīng)當自收到完備的申報文件、資料之日予以立案并書面通知申報人。
第十六條 經(jīng)營者集中未達到申報標準，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，市場監(jiān)管總局收到申報文件、資料后經(jīng)審查認為有必要立案的，應(yīng)當按照反壟斷法予以立案審查并作出決定。
第十七條 符合下列情形之一的，經(jīng)營者可以作為簡易案件申報，市場監(jiān)管總局按照簡易案件程序進行審查：
?。ㄒ唬┰谕幌嚓P(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的市場份額均小于百分之二十五；
?。ǘ﹨⑴c集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
?。ㄋ模┯蓛蓚€以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的。
第十八條 符合本規(guī)定第十七條但存在下列情形之一的經(jīng)營者集中，不視為簡易案件：
?。ㄒ唬┯蓛蓚€以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者，且市場份額之和大于百分之十五的；
?。ǘ┙?jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定的；
?。ㄈ┙?jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步可能產(chǎn)生不利影響的；
（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響的；
（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響的；
?。┦袌霰O(jiān)管總局認為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。
第三章 經(jīng)營者集中審查
第十九條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當自立案之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。
市場監(jiān)管總局決定實施進一步審查的，應(yīng)當自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。符合反壟斷法第二十六條第二款規(guī)定情形的，市場監(jiān)管總局可以延長本款規(guī)定的審查期限，最長不得超過六十日。
第二十條 在市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，申報人要求撤回經(jīng)營者集中申報的，應(yīng)當提交書面申請并說明理由。經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，申報人可以撤回申報。
集中交易情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化，需要重新申報的，申報人應(yīng)當申請撤回。
撤回經(jīng)營者集中申報的，審查程序終止。市場監(jiān)管總局同意撤回申報不視為對集中的批準。
第二十一條 在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，要求申報人在規(guī)定時限內(nèi)補充提供相關(guān)文件、資料。
申報人可以主動提供有助于對經(jīng)營者集中進行審查和作出決定的有關(guān)文件、資料。
第二十二條 在審查過程中，參與集中的經(jīng)營者可以通過信函、傳真、電子郵件等方式向市場監(jiān)管總局就有關(guān)申報事項進行書面陳述，市場監(jiān)管總局應(yīng)當聽取當事人的陳述。
第二十三條 在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者等單位或者個人的意見。
第二十四條 審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當考慮下列因素：
?。ㄒ唬﹨⑴c集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；
（二）相關(guān)市場的市場集中度；
?。ㄈ┙?jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；
?。ㄋ模┙?jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；
?。ㄎ澹┙?jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；
（六）應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。
第二十五條 評估經(jīng)營者集中的競爭影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營者單獨或者共同排除、限制競爭的能力、動機及可能性。
集中涉及上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場的，可以考察相關(guān)經(jīng)營者利用在一個或者多個市場的控制力，排除、限制其他市場競爭的能力、動機及可能性。
第二十六條 評估參與集中的經(jīng)營者對市場的控制力，可以考慮參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度、控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、財力和技術(shù)條件，以及相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、其他經(jīng)營者的生產(chǎn)能力、下游客戶購買能力和轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力、潛在競爭者進入的抵消效果等因素。
評估相關(guān)市場的市場集中度，可以考慮相關(guān)市場的經(jīng)營者數(shù)量及市場份額等因素。
第二十七條 評估經(jīng)營者集中對市場進入的影響，可以考慮經(jīng)營者通過控制生產(chǎn)要素、銷售和采購渠道、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)施等方式影響市場進入的情況，并考慮進入的可能性、及時性和充分性。
評估經(jīng)營者集中對技術(shù)進步的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對技術(shù)創(chuàng)新動力、技術(shù)研發(fā)投入和利用、技術(shù)資源整合等方面的影響。
第二十八條 評估經(jīng)營者集中對消費者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、價格、質(zhì)量、多樣化等方面的影響。
評估經(jīng)營者集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進入、交易機會等競爭條件的影響。
第二十九條 評估經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。
第三十條 評估經(jīng)營者集中的競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。
第三十一條 市場監(jiān)管總局認為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當告知申報人，并設(shè)定一個允許參與集中的經(jīng)營者提交書面意見的合理期限。
參與集中的經(jīng)營者的書面意見應(yīng)當包括相關(guān)事實和理由，并提供相應(yīng)證據(jù)。參與集中的經(jīng)營者逾期未提交書面意見的，視為無異議。
第三十二條 為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競爭的效果，參與集中的經(jīng)營者可以向市場監(jiān)管總局提出附加限制性條件承諾方案。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當對承諾方案的有效性、可行性和及時性進行評估，并及時將評估結(jié)果通知申報人。
市場監(jiān)管總局認為承諾方案不足以減少集中對競爭的不利影響的，可以與參與集中的經(jīng)營者就限制性條件進行磋商，要求其在合理期限內(nèi)提出其他承諾方案。
第三十三條 根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：
?。ㄒ唬﹦冸x有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益（以下簡稱剝離業(yè)務(wù)）等結(jié)構(gòu)性條件；
?。ǘ╅_放其網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或者其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；
?。ㄈ┙Y(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
剝離業(yè)務(wù)一般應(yīng)當具有在相關(guān)市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或者供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離對象可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。
第三十四條 承諾方案存在不能實施的風險的，參與集中的經(jīng)營者可以提出備選方案。備選方案應(yīng)當在首選方案無法實施后生效，并且比首選方案的條件更為嚴格。
承諾方案為剝離，但存在下列情形之一的，參與集中的經(jīng)營者可以在承諾方案中提出特定買方和剝離時間建議：
（一）剝離存在較大困難；
?。ǘ﹦冸x前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風險；
（三）買方身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有重要影響；
?。ㄋ模┦袌霰O(jiān)管總局認為有必要的其他情形。
第三十五條 對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，參與集中的經(jīng)營者提出的附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準決定。參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
第四章 限制性條件的監(jiān)督和實施
第三十六條 對于附加限制性條件批準的經(jīng)營者集中，義務(wù)人應(yīng)當嚴格履行審查決定規(guī)定的義務(wù)，并按規(guī)定向市場監(jiān)管總局報告限制性條件履行情況。
市場監(jiān)管總局可以自行或者通過受托人對義務(wù)人履行限制性條件的行為進行監(jiān)督檢查。通過受托人監(jiān)督檢查的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當在審查決定中予以明確。受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。
義務(wù)人，是指附加限制性條件批準經(jīng)營者集中的審查決定中要求履行相關(guān)義務(wù)的經(jīng)營者。
監(jiān)督受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，負責對義務(wù)人實施限制性條件進行監(jiān)督并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者其他組織。
剝離受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，在受托剝離階段負責出售剝離業(yè)務(wù)并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者其他組織。
第三十七條 通過受托人監(jiān)督檢查的，義務(wù)人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局作出審查決定之日起十五日內(nèi)向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督受托人人選。限制性條件為剝離的，義務(wù)人應(yīng)當在進入受托剝離階段三十日前向市場監(jiān)管總局提交剝離受托人人選。受托人應(yīng)當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂诹x務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；
（二）具有履行受托人職責的專業(yè)團隊，團隊成員應(yīng)當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗；
（三）能夠提出可行的工作方案；
?。ㄋ模┻^去五年未在擔任受托人過程中受到處罰；
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局提出的其他要求。
市場監(jiān)管總局評估確定受托人后，義務(wù)人應(yīng)當與受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)，并報市場監(jiān)管總局同意。受托人應(yīng)當勤勉、盡職地履行職責。義務(wù)人支付受托人報酬，并為受托人提供必要的支持和便利。
第三十八條 附加限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)當在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，自行找到合適的剝離業(yè)務(wù)買方、簽訂出售協(xié)議，并報經(jīng)市場監(jiān)管總局批準后完成剝離。剝離義務(wù)人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成剝離的，市場監(jiān)管總局可以要求義務(wù)人委托剝離受托人在規(guī)定的期限內(nèi)尋找合適的剝離業(yè)務(wù)買方。剝離業(yè)務(wù)買方應(yīng)當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂趨⑴c集中的經(jīng)營者；
（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭；
?。ㄈ┤〉闷渌O(jiān)管機構(gòu)的批準；
（四）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┦袌霰O(jiān)管總局根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。
買方已有或者能夠從其他途徑獲得剝離業(yè)務(wù)中的部分資產(chǎn)或者權(quán)益時，可以向市場監(jiān)管總局申請對剝離業(yè)務(wù)的范圍進行必要調(diào)整。
第三十九條 義務(wù)人提交市場監(jiān)管總局審查的監(jiān)督受托人、剝離受托人、剝離業(yè)務(wù)買方人選原則上各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，上述人選可少于三家。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當對義務(wù)人提交的受托人及委托協(xié)議、剝離業(yè)務(wù)買方人選及出售協(xié)議進行審查，以確保其符合審查決定要求。
限制性條件為剝離的，市場監(jiān)管總局上述審查所用時間不計入剝離期限。
第四十條 審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)當在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。
審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
第四十一條 剝離義務(wù)人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局審查批準買方和出售協(xié)議后，與買方簽訂出售協(xié)議，并自簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。
第四十二條 經(jīng)市場監(jiān)管總局批準的買方購買剝離業(yè)務(wù)達到申報標準的，取得控制權(quán)的經(jīng)營者應(yīng)當將其作為一項新的經(jīng)營者集中向市場監(jiān)管總局申報。市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。
第四十三條 在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當履行下列義務(wù)：
?。ㄒ唬┍３謩冸x業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進行管理；
?。ǘ┎坏脤嵤┤魏慰赡軐冸x業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等；
?。ㄈ┲付▽ｉT的管理人，負責管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責，其任命和更換應(yīng)當?shù)玫奖O(jiān)督受托人的同意；
（四）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿Γ?br>
?。ㄎ澹└鶕?jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；
?。┫蛸I方及時移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。
第四十四條 監(jiān)督受托人應(yīng)當在市場監(jiān)管總局的監(jiān)督下履行下列職責：
（一）監(jiān)督義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；
?。ǘ冸x義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進行評估，并向市場監(jiān)管總局提交評估報告；
（三）監(jiān)督剝離業(yè)務(wù)出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督報告；
（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；
?。ㄎ澹┌凑帐袌霰O(jiān)管總局的要求提交其他與義務(wù)人履行限制性條件有關(guān)的報告。
未經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責過程中向市場監(jiān)管總局提交的各種報告及相關(guān)信息。
第四十五條 在受托剝離階段，剝離受托人負責為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達成出售協(xié)議。
剝離受托人有權(quán)以無底價方式出售剝離業(yè)務(wù)。
第四十六條 審查決定應(yīng)當規(guī)定附加限制性條件的期限。
根據(jù)審查決定，限制性條件到期自動解除的，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人未違反審查決定的，限制性條件自動解除。義務(wù)人存在違反審查決定情形的，市場監(jiān)管總局可以適當延長附加限制性條件的期限，并及時向社會公布。
根據(jù)審查決定，限制性條件到期后義務(wù)人需要申請解除的，義務(wù)人應(yīng)當提交書面申請并說明理由。市場監(jiān)管總局評估后決定解除限制性條件的，應(yīng)當及時向社會公布。
限制性條件為剝離，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人履行完成所有義務(wù)的，限制性條件自動解除。
第四十七條 審查決定生效期間，市場監(jiān)管總局可以主動或者應(yīng)義務(wù)人申請對限制性條件進行重新審查，變更或者解除限制性條件。市場監(jiān)管總局決定變更或者解除限制性條件的，應(yīng)當及時向社會公布。
市場監(jiān)管總局變更或者解除限制性條件時，應(yīng)當考慮下列因素：
?。ㄒ唬┘薪灰追绞欠癜l(fā)生重大變化；
?。ǘ┫嚓P(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生實質(zhì)性變化；
?。ㄈ嵤┫拗菩詶l件是否無必要或者不可能；
?。ㄋ模?yīng)當考慮的其他因素。
第五章 對違法實施經(jīng)營者集中的調(diào)查
第四十八條 經(jīng)營者集中達到申報標準，經(jīng)營者未申報實施集中、申報后未經(jīng)批準實施集中或者違反審查決定的，依照本章規(guī)定進行調(diào)查。
第四十九條 對涉嫌違法實施經(jīng)營者集中，任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管總局舉報。市場監(jiān)管總局應(yīng)當為舉報人保密。
舉報采用書面形式，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)等內(nèi)容的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當進行必要的核查。
第五十條 對有初步事實和證據(jù)表明存在違法實施經(jīng)營者集中嫌疑的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當予以立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第五十一條 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在立案通知送達之日起三十日內(nèi)，向市場監(jiān)管總局提交是否屬于經(jīng)營者集中、是否達到申報標準、是否申報、是否違法實施等有關(guān)的文件、資料。
第五十二條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依照本規(guī)定第五十一條提交的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于違法實施經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。
屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出實施進一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當停止違法行為。
不屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當作出不實施進一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第五十三條 市場監(jiān)管總局決定實施進一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當自收到市場監(jiān)管總局書面通知之日起三十日內(nèi)，依照本規(guī)定關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件、資料的規(guī)定向市場監(jiān)管總局提交相關(guān)文件、資料。
市場監(jiān)管總局應(yīng)當自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起一百二十日內(nèi)，完成進一步調(diào)查。
在進一步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局應(yīng)當按照反壟斷法及本規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進行評估。
第五十四條 在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。市場監(jiān)管總局應(yīng)當對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。
第五十五條 市場監(jiān)管總局在作出行政處罰決定前，應(yīng)當將作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。
被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當在市場監(jiān)管總局規(guī)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當包括相關(guān)事實和證據(jù)。
第五十六條 市場監(jiān)管總局對違法實施經(jīng)營者集中應(yīng)當依法作出處理決定，并可以向社會公布。
第六章 法律責任
第五十七條 經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定實施集中的，依照反壟斷法第四十八條規(guī)定予以處罰。
第五十八條 申報人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者集中申報不予立案或者撤銷立案，并可以依照反壟斷法第五十二條規(guī)定予以處罰。
第五十九條 受托人未按要求履行職責的，由市場監(jiān)管總局責令改正；情節(jié)嚴重的，可以要求義務(wù)人更換受托人，并對受托人處三萬元以下的罰款。
第六十條 剝離業(yè)務(wù)的買方未按規(guī)定履行義務(wù)，影響限制性條件實施的，由市場監(jiān)管總局責令改正，并可以處三萬元以下的罰款。
第七章 附 則
第六十一條 市場監(jiān)管總局以及其他單位和個人對于知悉的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息承擔保密義務(wù)，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當披露的或者事先取得權(quán)利人同意的除外。
第六十二條 對未達到申報標準但是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，市場監(jiān)管總局可以依照本規(guī)定收集事實和證據(jù)，并進行調(diào)查。
第六十三條 在審查或者調(diào)查過程中，市場監(jiān)管總局可以組織聽證。聽證程序依照《市場監(jiān)督管理行政許可程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。
第六十四條 對于需要送達經(jīng)營者的書面文件，送達方式參照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行。
第六十五條 本規(guī)定自2020年12月1日起施行。
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一圖讀懂｜《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》
市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人就 《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》答記者問
健全反壟斷審查制度 推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展——《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》解讀
