一、目的
建立系統(tǒng)化的原料管控流程，確保原料從采購(gòu)至使用全鏈條符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品合規(guī)性。
二、范圍
適用于公司所有生產(chǎn)用原料（含包裝材料）的供應(yīng)商管理、驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、使用及追溯管理。
三、職責(zé)分工
四、供應(yīng)商管理
1.準(zhǔn)入機(jī)制
資質(zhì)審核：供應(yīng)商需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證（SC）、第三方檢測(cè)報(bào)告（每批次原料需提供 COA）。采購(gòu)肉類需額外提供動(dòng)物檢疫合格證明及肉品品質(zhì)檢驗(yàn)合格證。
現(xiàn)場(chǎng)審核：新供應(yīng)商需通過(guò)質(zhì)量部聯(lián)合生產(chǎn)部的現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)評(píng)估：
生產(chǎn)環(huán)境（如車間衛(wèi)生、蟲(chóng)害控制）
質(zhì)量控制體系（如 HACCP 認(rèn)證、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)能力）
運(yùn)輸條件（冷藏車溫控記錄、清潔消毒制度）。
試用評(píng)估：首次合作原料需進(jìn)行小批量試用，由研發(fā)部驗(yàn)證工藝適配性，質(zhì)量部檢測(cè)關(guān)鍵指標(biāo)（如微生物、重金屬）。
2.動(dòng)態(tài)管理
年度評(píng)審：每年 12 月由質(zhì)量部牽頭，從交付質(zhì)量、響應(yīng)速度、合規(guī)性等維度對(duì)供應(yīng)商分級(jí)（A/B/C 級(jí)），A 級(jí)供應(yīng)商免檢比例可提升至 30%。
退出機(jī)制：連續(xù) 2 批次原料不合格或發(fā)生重大食品安全事件的供應(yīng)商，列入黑名單并公示。
五、原料驗(yàn)收管理
1.到貨預(yù)處理
運(yùn)輸車輛需提供消毒記錄及溫度監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)（冷藏原料中心溫度≤4℃，冷凍原料≤-18℃），不符合要求的整車退貨。
原料外包裝需清潔無(wú)破損，標(biāo)簽完整（含品名、批號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、儲(chǔ)存條件）。
2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)
3.抽樣規(guī)則
按 GB/T 2828.1-2012 執(zhí)行，AQL 值設(shè)定：
關(guān)鍵項(xiàng)目：AQL=1.0
一般項(xiàng)目：AQL=2.5
每批次原料抽取 3 個(gè)獨(dú)立樣本，其中 1 個(gè)留樣至產(chǎn)品保質(zhì)期后 6 個(gè)月。
4.驗(yàn)收記錄
質(zhì)量部需在 24 小時(shí)內(nèi)出具《原料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，合格原料粘貼綠色合格標(biāo)簽，不合格原料粘貼紅色禁用標(biāo)簽并隔離至不合格品區(qū)。
六、倉(cāng)儲(chǔ)管理
1.存儲(chǔ)條件
溫濕度控制：
冷藏庫(kù)：0-4℃，濕度≤75%（每日 09:00/15:00 記錄）
冷凍庫(kù)：-18℃以下（每周驗(yàn)證溫度均勻性）
干貨庫(kù)：溫度≤25℃，濕度≤60%（配備除濕機(jī)）。
分區(qū)管理：
原料、半成品、成品嚴(yán)格分隔，離地≥15cm，離墻≥10cm，標(biāo)識(shí)清晰。
先進(jìn)先出：
采用色標(biāo)管理（如紅色代表優(yōu)先使用批次），倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警臨期原料（保質(zhì)期剩余≤1/3 時(shí)觸發(fā)）。
2.日常檢查
每日巡檢：
檢查包裝完整性、蟲(chóng)害跡象（如鼠跡、蟲(chóng)卵），發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)質(zhì)量部。
月度盤點(diǎn)：
核對(duì)賬物一致性，過(guò)期原料立即銷毀并記錄。
七、生產(chǎn)使用管理
1.領(lǐng)料流程
生產(chǎn)部憑《領(lǐng)料單》領(lǐng)料，倉(cāng)儲(chǔ)部核對(duì)原料批次、數(shù)量及合格標(biāo)簽，雙方簽字確認(rèn)。
需冷藏原料需在 30 分鐘內(nèi)投入使用，超時(shí)未用需重新檢驗(yàn)。
2.投料復(fù)核
操作工需雙人復(fù)核原料品名、批號(hào)與工單一致性，記錄《投料記錄表》。
關(guān)鍵原料（如過(guò)敏原物質(zhì)）需拍照留存，系統(tǒng)自動(dòng)關(guān)聯(lián)生產(chǎn)批次。
3.異常處理
生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)原料異味、變色等異常，立即停機(jī)并隔離受影響批次，質(zhì)量部 2 小時(shí)內(nèi)出具處理意見(jiàn)（返工 / 報(bào)廢）。
八、追溯與召回
1.追溯體系
建立原料 - 生產(chǎn) - 成品全鏈條追溯系統(tǒng)，記錄：
原料批次、供應(yīng)商、驗(yàn)收時(shí)間
生產(chǎn)批次、投料量、設(shè)備編號(hào)
成品流向（客戶名稱、發(fā)貨日期）
電子記錄保存≥2 年，紙質(zhì)記錄保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后 1 年。
2.召回程序
當(dāng)原料問(wèn)題可能影響產(chǎn)品安全時(shí)，啟動(dòng)三級(jí)召回：
一級(jí)（24 小時(shí)內(nèi)）：通知客戶停止使用，召回所有相關(guān)批次。
二級(jí)（48 小時(shí)內(nèi)）：追溯上下游環(huán)節(jié)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)范圍。
三級(jí)（72 小時(shí)內(nèi)）：向監(jiān)管部門報(bào)備，發(fā)布召回公告。
九、不合格品管理
1.分級(jí)處理
輕微不合格（如標(biāo)簽信息不全）：返工后重新檢驗(yàn)，需質(zhì)量主管批準(zhǔn)。
嚴(yán)重不合格（如微生物超標(biāo)）：立即隔離，由質(zhì)量總監(jiān)審批后銷毀或退貨，記錄《不合格品處理單》。
2.糾正預(yù)防
每季度匯總不合格數(shù)據(jù)，通過(guò)魚(yú)骨圖分析根本原因，制定改進(jìn)措施（如更換供應(yīng)商、優(yōu)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。
十、培訓(xùn)與記錄
1.人員培訓(xùn)
新員工入職需完成《原料管控程序》培訓(xùn)并考核（≥80 分合格）。
相關(guān)崗位每年復(fù)訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、追溯流程及異常處理。
2.記錄清單
《供應(yīng)商審核報(bào)告》
《原料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》
《倉(cāng)儲(chǔ)溫濕度記錄》
《投料記錄表》
《不合格品處理單》
所有記錄按《文件控制程序》歸檔，電子記錄定期備份至云端服務(wù)器。
十一、附則
1.修訂與生效
本程序每年由質(zhì)量部組織評(píng)審，修訂后經(jīng)質(zhì)量總監(jiān)批準(zhǔn)生效，舊版本立即廢止。
本程序自發(fā)布之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸質(zhì)量部所有。
2.附件
原料驗(yàn)收抽樣計(jì)劃表（GB/T 2828.1-2012）
供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)表
追溯系統(tǒng)操作手冊(cè)
建立系統(tǒng)化的原料管控流程，確保原料從采購(gòu)至使用全鏈條符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品合規(guī)性。
二、范圍
適用于公司所有生產(chǎn)用原料（含包裝材料）的供應(yīng)商管理、驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、使用及追溯管理。
三、職責(zé)分工
| 部門 / 崗位 | 核心職責(zé) |
| 采購(gòu)部 | 供應(yīng)商開(kāi)發(fā)與初審，合同簽訂，運(yùn)輸環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)，不合格原料退換貨處理。 |
| 質(zhì)量部 | 供應(yīng)商審核、原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行，不合格品判定，追溯體系維護(hù)。 |
| 倉(cāng)儲(chǔ)部 | 原料出入庫(kù)管理，倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境監(jiān)控，先進(jìn)先出（FIFO）執(zhí)行，庫(kù)存狀態(tài)預(yù)警。 |
| 生產(chǎn)部 | 原料領(lǐng)用核對(duì)，投料前復(fù)核，生產(chǎn)過(guò)程中原料異常反饋。 |
| 研發(fā)部 | 提供原料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，參與新原料試用評(píng)估，工藝適配性驗(yàn)證。 |
| 質(zhì)量總監(jiān) | 供應(yīng)商年度評(píng)審批準(zhǔn)，重大不合格原料處理決策，程序有效性監(jiān)督。 |
四、供應(yīng)商管理
1.準(zhǔn)入機(jī)制
資質(zhì)審核：供應(yīng)商需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證（SC）、第三方檢測(cè)報(bào)告（每批次原料需提供 COA）。采購(gòu)肉類需額外提供動(dòng)物檢疫合格證明及肉品品質(zhì)檢驗(yàn)合格證。
現(xiàn)場(chǎng)審核：新供應(yīng)商需通過(guò)質(zhì)量部聯(lián)合生產(chǎn)部的現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)評(píng)估：
生產(chǎn)環(huán)境（如車間衛(wèi)生、蟲(chóng)害控制）
質(zhì)量控制體系（如 HACCP 認(rèn)證、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)能力）
運(yùn)輸條件（冷藏車溫控記錄、清潔消毒制度）。
試用評(píng)估：首次合作原料需進(jìn)行小批量試用，由研發(fā)部驗(yàn)證工藝適配性，質(zhì)量部檢測(cè)關(guān)鍵指標(biāo)（如微生物、重金屬）。
2.動(dòng)態(tài)管理
年度評(píng)審：每年 12 月由質(zhì)量部牽頭，從交付質(zhì)量、響應(yīng)速度、合規(guī)性等維度對(duì)供應(yīng)商分級(jí)（A/B/C 級(jí)），A 級(jí)供應(yīng)商免檢比例可提升至 30%。
退出機(jī)制：連續(xù) 2 批次原料不合格或發(fā)生重大食品安全事件的供應(yīng)商，列入黑名單并公示。
五、原料驗(yàn)收管理
1.到貨預(yù)處理
運(yùn)輸車輛需提供消毒記錄及溫度監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)（冷藏原料中心溫度≤4℃，冷凍原料≤-18℃），不符合要求的整車退貨。
原料外包裝需清潔無(wú)破損，標(biāo)簽完整（含品名、批號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、儲(chǔ)存條件）。
2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)
| 項(xiàng)目 | 檢測(cè)內(nèi)容 | 判定依據(jù) |
| 感官 | 色澤、氣味、質(zhì)地、雜質(zhì)等。 | 符合企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)及 GB 14881-2013 要求。 |
| 理化 | 水分、pH 值、重金屬（鉛、砷）、農(nóng)殘 / 獸殘等。 | 依據(jù)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（如 GB 2762、GB 2763）及合同約定。 |
| 微生物 | 菌落總數(shù)、大腸菌群、致病菌（沙門氏菌、金黃色葡萄球菌）。 | GB 4789 系列標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵原料需 100% 檢測(cè)。 |
| 包裝 | 密封性、材質(zhì)合規(guī)性（如塑料包裝需符合 GB 4806.7）。 | 破損率≤1%，否則整批隔離待處理。 |
3.抽樣規(guī)則
按 GB/T 2828.1-2012 執(zhí)行，AQL 值設(shè)定：
關(guān)鍵項(xiàng)目：AQL=1.0
一般項(xiàng)目：AQL=2.5
每批次原料抽取 3 個(gè)獨(dú)立樣本，其中 1 個(gè)留樣至產(chǎn)品保質(zhì)期后 6 個(gè)月。
4.驗(yàn)收記錄
質(zhì)量部需在 24 小時(shí)內(nèi)出具《原料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，合格原料粘貼綠色合格標(biāo)簽，不合格原料粘貼紅色禁用標(biāo)簽并隔離至不合格品區(qū)。
六、倉(cāng)儲(chǔ)管理
1.存儲(chǔ)條件
溫濕度控制：
冷藏庫(kù)：0-4℃，濕度≤75%（每日 09:00/15:00 記錄）
冷凍庫(kù)：-18℃以下（每周驗(yàn)證溫度均勻性）
干貨庫(kù)：溫度≤25℃，濕度≤60%（配備除濕機(jī)）。
分區(qū)管理：
原料、半成品、成品嚴(yán)格分隔，離地≥15cm，離墻≥10cm，標(biāo)識(shí)清晰。
先進(jìn)先出：
采用色標(biāo)管理（如紅色代表優(yōu)先使用批次），倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警臨期原料（保質(zhì)期剩余≤1/3 時(shí)觸發(fā)）。
2.日常檢查
每日巡檢：
檢查包裝完整性、蟲(chóng)害跡象（如鼠跡、蟲(chóng)卵），發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)質(zhì)量部。
月度盤點(diǎn)：
核對(duì)賬物一致性，過(guò)期原料立即銷毀并記錄。
七、生產(chǎn)使用管理
1.領(lǐng)料流程
生產(chǎn)部憑《領(lǐng)料單》領(lǐng)料，倉(cāng)儲(chǔ)部核對(duì)原料批次、數(shù)量及合格標(biāo)簽，雙方簽字確認(rèn)。
需冷藏原料需在 30 分鐘內(nèi)投入使用，超時(shí)未用需重新檢驗(yàn)。
2.投料復(fù)核
操作工需雙人復(fù)核原料品名、批號(hào)與工單一致性，記錄《投料記錄表》。
關(guān)鍵原料（如過(guò)敏原物質(zhì)）需拍照留存，系統(tǒng)自動(dòng)關(guān)聯(lián)生產(chǎn)批次。
3.異常處理
生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)原料異味、變色等異常，立即停機(jī)并隔離受影響批次，質(zhì)量部 2 小時(shí)內(nèi)出具處理意見(jiàn)（返工 / 報(bào)廢）。
八、追溯與召回
1.追溯體系
建立原料 - 生產(chǎn) - 成品全鏈條追溯系統(tǒng)，記錄：
原料批次、供應(yīng)商、驗(yàn)收時(shí)間
生產(chǎn)批次、投料量、設(shè)備編號(hào)
成品流向（客戶名稱、發(fā)貨日期）
電子記錄保存≥2 年，紙質(zhì)記錄保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后 1 年。
2.召回程序
當(dāng)原料問(wèn)題可能影響產(chǎn)品安全時(shí)，啟動(dòng)三級(jí)召回：
一級(jí)（24 小時(shí)內(nèi)）：通知客戶停止使用，召回所有相關(guān)批次。
二級(jí)（48 小時(shí)內(nèi)）：追溯上下游環(huán)節(jié)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)范圍。
三級(jí)（72 小時(shí)內(nèi)）：向監(jiān)管部門報(bào)備，發(fā)布召回公告。
九、不合格品管理
1.分級(jí)處理
輕微不合格（如標(biāo)簽信息不全）：返工后重新檢驗(yàn)，需質(zhì)量主管批準(zhǔn)。
嚴(yán)重不合格（如微生物超標(biāo)）：立即隔離，由質(zhì)量總監(jiān)審批后銷毀或退貨，記錄《不合格品處理單》。
2.糾正預(yù)防
每季度匯總不合格數(shù)據(jù)，通過(guò)魚(yú)骨圖分析根本原因，制定改進(jìn)措施（如更換供應(yīng)商、優(yōu)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。
十、培訓(xùn)與記錄
1.人員培訓(xùn)
新員工入職需完成《原料管控程序》培訓(xùn)并考核（≥80 分合格）。
相關(guān)崗位每年復(fù)訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、追溯流程及異常處理。
2.記錄清單
《供應(yīng)商審核報(bào)告》
《原料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》
《倉(cāng)儲(chǔ)溫濕度記錄》
《投料記錄表》
《不合格品處理單》
所有記錄按《文件控制程序》歸檔，電子記錄定期備份至云端服務(wù)器。
十一、附則
1.修訂與生效
本程序每年由質(zhì)量部組織評(píng)審，修訂后經(jīng)質(zhì)量總監(jiān)批準(zhǔn)生效，舊版本立即廢止。
本程序自發(fā)布之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸質(zhì)量部所有。
2.附件
原料驗(yàn)收抽樣計(jì)劃表（GB/T 2828.1-2012）
供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)表
追溯系統(tǒng)操作手冊(cè)
