最大限度地減少欺詐或摻假食品原輔料的采購風(fēng)險(xiǎn)，而且確保公司所有原輔料產(chǎn)品的描述和承諾均合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)。
2、范圍
本程序適用于與本公司食品安全管理體系涉及到的供應(yīng)商。
3、職責(zé)
3.1 采購部：
負(fù)責(zé)收集原輔料采購的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購市場競爭性風(fēng)險(xiǎn)，索取所有供應(yīng)商的資質(zhì)及原輔料的相關(guān)資料，對食品欺詐行為和可能存在的食品欺詐行為及對其相應(yīng)的處理措施，與供應(yīng)商進(jìn)行溝通。
3.2 品控部：
收集所有供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)及檢測報(bào)告，并對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證；
每年不定期參與供應(yīng)商的飛行審核，記錄審核結(jié)果，作為供應(yīng)商評價(jià)機(jī)制內(nèi)容。
3.3 食品安全小組：
對食品欺詐行為和可能存在的食品欺詐行為，進(jìn)行影響分析，并將分析結(jié)果呈報(bào)。
4、定義
4.1 食品欺詐：
指故意和有意替換、添加、篡改或不實(shí)陳述食品、食品原料或食品包裝、標(biāo)簽、產(chǎn)品信息，或者做出關(guān)于產(chǎn)品的虛假、誤導(dǎo)性陳述，以獲取經(jīng)濟(jì)收益的一種行為。
4.2 脆弱性：
原輔料被摻假、摻雜、非法添加或陳述不實(shí)信息的可能性。
5、程序
5.1信息收集
采購部可根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)、政府來源、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、第三方檢測機(jī)構(gòu)等途徑，收集所采購原輔料產(chǎn)生摻假或冒牌風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈的以往和現(xiàn)行威脅信息。
5.2 原輔料的脆弱性評估
5.2.1 脆弱性評估風(fēng)險(xiǎn)類別
1) 替代：用較便宜的替代品完全或部分替代食品成分或有價(jià)值的成分，添加、稀釋或用一種摻雜物來擴(kuò)展某個(gè)真實(shí)成分，如：以次充好、以假亂真、以低端代替高端等。
2) 剔除：剔除或故意遺漏某種真實(shí)的或有價(jià)值的成分，如牛乳剔除脂肪后仍以“全脂”乳粉出售。
3) 添加：添加某種少量的非真實(shí)成分掩蓋劣質(zhì)成分，如添加非食用物質(zhì)。
4) 信息不真實(shí)：產(chǎn)品的成分、工藝、追溯信息、品質(zhì)等不真實(shí)，如更改生產(chǎn)日期，以延長保質(zhì)期等。
5.2.2 采購部和食品安全小組成員應(yīng)對所有食品包裝原輔料進(jìn)行成文的脆弱性評估，形成《脆弱性評估表》，以評定摻假或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
主要從以下幾個(gè)方面考慮：
1) 摻假或冒牌的以往證據(jù)
2) 可致使摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素
3) 通過供應(yīng)鏈接觸到原材料的難易程度
4) 識(shí)別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性
5) 原材料的性質(zhì)
5.2.3 應(yīng)保持對脆弱性評估的審核，以反映可改變潛在風(fēng)險(xiǎn)的不斷變化的經(jīng)濟(jì)情況和市場情報(bào)。應(yīng)每年對該評估表進(jìn)行一次正式審核。
5.3脆弱性評估規(guī)則
| 評估項(xiàng) | 風(fēng)險(xiǎn)等級和危害性分值 | |||||
| 高 | 容易產(chǎn)生：6分 | 中 | 一般產(chǎn)生：4分 | 低 | 基本不產(chǎn)生：2分 | |
| 較容易產(chǎn)生：5分 | 輕微產(chǎn)生：3分 | 不產(chǎn)生：1分 | ||||
| 原輔料特性 | 容易被摻假或替代 | 不易被摻假或替代 | 很難被摻假或替代 | |||
| 過往歷史引用 | 多次有被摻假或替代的記錄 | 數(shù)次被摻假或替代的記錄 | 幾乎沒有被摻假或替代的記錄 | |||
| 經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素 | 摻假或替代能達(dá)到很高的經(jīng)濟(jì)利益 | 摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益 | 摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益 | |||
| 供應(yīng)鏈掌控度 | 在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原輔料 | 在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原輔料 | 在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原輔料 | |||
| 識(shí)別難度 | 無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原輔料的摻假或替代 | 鑒別出原輔料的摻假或替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假或替代 | 較容易和快速的鑒別出原輔料的摻假或替代，檢測精度高 | |||
等級分?jǐn)?shù)評判結(jié)果判定：
5-10分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取下述行動(dòng)；
11-16分為中風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)需再評估；
17-30分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取行動(dòng)控制。
5.4高風(fēng)險(xiǎn)下的預(yù)防措施
5.4.1每年向供應(yīng)商索取包含原材料符合性聲明的誠信協(xié)議。
5.4.2 每年提供一份產(chǎn)品的第三方檢測報(bào)告。
5.4.3 在成品包裝上貼有或作出取決于包括以下各項(xiàng)在內(nèi)原輔料狀態(tài)的標(biāo)簽或承諾聲明的情況下：
具體來源或原產(chǎn)地
繁殖或變種承諾
保證狀態(tài)（如GlobalGAP(全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范)）
轉(zhuǎn)基因生物（GMO）狀態(tài)
身份保持
特定商標(biāo)命名成分
應(yīng)核實(shí)每一批原材料的狀態(tài)，保存采購記錄、原材料使用的可追溯性記錄。
5.4.4 關(guān)注政府部門最新公布的易摻假的原輔料，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)行動(dòng)控制。
5.5 預(yù)防措施的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)
5.5.1 對供應(yīng)商生產(chǎn)方法（如清真、有機(jī)）作出承諾聲明的情況下，應(yīng)根據(jù)情況必要時(shí)向供應(yīng)商索取證書進(jìn)行驗(yàn)證。
5.5.2 對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場飛行檢查，將結(jié)果列入供方的選擇和評價(jià)機(jī)制內(nèi)。
5.5.3 必要時(shí)可追溯到供應(yīng)商的供應(yīng)商，以驗(yàn)證原料來源正常。
5.5.4 食品欺詐預(yù)防措施應(yīng)每年進(jìn)行至少一次的評審，持續(xù)改善。
6、相關(guān)文件和記錄
《脆弱性評估表》
附：
脆弱性評估表
| 序號(hào) | 原輔料名稱 | 原輔料特性 | 過往歷史引用 | 經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素 | 供應(yīng)鏈掌控程度 | 識(shí)別 | 綜合 | 綜合風(fēng)險(xiǎn)等級 |
| 1 | 調(diào)味料（辣椒、姜黃、卡真、黑胡椒等） | 4 | 3 | 2 | 1 | 3 | 13 | 中 |
| 2 | 鮮、凍畜禽類（牛肉、羊肉、豬肉） | 5 | 6 | 4 | 5 | 4 | 20 | 高 |
| 3 | 鮮、凍動(dòng)物性水產(chǎn)品類（魚、蝦、貝殼類） | 5 | 1 | 4 | 1 | 3 | 14 | 中 |
| 4 | 糧食類及其制品（面粉、面條、大米、藜麥、芝麻、黑眼豆、三角豆等） | 4 | 1 | 2 | 2 | 1 | 10 | 低 |
| 5 | 食用油脂類（大豆油、橄欖油等） | 5 | 5 | 3 | 1 | 3 | 17 | 高 |
| 6 | 乳和乳制品類 | 5 | 6 | 3 | 1 | 3 | 18 | 高 |
| 7 | 蔬菜水果類 | 3 | 3 | 3 | 4 | 2 | 15 | 中 |
| 8 | 熟肉制品（火腿） | 4 | 5 | 3 | 1 | 4 | 17 | 高 |
| 9 | 菌菇類（白蘑菇、杏鮑菇） | 4 | 1 | 2 | 1 | 1 | 9 | 低 |
| 10 | 酒類 | 4 | 1 | 3 | 1 | 3 | 12 | 中 |
| 11 | 食醋 | 3 | 1 | 2 | 1 | 3 | 10 | 低 |
| 12 | 白砂糖 | 3 | 1 | 2 | 1 | 2 | 9 | 低 |
| 13 | 糕點(diǎn) | 3 | 1 | 2 | 1 | 3 | 10 | 低 |
| 14 | 內(nèi)包裝袋 | 2 | 1 | 2 | 1 | 3 | 9 | 低 |
| 15 | 工器具（不銹鋼鍋、盆 塑料碗、刮板等） | 2 | 1 | 3 | 1 | 2 | 9 | 低 |
