| 點檢內容 | 序號 | 具體要求 | 部門/工段 |
| 紅線管理 | 1 | 工廠（含外設倉庫）一類證件（生產許可證，營業(yè)執(zhí)照，經營許可證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符視情節(jié)嚴重； | 公司級 |
| 2 | 工廠（含外設倉庫）二類證件（健康證、國家要求的職業(yè)資格證）證件缺失，證件過期，證件名稱、地址、范圍與實際不符； | 公司級 人事部 | |
| 3 | 使用非食品原料生產、添加非食品添加劑的化學物質、采用回收食品/原料 | 生產部 | |
| 4 | 生產中使用過期或已判定為不合格的原料 | 生產部 | |
| 5 | 產品不符合國家食品安全標準進行放行 | 品控部 | |
| 6 | 未從我司指定的供應商采購物料的 | 采購部 | |
| 7 | 食品安全生產相關記錄（生產關鍵控制點參數，原料及成品放行檢測記錄）弄虛作假 | 各部 | |
| 8 | 虛假打印生產日期或非法改動產品包裝標識信息，視情節(jié)嚴重 | 生產部 | |
| 9 | 出現重大質量事故，危害消費者生命健康，被媒體曝光或嚴重威脅企業(yè)品牌事件，如出現食物中毒，視情節(jié)嚴重 | 公司級 | |
| 10 | 人品問題，如賄賂我司工作人員、資質證件和隨貨票據造假、產品以次充好等 | 公司級 | |
| 11 | 廢棄物、廢棄油脂回收添加使用 | 生產部 | |
| 12 | 不配合審廠 | 各部 | |
| 企業(yè)背景及社會責任 | 1 | 不得使用童工，不得體罰員工，不得拖欠工資； | 公司級 |
| 2 | 工廠向周圍排放的污染物進行處理，排污行為符合持證排污、按證排污原則。 | 公司級 | |
| 3 | 工廠近1年不得有被政府部門曝光的重大不合格事件（包括媒體曝光和政府抽檢不合格的情況）;工廠不得被職能部門列入經營異常名錄，不得被列入嚴重違法失信企業(yè)名單（黑名單） | 公司級 | |
| 文件記錄 | 1 | 工廠按照質量體系的方式進行管理，建立質量手冊、體系文件等，文件至少應包括有（1）人員衛(wèi)生管理制度（2）車間清潔衛(wèi)生管理制度（3）供應商管理及進貨查驗制度（4）生產過程工藝指導文件（5）半成品、成品檢驗制度（6）不合格品管理制度（7）客戶投訴管理制度（8）異物管控制度（9）文件控制程序（10）記錄管理程序（11）內部審核程序（12）糾正措施程序（13）預防措施程序 | 各部 |
| 2 | 應有必要的記錄，至少包括：（1）培訓記錄（2）生產設備維修保養(yǎng)記錄（3）溫度計、秤等計量及監(jiān)控設備檢定或校準記錄（4）原料驗收記錄（5）生產過程監(jiān)控記錄（6）產品檢驗記錄（7）產品發(fā)運記錄（8）不合格品處理記錄（9）顧客投訴及處理記錄（10）有毒有害化學品管理記錄 （11）留樣記錄（12）保潔記錄（13）化驗室藥品清單、化驗室設備清單、化驗室設備校準記錄、檢測手冊、檢測計劃、檢測記錄、易制毒藥品使用記錄 | 各部 | |
| 追溯和召回及演練 | 1 | 建立了成文的不合格產品的召回流程，流程制定合理 | 品控部 |
| 2 | 對不合格產品的召回進行了演練，可提供演練記錄 | 品控部 | |
| 3 | 指定一項批號的合作成品，現場測試可追溯到所有使用的原料廠家、批號及其驗收記錄；生產記錄；投料記錄；品質監(jiān)控記錄；半成品、成品檢驗記錄；出廠檢驗報告；生產環(huán)節(jié)中影響食品質量和安全的關鍵性指標須記錄，合作產品質量記錄真實、準確、規(guī)范且保存完好。與我公司合作的產品相關記錄進行有效歸檔、保存且便于查找 | 品控部 | |
| 客訴和不合格品管理 | 1 | 工廠是否能夠提供不合格品的記錄，賬實相符； | 品控部 |
| 2 | 不合格品有明確標識（產品名稱、數量及不合格原因）并隔離，能防止不合格品被混入到合格品中；過期產品或原料未標識或隔離 | 各部 | |
| 3 | 應設定客訴量的控制目標，客訴量應符合控制目標的要求;對顧客投訴的處理有對應的處理流程，是否能夠提供客戶投訴記錄;工廠是否對客戶投訴的信息進行分析、并整改到位， | 品控部 | |
| 人員管理 | 1 | 配料（稱量、備料）、反應熱加工、殺菌、產品檢驗操作需要持證上崗，涉及配方的崗位需簽訂保密協(xié)議書或者有相應的管理措施，無我公司配方泄密的風險。 | 各部 |
| 2 | 員工上崗前是否進行安全和食品衛(wèi)生培訓；工廠是否有年度培訓計劃，是否能夠提供培訓記錄；蟲鼠害消殺作業(yè)人員有相應的作業(yè)資質或培訓合格證明、健康證。如外包作業(yè)，外包公司資質合格，且簽訂有效合同 | 各部 | |
| 3 | 原料檢驗和產品檢驗人員是否有檢驗員證或者檢測人員應經過培訓，能力符合產品檢測的要求； | 品控部 | |
| 4 | 個人衛(wèi)生：與食品接觸的人員應摘下裝飾性的物品如：手表、耳環(huán)、項鏈、手鐲、鑲有飾品的戒指、假指甲、假睫毛、指甲油等；健康狀況：金屬可探測創(chuàng)口貼覆蓋所有暴露的傷口和擦傷，需做好領用回收記錄；人員著裝符合操作規(guī)范； | 生產部
品控部 | |
| 蟲鼠害管控 | 1 | 敞口作業(yè)區(qū)域無蟲鼠害活動的現象或痕跡； | 生產部 |
| 2 | 不得出現防護網破損、墻壁、門等與外界存在縫隙，天花板孔洞的孔徑、穿墻孔洞孔徑大于6mm的情況；車間對外開啟的門能自動或及時關閉； | 生產部 | |
| 3 | 蟲害控制：
①有大量家蠅或果蠅，無控制措施。產品區(qū)內有蟑螂?？匆娀罾鲜?。
②原料或產品上有老鼠或其他動物糞便或齒咬痕跡。腐爛的老鼠。制造區(qū)或倉庫中有鳥。
③產品區(qū)、廠庫（不包含外租庫）、原料或產品上有鳥糞。
④大量蟲害出現在敏感或暴露的原料上、產品區(qū)上方或設備中。
⑤原料內部被蟲害污染。 | 生產部
外包方 | |
| 4 | 是否有蟲害滋生區(qū)域的風險識別并有對應的措施：如應建立蟲害控制管理程序，蟲鼠害設施布防圖，且相關設施與要求保持一致； | 生產部 | |
| 5 | 與外相通的門口處是否安裝擋鼠板，車間和倉庫入口處是否安裝滅蠅燈、捕鼠器，是否有效，并定期檢查更換；使用的設施設備，不得存在污染隱患不得對食品安全造成影響 | 生產部
外包方 | |
| 6 | 建立蟲鼠害定期檢查、趨勢分析、入侵渠道和改善追蹤機制，并按要求執(zhí)行 | 外包方 | |
| 異物管理 | 1 | 正在使用和加工的原料和產品，發(fā)現異物 | 生產部 |
| 2 | 檢查加工使用原料、工器具、設備，無異物或者可能帶入的風險，如與原料、半成品、成品接觸的設備表面光滑、無凸起、無縫隙或裂口、無坑洞、無螺釘及螺帽突出； | 生產部 | |
| 3 | 車間內不得使用訂書釘、曲別針、鋼絲球等細小易脫落的金屬制品、木質工具及設備；投料口等物料接觸區(qū)域或與產品生產線上方或與產品接觸面不得有捆扎帶、鐵絲、膠帶、纏繞膜等臨時措施或者其他異物進入的情況； | 生產部 | |
| 4 | 硬質塑料和易碎物品進入車間、存放和使用都有登記及排查；燈具等玻璃制品有防護裝置； | 生產部 | |
| 5 | 是否建立設備保養(yǎng)和維修計劃，是否能夠提供維修記錄。 | 生產部 | |
| 6 | 設備及環(huán)境衛(wèi)生整潔，無發(fā)霉、臟污及異味；設備及時維護到位，無磨損、生銹、滴漏等污染產品的情況； | 生產部 | |
| 過程監(jiān)控(或HACCP） | 1 | 工廠建立加工過程的監(jiān)控計劃包含：監(jiān)控監(jiān)控方式、頻率和方法符合現場實際，驗證和糾偏措施及輸出的管理能落實到標準上 | 各部 |
| 2 | 現場建立關鍵點或關鍵參數工藝卡或標識牌，監(jiān)控、驗證、糾偏等體系活動符合標準規(guī)定。 | 各部 | |
| 3 | 工廠出現設備、工藝、人員、產品、原料等重大變更時，需要重新進行分析，并輸出監(jiān)控計劃 | 各部 | |
| 4 | 工廠建立內部檢查體系，對體系運行有效性進行自查/內審。對發(fā)現問題組織分析整改。 | 各部 |
| 加工過程 | 1 | 是否提供有合作產品的加工工藝流程，與現場執(zhí)行一致；工藝配方是否為正式、有效、現行版本； | 生產部 |
| 2 | 產品防護：
①維修活動或設備狀況差，導致產品區(qū)上方或產品內有油漬、金屬或其它異物
②物料裸露區(qū)域上方或附近有大量霉菌、油漆剝落、生銹、或其它異物，可能或已造成產品污染。 | 生產部 | |
| 3 | 微生物敏感的原料或產品的貯藏溫度（冰箱或冷庫）超過4℃。 | 生產部 | |
| 4 | CCP點監(jiān)控失效，未按照監(jiān)控計劃要求進行監(jiān)控的，異物防控裝置失效（濾網、金探、磁棒、X光機）。 | 生產部 | |
| 5 | 熱反應、熱殺菌溫度和時間控制符合標準要求，熱殺菌設備經過穿透和分布測試。熱交換過程能防止不同物料、加熱介質等交叉污染。 | 生產部 | |
| 6 | 能夠提供生產過程記錄（含原料廠家、批次，CCP點等記錄）且按時記錄，記錄信息完整準確；； | 生產部 | |
| 7 | 生產過程中無人員違規(guī)操作的情況，無人員吃東西等不潔行為現象 | 生產部 | |
| 8 | 現場建立防止配料、投料和物料使用錯誤匹配的管理制度，管理措施和執(zhí)行到位有效。 | 生產部 | |
| 9 | 原料預處理（清洗、粉碎、混合、攪拌等）符合作業(yè)標準要求 | 生產部 | |
| 10 | 包裝成型后是否有異物檢測設備且正常使用，如金檢機、X光機等 | 生產部 | |
| 11 | 包材是否按照要求進行了消毒 | 生產部 | |
| 12 | 現場包材、半成品、物料是否有清晰的標識？ | 生產部 | |
| 13 | 建立落地品、待檢品、返工產品管理制度，現場作業(yè)符合衛(wèi)生要求 | 生產部 | |
| 14 | 化學品是否單獨存放，不會對食品造成污染，食品級和非食品級化學品是否區(qū)分存放，如潤滑油、生產區(qū)域內在無專業(yè)機構指導下使用滅鼠藥和殺蟲劑； | 生產部 | |
| 15 | 是否有化學品的領用記錄，是否賬實相符； | 生產部 | |
| 16 | 是否有限量添加劑的領用管理，是否受控管理，是否賬實相符； | 生產部 | |
| 17 | 包裝日期打印是否規(guī)范，是否符合日期噴碼標準； | 生產部 | |
| 周邊環(huán)境及入廠管理 | 1 | 工廠周邊2公里內是否存在污染，是否有化學品污染的企業(yè)等；廠區(qū)內的道路是否鋪設混凝土、水泥、地磚或鋪設草坪，瀝青、或者其他硬質材料；無蟲害滋生場所； | 公司級 |
| 2 | 廠區(qū)內未飼養(yǎng)動物，未出現不受管控的動物；工廠的加工車間和生活區(qū)是否分開或隔離；廠區(qū)內是否有單獨的垃圾存放地點； | 公司級 | |
| 3 | 企業(yè)是否實行門禁管理或建立有門衛(wèi)管理，外來人員有詢問或登記 | 公司級 | |
| 4 | 入廠須知明確；外來人員進入車間必須實施登記，進入庫房有詢問或登記，在生產公司產品時，不得有其他公司人員進入生產作業(yè)區(qū)域 | 人事部 | |
| 5 | 入廠車輛（原料、成品）衛(wèi)生清潔，并附有檢查記錄、； | 人事部 | |
| 供應商管理及原料驗收 | 1 | 所采購的食品原材料均在合格供應商清單內；隨機抽查合格供方名錄的廠家資質證件，是否齊全有效；原料外檢報告項目不全、缺項、有不合格項目； | 采購部 品控部 |
| 2 | 是否有原料驗收標準，包含檢驗方法、頻率、指標和判定標準； | 品控部 | |
| 3 | 工廠是否能夠提供原料驗收記錄；檢驗項目、頻率、方法符合驗收標準； | 品控部 | |
| 4 | 原料在到貨、貯存和使用過程中發(fā)現品質問題是否按照公司或者工廠的流程制度處理 | 品控部 | |
| 實驗室管理及產品放行 | 1 | 計量設備（1.標準器具；2.貿易結算類；3.生產許可相關必備設備和CCP點監(jiān)控的設備）是否有校驗合格證或檢測證書，并在有效期內； | 品控部 |
| 2 | 未按照特性標準要求檢驗合格且未按照流程放行或使用。（原料、包材、半成品及成品） | 品控部 | |
| 3 | 化驗室檢測設備滿足出廠檢驗項目檢驗要求。 | 品控部 | |
| 4 | 檢驗試劑是否在有效期內，配置符合標準； | 品控部 | |
| 5 | 是否有產品特性標準要求（正式、有效、現行版本），是否按照計劃及標準執(zhí)行，并提供檢測記錄或檢測報告；是否有成品外檢報告，報告是否缺項； | 品控部 | |
| 6 | 是否建立留樣管理制度，對留樣數量、內容、時間等做相關要求 | 品控部 | |
| 7 | 是否留樣并保持記錄；留樣保存數量、保存時間是否符合標準要求滿足后續(xù)查驗需要； | 品控部 | |
| 8 | 易制毒及危險品管理：雙人雙鎖管理。建立完善明確的使用記錄，賬實一致 | 品控部 | |
| 9 | 工廠是否按照包裝版面標樣進行驗收； | 品控部 | |
| 10 | 合理建立包含環(huán)境、人員、工器具、接觸面、生產用水和冰等完整的檢驗計劃并有效執(zhí)行 | 品控部 | |
| 11 | 應有自檢與送檢比對檢測，不同檢驗員比對檢驗； | 品控部 | |
| 倉庫及收發(fā)貨管理 | 1 | 倉庫地面是否平整、無破損、整體環(huán)境較好；物料和產品是否離地存放，不靠墻存放，物料和周轉箱不得直接落地；庫存產品狀態(tài)良好，不會被周圍環(huán)境污染 | 倉儲部 |
| 2 | 廠內原料、輔料、包裝物料、半成品、成品等儲存庫的溫度、濕度、容量等制定的儲存標準，滿足物料的庫存要求，儲存方式能夠保證物料長期穩(wěn)定的狀態(tài) | 倉儲部 | |
| 3 | 原料庫、包材庫、成品庫、化學品庫應分設，或是在同一庫房內分區(qū)，不會有交叉污染的風險； | 倉儲部 | |
| 4 | 物料存放及使用：庫房內的物料包裝標簽標識是否完整、清楚、合格。 | 倉儲部 | |
| 5 | 產品和原料符合先進先出的要求。 | 倉儲部 | |
| 6 | 有原料收貨和產品發(fā)貨作業(yè)標準，收貨記錄（名稱、數量、廠家）和發(fā)貨記錄（名稱、數量和發(fā)貨去向）完整、實際操作流程符合標準；收發(fā)貨時不得有野蠻摔扔； | 倉儲部 | |
| 7 | 收發(fā)貨時，嚴禁使用農藥、有毒化學品車輛或容器運輸食品。 | 倉儲部 | |
| 車間入口 | 1 | 是否設置有單獨的更衣室、是否配備更衣柜，更衣室內環(huán)境是否整潔；是否粘貼有更衣流程圖；更衣室應保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置 | 生產部 |
| 2 | 進入車間門口，是否有洗手消毒設施:洗手池、消毒液（或酒精）；消毒液的濃度和設施是否符合要求；
是否有風淋或者粘毛設施(進入車間需洗手、消毒、經消毒池（組裝車間使用干法粘膠）、風淋室（或粘輥）進入車間內)；進入加工區(qū)的人員是否穿戴工作服、工作帽和工作鞋；是否存在出入車間未更換工裝情況； | 生產部 | |
| 3 | 衛(wèi)生間應設置在車間外，不會對產品造成污染，衛(wèi)生間應為水沖式，衛(wèi)生良好，提供有洗手設施；進入衛(wèi)生間的人員應脫掉工作服 | 生產部 | |
| 車間環(huán)境及衛(wèi)生 | 1 | 非直接接觸的設施設備：車間各主要操作間頂棚和墻壁以及內部結構是否牢固，無脫落、生銹發(fā)霉等現象；生產作業(yè)現場無冷凝水低落食品或者操作臺上的現象；不同操作區(qū)域（操作間）之間有隔離或防護設施； | 生產部 |
| 2 | 車間人流、物流及空氣流向從高清潔區(qū)到低清潔區(qū)； | 生產部 | |
| 3 | 直接接觸的：車間設備設施、工器具完好，設備保護漆完好，無積塵、油污、發(fā)霉，內部無大量油污。不使用不適合的臨時維修材料?，F場查閱食品直接接觸面、工器具、下水道、墻壁、地面、車間空氣等應有詳細的清潔消毒計劃并有效執(zhí)行： | 生產部 | |
| 4 | 門窗及窗臺使用不透水、堅固不變形的材料制成，且表面平整光滑，閉合嚴密，易于清潔消毒，不存在積垢； | 生產部 | |
| 5 | 核對現場清洗記錄，是否符合清洗標準，現場檢查清洗后的設備。 | 生產部 | |
| 6 | 不同用途、不同工序的設備、工器具有區(qū)分，不會混用、產生交叉污染；物料暫存、輸送，工具使用無交叉污染風險； | 生產部 | |
| 7 | 車間地面排水溝易于清潔消毒，無積水，無異味，配置反水地漏，操作區(qū)和檢測區(qū)光照充足； | 生產部 | |
| 轉基因和過敏原管理 | 1 | 使用的轉基因原料是否有轉基因申明和年度外檢；使用的轉基因標識和標簽是否符合法規(guī)標準； | 公司級 |
| 2 | 是否能避免轉基因和非轉基因物料互相污染；過敏原標識符合標簽規(guī)定 | 公司級 | |
| 3 | 原料是否涉及過敏原，是否建立過敏原清單；是否建立過敏原管控制度，并按照制度執(zhí)行；是否對過敏原進行隔離存放，產品轉換時是否建立清洗清潔程序； | 公司級 | |
| 改善跟進 | 1 | 上次審核發(fā)現問題，本次未改善 | 各部 |
