體系審核(如質(zhì)量管理體系ISO9001、環(huán)境管理體系ISO14001、職業(yè)健康安全管理體ISO45001等)的現(xiàn)場(chǎng)檢查是驗(yàn)證管理體系運(yùn)行有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
審核員需通過(guò)觀察、詢問(wèn)、抽樣檢查等方式，確認(rèn)企業(yè)是否按照體系標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行，并識(shí)別潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)。
本文將圍繞現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容和檢查方法展開(kāi)，涵蓋審核要點(diǎn)、常見(jiàn)問(wèn)題及審核技巧，確保審核過(guò)程全面、客觀、有效。
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容
1、文件與記錄的檢查
?。?）文件控制
現(xiàn)場(chǎng)使用的文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)范)是否為最新受控版本。
文件是否清晰、完整，易于員工理解和使用。
文件的審批、發(fā)放、回收、作廢是否符合程序要求。
?。?）記錄管理
關(guān)鍵記錄(如檢驗(yàn)記錄、設(shè)備點(diǎn)檢表、培訓(xùn)記錄)是否完整、可追溯。
記錄填寫是否規(guī)范，有無(wú)涂改、缺失或造假情況。
記錄的保存期限是否符合體系要求。
?。?）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)符合性
是否識(shí)別并更新適用的法律法規(guī)(如環(huán)保、安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))。
現(xiàn)場(chǎng)操作是否符合法規(guī)要求(如特種設(shè)備檢驗(yàn)、危廢管理)。
2、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境與設(shè)施管理
?。?）5S管理(整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng))
現(xiàn)場(chǎng)是否整潔有序，物料、工具是否定置管理。
是否存在不必要的物品堆積，影響安全或效率。
?。?）設(shè)備與工裝管理
設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，有無(wú)點(diǎn)檢記錄。
關(guān)鍵設(shè)備(如檢測(cè)儀器、生產(chǎn)設(shè)備)是否校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)。
設(shè)備安全防護(hù)裝置(如急停按鈕、防護(hù)罩)是否完好。
?。?）環(huán)境與安全控制
危險(xiǎn)化學(xué)品是否規(guī)范存儲(chǔ)(如防火、防泄漏措施)。
廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標(biāo)是否符合法規(guī)要求。
職業(yè)健康安全防護(hù)(如防塵口罩、耳塞)是否到位。
3、人員操作與培訓(xùn)
?。?）作業(yè)規(guī)范性
員工是否按照標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(SOP)操作。
關(guān)鍵工序(如焊接、熱處理)是否受控，參數(shù)是否記錄。
是否存在違規(guī)操作(如無(wú)證上崗、擅自更改工藝)。
（2）人員能力與培訓(xùn)
關(guān)鍵崗位(如質(zhì)檢員、叉車司機(jī))是否持證上崗。
新員工或轉(zhuǎn)崗員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考核合格。
員工是否了解本崗位的EHS(環(huán)境、健康、安全)要求。
4、產(chǎn)品與過(guò)程控制
（1）物料與產(chǎn)品標(biāo)識(shí)
原材料、半成品、成品是否有清晰的狀態(tài)標(biāo)識(shí)(如待檢、合格、不合格)。
批次管理是否可追溯(如生產(chǎn)日期、批號(hào))。
?。?）過(guò)程質(zhì)量控制
關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)(如首件檢驗(yàn)、巡檢)是否執(zhí)行。
不合格品是否隔離并按規(guī)定處理(如返工、報(bào)廢)。
5、應(yīng)急與風(fēng)險(xiǎn)管理
?。?）應(yīng)急預(yù)案
消防設(shè)施(滅火器、消防栓)是否定期檢查。
員工是否熟悉應(yīng)急逃生路線和急救措施。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)管控
是否識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)(如機(jī)械傷害、電氣安全)。
是否采取控制措施(如安全聯(lián)鎖、警示標(biāo)識(shí))。
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查方法
1、抽樣檢查法
隨機(jī)抽取一定數(shù)量的記錄、產(chǎn)品或操作過(guò)程，評(píng)估其符合性。
例如:抽查10份檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2、觀察法
直接觀察員工操作、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境管理情況。
例如:觀察員工是否佩戴防護(hù)用品，設(shè)備是否正常運(yùn)行。
3、訪談法
與員工、班組長(zhǎng)、管理人員交流，了解其對(duì)體系要求的認(rèn)知。
例如:詢問(wèn)操作人員“如果發(fā)現(xiàn)不合格品，如何處理?”
4、文件追溯法
從記錄反推執(zhí)行情況，如從生產(chǎn)記錄查原材料驗(yàn)收記錄。
例如:檢查某批次產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)原材料是否合格。
5、模擬測(cè)試法
模擬突發(fā)事件(如消防演練)，測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)能力。
例如:臨時(shí)觸發(fā)火警警報(bào)，觀察員工疏散情況。
三、常見(jiàn)不符合項(xiàng)示例
1、文件管理問(wèn)題:作業(yè)指導(dǎo)書未更新，作廢文件仍在使用。
2、記錄問(wèn)題:設(shè)備點(diǎn)檢記錄缺失或補(bǔ)簽。
3、操作問(wèn)題:員工未按SOP操作，導(dǎo)致產(chǎn)品不良。
4、安全風(fēng)險(xiǎn):危險(xiǎn)區(qū)域無(wú)警示標(biāo)識(shí)，消防通道堵塞。
5、培訓(xùn)問(wèn)題:新員工未經(jīng)培訓(xùn)直接上崗。
四、審核技巧與注意事項(xiàng)
1、保持客觀:基于事實(shí)和證據(jù)，避免主觀判斷。
2、深入挖掘:發(fā)現(xiàn)表面問(wèn)題后，追溯根本原因(如流程缺陷)。
3、溝通技巧:以開(kāi)放式提問(wèn)(如“如何確保產(chǎn)品質(zhì)量?”)獲取更多信息。
4、記錄詳細(xì):拍照、記錄關(guān)鍵證據(jù)，便于后續(xù)報(bào)告編寫。
綜上所述，企業(yè)在進(jìn)行體系認(rèn)證時(shí)
還是要選擇專業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)
讓專業(yè)的審核老師對(duì)體系進(jìn)行審核
才能保證體系認(rèn)證的有效性、合規(guī)性
審核員需通過(guò)觀察、詢問(wèn)、抽樣檢查等方式，確認(rèn)企業(yè)是否按照體系標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行，并識(shí)別潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)。
本文將圍繞現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容和檢查方法展開(kāi)，涵蓋審核要點(diǎn)、常見(jiàn)問(wèn)題及審核技巧，確保審核過(guò)程全面、客觀、有效。
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容
1、文件與記錄的檢查
?。?）文件控制
現(xiàn)場(chǎng)使用的文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)范)是否為最新受控版本。
文件是否清晰、完整，易于員工理解和使用。
文件的審批、發(fā)放、回收、作廢是否符合程序要求。
?。?）記錄管理
關(guān)鍵記錄(如檢驗(yàn)記錄、設(shè)備點(diǎn)檢表、培訓(xùn)記錄)是否完整、可追溯。
記錄填寫是否規(guī)范，有無(wú)涂改、缺失或造假情況。
記錄的保存期限是否符合體系要求。
?。?）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)符合性
是否識(shí)別并更新適用的法律法規(guī)(如環(huán)保、安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))。
現(xiàn)場(chǎng)操作是否符合法規(guī)要求(如特種設(shè)備檢驗(yàn)、危廢管理)。
2、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境與設(shè)施管理
?。?）5S管理(整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng))
現(xiàn)場(chǎng)是否整潔有序，物料、工具是否定置管理。
是否存在不必要的物品堆積，影響安全或效率。
?。?）設(shè)備與工裝管理
設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，有無(wú)點(diǎn)檢記錄。
關(guān)鍵設(shè)備(如檢測(cè)儀器、生產(chǎn)設(shè)備)是否校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)。
設(shè)備安全防護(hù)裝置(如急停按鈕、防護(hù)罩)是否完好。
?。?）環(huán)境與安全控制
危險(xiǎn)化學(xué)品是否規(guī)范存儲(chǔ)(如防火、防泄漏措施)。
廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標(biāo)是否符合法規(guī)要求。
職業(yè)健康安全防護(hù)(如防塵口罩、耳塞)是否到位。
3、人員操作與培訓(xùn)
?。?）作業(yè)規(guī)范性
員工是否按照標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(SOP)操作。
關(guān)鍵工序(如焊接、熱處理)是否受控，參數(shù)是否記錄。
是否存在違規(guī)操作(如無(wú)證上崗、擅自更改工藝)。
（2）人員能力與培訓(xùn)
關(guān)鍵崗位(如質(zhì)檢員、叉車司機(jī))是否持證上崗。
新員工或轉(zhuǎn)崗員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考核合格。
員工是否了解本崗位的EHS(環(huán)境、健康、安全)要求。
4、產(chǎn)品與過(guò)程控制
（1）物料與產(chǎn)品標(biāo)識(shí)
原材料、半成品、成品是否有清晰的狀態(tài)標(biāo)識(shí)(如待檢、合格、不合格)。
批次管理是否可追溯(如生產(chǎn)日期、批號(hào))。
?。?）過(guò)程質(zhì)量控制
關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)(如首件檢驗(yàn)、巡檢)是否執(zhí)行。
不合格品是否隔離并按規(guī)定處理(如返工、報(bào)廢)。
5、應(yīng)急與風(fēng)險(xiǎn)管理
?。?）應(yīng)急預(yù)案
消防設(shè)施(滅火器、消防栓)是否定期檢查。
員工是否熟悉應(yīng)急逃生路線和急救措施。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)管控
是否識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)(如機(jī)械傷害、電氣安全)。
是否采取控制措施(如安全聯(lián)鎖、警示標(biāo)識(shí))。
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查方法
1、抽樣檢查法
隨機(jī)抽取一定數(shù)量的記錄、產(chǎn)品或操作過(guò)程，評(píng)估其符合性。
例如:抽查10份檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2、觀察法
直接觀察員工操作、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境管理情況。
例如:觀察員工是否佩戴防護(hù)用品，設(shè)備是否正常運(yùn)行。
3、訪談法
與員工、班組長(zhǎng)、管理人員交流，了解其對(duì)體系要求的認(rèn)知。
例如:詢問(wèn)操作人員“如果發(fā)現(xiàn)不合格品，如何處理?”
4、文件追溯法
從記錄反推執(zhí)行情況，如從生產(chǎn)記錄查原材料驗(yàn)收記錄。
例如:檢查某批次產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)原材料是否合格。
5、模擬測(cè)試法
模擬突發(fā)事件(如消防演練)，測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)能力。
例如:臨時(shí)觸發(fā)火警警報(bào)，觀察員工疏散情況。
三、常見(jiàn)不符合項(xiàng)示例
1、文件管理問(wèn)題:作業(yè)指導(dǎo)書未更新，作廢文件仍在使用。
2、記錄問(wèn)題:設(shè)備點(diǎn)檢記錄缺失或補(bǔ)簽。
3、操作問(wèn)題:員工未按SOP操作，導(dǎo)致產(chǎn)品不良。
4、安全風(fēng)險(xiǎn):危險(xiǎn)區(qū)域無(wú)警示標(biāo)識(shí)，消防通道堵塞。
5、培訓(xùn)問(wèn)題:新員工未經(jīng)培訓(xùn)直接上崗。
四、審核技巧與注意事項(xiàng)
1、保持客觀:基于事實(shí)和證據(jù)，避免主觀判斷。
2、深入挖掘:發(fā)現(xiàn)表面問(wèn)題后，追溯根本原因(如流程缺陷)。
3、溝通技巧:以開(kāi)放式提問(wèn)(如“如何確保產(chǎn)品質(zhì)量?”)獲取更多信息。
4、記錄詳細(xì):拍照、記錄關(guān)鍵證據(jù)，便于后續(xù)報(bào)告編寫。
綜上所述，企業(yè)在進(jìn)行體系認(rèn)證時(shí)
還是要選擇專業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)
讓專業(yè)的審核老師對(duì)體系進(jìn)行審核
才能保證體系認(rèn)證的有效性、合規(guī)性
