以下是環(huán)境管理體系審核中常見的不符合項(xiàng)：
一、文件控制方面
1.文件缺失或版本錯(cuò)誤
沒有建立完整的環(huán)境管理手冊、程序文件等相關(guān)文件。例如，企業(yè)聲稱建立了環(huán)境管理體系，但實(shí)際審核過程中發(fā)現(xiàn)沒有環(huán)境管理手冊，或者手冊中的內(nèi)容不符合 ISO14001 等標(biāo)準(zhǔn)的要求，缺少對環(huán)境方針、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)等關(guān)鍵要素的闡述。
文件版本混亂，現(xiàn)場使用的文件與受控文件清單上的版本不一致。如某車間工人正在使用的操作規(guī)程文件是舊版本，而文件控制部門已經(jīng)更新了該文件，但未及時(shí)將新版本發(fā)放到車間，導(dǎo)致工人按照過時(shí)的、可能不環(huán)保的操作方式作業(yè)。
2.文件更新不及時(shí)
當(dāng)組織的生產(chǎn)過程、原材料、法律法規(guī)要求等發(fā)生變化時(shí)，沒有及時(shí)更新文件。例如，企業(yè)更換了原材料供應(yīng)商，新供應(yīng)商的原材料在使用過程中的環(huán)境影響（如揮發(fā)性有機(jī)物排放等）與原供應(yīng)商不同，但相關(guān)文件（如原材料環(huán)境管理程序）未對新供應(yīng)商原材料的管控要求進(jìn)行更新。
二、記錄管理方面
1.記錄不完整
缺少環(huán)境監(jiān)測記錄，如廢氣、廢水排放監(jiān)測數(shù)據(jù)缺失。對于有廢氣排放的企業(yè)，按照規(guī)定應(yīng)該定期監(jiān)測廢氣中的污染物濃度，但審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有記錄過去半年的二氧化硫、氮氧化物等主要污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)。
缺少對環(huán)境培訓(xùn)、應(yīng)急演練等活動(dòng)的記錄。例如，企業(yè)聲稱定期組織員工進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)，但在審核過程中找不到培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容記錄、培訓(xùn)考核結(jié)果等相關(guān)記錄，無法證明培訓(xùn)活動(dòng)的有效開展。
2.記錄不準(zhǔn)確或不真實(shí)
監(jiān)測記錄數(shù)據(jù)有明顯錯(cuò)誤，如記錄的廢水排放量超過了企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的理論最大產(chǎn)生量。這可能是由于監(jiān)測人員操作失誤或者記錄不規(guī)范導(dǎo)致的，影響對企業(yè)環(huán)境績效的真實(shí)評估。
應(yīng)急演練記錄造假，為了應(yīng)對審核，企業(yè)臨時(shí)編寫應(yīng)急演練記錄，但記錄中的時(shí)間、參與人員、演練過程等信息不符合實(shí)際情況。
三、法律法規(guī)和其他要求方面
1.未識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)
企業(yè)沒有識別出與其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)。例如，一家化工企業(yè)沒有識別出新發(fā)布的關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的法規(guī)，導(dǎo)致其在危險(xiǎn)化學(xué)品的儲存、使用等環(huán)節(jié)不符合法規(guī)要求。
沒有建立獲取環(huán)境法律法規(guī)的渠道，不能及時(shí)更新法規(guī)信息。如企業(yè)沒有訂閱環(huán)保部門的法規(guī)信息平臺，也沒有安排專人定期查詢法律法規(guī)變化，使得企業(yè)在環(huán)評審批要求變化后，仍然按照舊的環(huán)評要求開展建設(shè)項(xiàng)目。
2.不符合法律法規(guī)要求
排放污染物超過標(biāo)準(zhǔn)要求。如企業(yè)的廢水排放口監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示化學(xué)需氧量（COD）超過了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，這是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，會對環(huán)境造成直接的污染。
未依法取得相關(guān)環(huán)境許可。例如，企業(yè)未辦理危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證卻從事危險(xiǎn)廢物的收集、處置活動(dòng)，這屬于違法經(jīng)營行為。
四、環(huán)境因素識別和評價(jià)方面
1.識別不充分
沒有識別生產(chǎn)過程中的全部環(huán)境因素。例如，在機(jī)械加工企業(yè)，除了關(guān)注金屬加工液的使用和廢液處理等常見環(huán)境因素外，忽視了車間內(nèi)設(shè)備保養(yǎng)過程中潤滑油的泄漏可能對環(huán)境造成的影響。
對于新產(chǎn)品、新工藝等沒有及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識別。當(dāng)企業(yè)開發(fā)新的電子產(chǎn)品時(shí)，沒有考慮產(chǎn)品原材料中的稀有金屬開采過程中的生態(tài)破壞等環(huán)境因素。
2.評價(jià)不準(zhǔn)確
對環(huán)境因素的重要程度評價(jià)錯(cuò)誤。例如，將一般固體廢棄物的產(chǎn)生量作為重要環(huán)境因素，而忽略了危險(xiǎn)廢棄物的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，危險(xiǎn)廢棄物如果沒有得到妥善處理，可能對土壤、水體等造成嚴(yán)重污染，其風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于一般固體廢棄物。
五、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案方面
1. 目標(biāo)、指標(biāo)不合理
目標(biāo)、指標(biāo)沒有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求。例如，企業(yè)設(shè)定的年度能源消耗降低目標(biāo)僅為 1%，而在過去幾年能源消耗一直呈上升趨勢，且同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)能源消耗降低速度可以達(dá)到 5%-10%，說明該企業(yè)目標(biāo)缺乏挑戰(zhàn)性和持續(xù)改進(jìn)性。
目標(biāo)、指標(biāo)與環(huán)境因素不匹配。如果企業(yè)主要環(huán)境因素是 VOCs（揮發(fā)性有機(jī)化合物）排放，但目標(biāo)、指標(biāo)中沒有涉及 VOCs 減排的內(nèi)容，而是著重于固體廢棄物的減少，這就說明目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)定沒有緊密圍繞關(guān)鍵環(huán)境因素。
2. 環(huán)境管理方案不完善
環(huán)境管理方案中沒有明確的職責(zé)分工。例如，對于降低廢氣排放的方案，沒有明確哪個(gè)部門負(fù)責(zé)設(shè)備改造、哪個(gè)部門負(fù)責(zé)監(jiān)測等，導(dǎo)致方案無法有效實(shí)施。
缺少資源保障措施。如企業(yè)計(jì)劃建設(shè)污水處理設(shè)施以實(shí)現(xiàn)廢水達(dá)標(biāo)排放的目標(biāo)，但在環(huán)境管理方案中沒有明確資金預(yù)算、設(shè)備采購來源等資源保障內(nèi)容。
六、運(yùn)行控制方面
1. 采購控制不符合要求
采購的原材料不符合環(huán)境要求。例如，企業(yè)采購的木材沒有合法的森林資源認(rèn)證，可能存在非法砍伐導(dǎo)致的環(huán)境問題。
對供應(yīng)商的環(huán)境管理沒有進(jìn)行有效評審。企業(yè)在選擇原材料供應(yīng)商時(shí)，沒有考慮供應(yīng)商的環(huán)境表現(xiàn)，如供應(yīng)商是否遵守環(huán)境法律法規(guī)、是否有良好的環(huán)境管理體系等。
2. 生產(chǎn)過程控制不力
設(shè)備操作不規(guī)范，導(dǎo)致物料泄漏、能源浪費(fèi)等環(huán)境問題。例如，在化工企業(yè)中，反應(yīng)釜的操作人員沒有按照操作規(guī)程進(jìn)行物料投加和溫度控制，導(dǎo)致物料溢出，造成原材料浪費(fèi)和環(huán)境污染。
對危險(xiǎn)化學(xué)品的管理不善。如危險(xiǎn)化學(xué)品的儲存場所不符合防火、防爆、防泄漏等安全和環(huán)境要求，沒有配備必要的應(yīng)急設(shè)備和標(biāo)識。
七、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面
1. 應(yīng)急預(yù)案不完善
應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容不全面。例如，缺少對突發(fā)環(huán)境事件（如化學(xué)品泄漏、火災(zāi)引發(fā)的環(huán)境污染等）的應(yīng)急處置流程，沒有明確應(yīng)急救援人員的分工、應(yīng)急物資的調(diào)配等關(guān)鍵內(nèi)容。
應(yīng)急預(yù)案沒有與周邊社區(qū)或相關(guān)部門有效銜接。企業(yè)如果位于居民區(qū)附近，沒有和當(dāng)?shù)叵啦块T、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，當(dāng)發(fā)生環(huán)境事故時(shí)，可能無法及時(shí)得到外部支援。
2. 應(yīng)急演練不足
應(yīng)急演練頻次不夠。企業(yè)沒有按照規(guī)定定期組織應(yīng)急演練，員工對應(yīng)急預(yù)案不熟悉，在突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生時(shí)可能手足無措。
應(yīng)急演練效果不佳。演練過程中發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)整改，如演練發(fā)現(xiàn)應(yīng)急物資不足，但企業(yè)沒有及時(shí)補(bǔ)充，在下次演練或?qū)嶋H事故發(fā)生時(shí)，仍然存在物資短缺的問題。
一、文件控制方面
1.文件缺失或版本錯(cuò)誤
沒有建立完整的環(huán)境管理手冊、程序文件等相關(guān)文件。例如，企業(yè)聲稱建立了環(huán)境管理體系，但實(shí)際審核過程中發(fā)現(xiàn)沒有環(huán)境管理手冊，或者手冊中的內(nèi)容不符合 ISO14001 等標(biāo)準(zhǔn)的要求，缺少對環(huán)境方針、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)等關(guān)鍵要素的闡述。
文件版本混亂，現(xiàn)場使用的文件與受控文件清單上的版本不一致。如某車間工人正在使用的操作規(guī)程文件是舊版本，而文件控制部門已經(jīng)更新了該文件，但未及時(shí)將新版本發(fā)放到車間，導(dǎo)致工人按照過時(shí)的、可能不環(huán)保的操作方式作業(yè)。
2.文件更新不及時(shí)
當(dāng)組織的生產(chǎn)過程、原材料、法律法規(guī)要求等發(fā)生變化時(shí)，沒有及時(shí)更新文件。例如，企業(yè)更換了原材料供應(yīng)商，新供應(yīng)商的原材料在使用過程中的環(huán)境影響（如揮發(fā)性有機(jī)物排放等）與原供應(yīng)商不同，但相關(guān)文件（如原材料環(huán)境管理程序）未對新供應(yīng)商原材料的管控要求進(jìn)行更新。
二、記錄管理方面
1.記錄不完整
缺少環(huán)境監(jiān)測記錄，如廢氣、廢水排放監(jiān)測數(shù)據(jù)缺失。對于有廢氣排放的企業(yè)，按照規(guī)定應(yīng)該定期監(jiān)測廢氣中的污染物濃度，但審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有記錄過去半年的二氧化硫、氮氧化物等主要污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)。
缺少對環(huán)境培訓(xùn)、應(yīng)急演練等活動(dòng)的記錄。例如，企業(yè)聲稱定期組織員工進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)，但在審核過程中找不到培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容記錄、培訓(xùn)考核結(jié)果等相關(guān)記錄，無法證明培訓(xùn)活動(dòng)的有效開展。
2.記錄不準(zhǔn)確或不真實(shí)
監(jiān)測記錄數(shù)據(jù)有明顯錯(cuò)誤，如記錄的廢水排放量超過了企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的理論最大產(chǎn)生量。這可能是由于監(jiān)測人員操作失誤或者記錄不規(guī)范導(dǎo)致的，影響對企業(yè)環(huán)境績效的真實(shí)評估。
應(yīng)急演練記錄造假，為了應(yīng)對審核，企業(yè)臨時(shí)編寫應(yīng)急演練記錄，但記錄中的時(shí)間、參與人員、演練過程等信息不符合實(shí)際情況。
三、法律法規(guī)和其他要求方面
1.未識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)
企業(yè)沒有識別出與其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)。例如，一家化工企業(yè)沒有識別出新發(fā)布的關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的法規(guī)，導(dǎo)致其在危險(xiǎn)化學(xué)品的儲存、使用等環(huán)節(jié)不符合法規(guī)要求。
沒有建立獲取環(huán)境法律法規(guī)的渠道，不能及時(shí)更新法規(guī)信息。如企業(yè)沒有訂閱環(huán)保部門的法規(guī)信息平臺，也沒有安排專人定期查詢法律法規(guī)變化，使得企業(yè)在環(huán)評審批要求變化后，仍然按照舊的環(huán)評要求開展建設(shè)項(xiàng)目。
2.不符合法律法規(guī)要求
排放污染物超過標(biāo)準(zhǔn)要求。如企業(yè)的廢水排放口監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示化學(xué)需氧量（COD）超過了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，這是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，會對環(huán)境造成直接的污染。
未依法取得相關(guān)環(huán)境許可。例如，企業(yè)未辦理危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證卻從事危險(xiǎn)廢物的收集、處置活動(dòng)，這屬于違法經(jīng)營行為。
四、環(huán)境因素識別和評價(jià)方面
1.識別不充分
沒有識別生產(chǎn)過程中的全部環(huán)境因素。例如，在機(jī)械加工企業(yè)，除了關(guān)注金屬加工液的使用和廢液處理等常見環(huán)境因素外，忽視了車間內(nèi)設(shè)備保養(yǎng)過程中潤滑油的泄漏可能對環(huán)境造成的影響。
對于新產(chǎn)品、新工藝等沒有及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識別。當(dāng)企業(yè)開發(fā)新的電子產(chǎn)品時(shí)，沒有考慮產(chǎn)品原材料中的稀有金屬開采過程中的生態(tài)破壞等環(huán)境因素。
2.評價(jià)不準(zhǔn)確
對環(huán)境因素的重要程度評價(jià)錯(cuò)誤。例如，將一般固體廢棄物的產(chǎn)生量作為重要環(huán)境因素，而忽略了危險(xiǎn)廢棄物的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，危險(xiǎn)廢棄物如果沒有得到妥善處理，可能對土壤、水體等造成嚴(yán)重污染，其風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于一般固體廢棄物。
五、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案方面
1. 目標(biāo)、指標(biāo)不合理
目標(biāo)、指標(biāo)沒有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求。例如，企業(yè)設(shè)定的年度能源消耗降低目標(biāo)僅為 1%，而在過去幾年能源消耗一直呈上升趨勢，且同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)能源消耗降低速度可以達(dá)到 5%-10%，說明該企業(yè)目標(biāo)缺乏挑戰(zhàn)性和持續(xù)改進(jìn)性。
目標(biāo)、指標(biāo)與環(huán)境因素不匹配。如果企業(yè)主要環(huán)境因素是 VOCs（揮發(fā)性有機(jī)化合物）排放，但目標(biāo)、指標(biāo)中沒有涉及 VOCs 減排的內(nèi)容，而是著重于固體廢棄物的減少，這就說明目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)定沒有緊密圍繞關(guān)鍵環(huán)境因素。
2. 環(huán)境管理方案不完善
環(huán)境管理方案中沒有明確的職責(zé)分工。例如，對于降低廢氣排放的方案，沒有明確哪個(gè)部門負(fù)責(zé)設(shè)備改造、哪個(gè)部門負(fù)責(zé)監(jiān)測等，導(dǎo)致方案無法有效實(shí)施。
缺少資源保障措施。如企業(yè)計(jì)劃建設(shè)污水處理設(shè)施以實(shí)現(xiàn)廢水達(dá)標(biāo)排放的目標(biāo)，但在環(huán)境管理方案中沒有明確資金預(yù)算、設(shè)備采購來源等資源保障內(nèi)容。
六、運(yùn)行控制方面
1. 采購控制不符合要求
采購的原材料不符合環(huán)境要求。例如，企業(yè)采購的木材沒有合法的森林資源認(rèn)證，可能存在非法砍伐導(dǎo)致的環(huán)境問題。
對供應(yīng)商的環(huán)境管理沒有進(jìn)行有效評審。企業(yè)在選擇原材料供應(yīng)商時(shí)，沒有考慮供應(yīng)商的環(huán)境表現(xiàn)，如供應(yīng)商是否遵守環(huán)境法律法規(guī)、是否有良好的環(huán)境管理體系等。
2. 生產(chǎn)過程控制不力
設(shè)備操作不規(guī)范，導(dǎo)致物料泄漏、能源浪費(fèi)等環(huán)境問題。例如，在化工企業(yè)中，反應(yīng)釜的操作人員沒有按照操作規(guī)程進(jìn)行物料投加和溫度控制，導(dǎo)致物料溢出，造成原材料浪費(fèi)和環(huán)境污染。
對危險(xiǎn)化學(xué)品的管理不善。如危險(xiǎn)化學(xué)品的儲存場所不符合防火、防爆、防泄漏等安全和環(huán)境要求，沒有配備必要的應(yīng)急設(shè)備和標(biāo)識。
七、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面
1. 應(yīng)急預(yù)案不完善
應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容不全面。例如，缺少對突發(fā)環(huán)境事件（如化學(xué)品泄漏、火災(zāi)引發(fā)的環(huán)境污染等）的應(yīng)急處置流程，沒有明確應(yīng)急救援人員的分工、應(yīng)急物資的調(diào)配等關(guān)鍵內(nèi)容。
應(yīng)急預(yù)案沒有與周邊社區(qū)或相關(guān)部門有效銜接。企業(yè)如果位于居民區(qū)附近，沒有和當(dāng)?shù)叵啦块T、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，當(dāng)發(fā)生環(huán)境事故時(shí)，可能無法及時(shí)得到外部支援。
2. 應(yīng)急演練不足
應(yīng)急演練頻次不夠。企業(yè)沒有按照規(guī)定定期組織應(yīng)急演練，員工對應(yīng)急預(yù)案不熟悉，在突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生時(shí)可能手足無措。
應(yīng)急演練效果不佳。演練過程中發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)整改，如演練發(fā)現(xiàn)應(yīng)急物資不足，但企業(yè)沒有及時(shí)補(bǔ)充，在下次演練或?qū)嶋H事故發(fā)生時(shí)，仍然存在物資短缺的問題。
