1、環(huán)境方針
制定并形成文件：
有無(wú)書(shū)面化？
有無(wú)最高管理者簽名和陳述？
相適應(yīng)
組織有哪些產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)？
巡視設(shè)施：
有無(wú)環(huán)境影響的描述？
有無(wú)三個(gè)承諾？
提供目標(biāo)框架：
有無(wú)具體承諾（如：達(dá)標(biāo)排放、全過(guò)程控制污染、節(jié)能降耗）
實(shí)施和傳達(dá)：
方針在運(yùn)行中的落實(shí)情況如何（每一句話）？
和員工面談，看他們是否了解方針要點(diǎn)，是否知道方針和他們崗位的關(guān)系？
有無(wú)板報(bào)、內(nèi)刊、培訓(xùn)教材、宣傳小冊(cè)子等傳達(dá)方針？
公眾獲得性：
是否對(duì)外分發(fā)或宣傳？
2、環(huán)境因素
有否文件化程序？（證據(jù)是：重要環(huán)境因素清單是否充分、環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄）
目標(biāo)中是否體現(xiàn)重大環(huán)境因素？（和制定目標(biāo)的人面談、調(diào)閱目標(biāo)制定過(guò)程會(huì)議記錄）
更新以保持最新?tīng)顟B(tài)：最近臺(tái)賬評(píng)審和修訂記錄、有無(wú)補(bǔ)充和更新？
3、法律和其它要求
有無(wú)程序？是否搜集全面？（查清單、查有無(wú)原文或副本、查有無(wú)現(xiàn)場(chǎng)明示或招貼）
渠道：和需要了解法律法規(guī)的員工面談，查渠道有什么？是否暢通？
4、目標(biāo)指標(biāo)和方案
建立和實(shí)施
調(diào)閱目標(biāo)清單，查評(píng)審和更新日期；
層次：
和各層次人士會(huì)談，看是否了解與他們工作有關(guān)的目標(biāo)。
考慮法律法規(guī)：
查目標(biāo)制定時(shí)的討論記錄；
和制定者面談；
查各部門(mén)交流意見(jiàn)記錄。
有無(wú)方案：
查有無(wú)文件化的方案。
職責(zé)：
查組織機(jī)構(gòu)圖和職能分配表；
查方案中對(duì)職責(zé)的描述；
和相關(guān)責(zé)任人面談，看他們是否了解和履行了職責(zé)。
具體措施：
查實(shí)施方法和步驟；
投資計(jì)劃；
資源保障。
時(shí)間表：
查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度安排。
修訂：
查日期；
查新情況的修改記錄。
5、資源、作用、職責(zé)和權(quán)限
是否有程序？
查組織機(jī)構(gòu)圖和各崗位的職責(zé)和權(quán)限，提問(wèn)關(guān)鍵崗位人員看是否知道自己的職責(zé)和與他人的接口。
查接口和關(guān)聯(lián)性、是否有不明確、不街接、重復(fù)設(shè)置或矛盾
查有無(wú)內(nèi)刊和會(huì)議，交流各部門(mén)職責(zé)
查人、財(cái)、物資源：
查負(fù)責(zé)環(huán)境事務(wù)各級(jí)人員名單；
投資和費(fèi)用計(jì)劃；
現(xiàn)有技術(shù)狀況、有無(wú)新計(jì)劃？
環(huán)境管理者代表：
查任命書(shū)，查他是否知道自己的職責(zé)，查管理評(píng)審記錄
6、能力、培訓(xùn)和意識(shí)
需求：
查培訓(xùn)計(jì)劃、查如何確定需求的記錄。
所有人員：
查培訓(xùn)記錄（簽到表、教案、試卷、合格證書(shū)、資格證書(shū)）。
查有無(wú)程序？和人員面談，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。
可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位：
查培訓(xùn)程序中是否規(guī)定重要崗位勝任要求、教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)。
和人員交談，查證明勝任的證據(jù)，看他們是否勝任。
7、信息交流
查有無(wú)程序？
查交流的證據(jù)：
內(nèi)部（簽閱表、文件分發(fā)記錄、公告牌、內(nèi)刊、會(huì)議記錄）；
外部（電話記錄、來(lái)信副本、投訴和抱怨記錄、對(duì)外聲明和答復(fù)、宣傳材料、提交上級(jí)的環(huán)境報(bào)告）。
信息通暢否？（信息受阻、信息傳遞失誤否？）
8、體系文件
有否環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件和相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)文件；
體系文件的合理性、可操作性和相互間接口。
9、文件控制
查有無(wú)控制程序？具體的控制方法、評(píng)審和修訂記錄。
抽查文件（查本身內(nèi)容、管理方式是否符合標(biāo)準(zhǔn)？）。
查受控文件清單。
是否規(guī)定了如何創(chuàng)建和修改文件的程序和職責(zé)。
10、運(yùn)行控制
查組織確定哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)，有無(wú)各自的文件化程序？
只有這些程序夠不夠？
查評(píng)審和修訂日期。
運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)：
運(yùn)行程序的實(shí)施情況？
是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？
和員工交談，看是否掌握了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？
查與相關(guān)方有關(guān)的運(yùn)行控制程序：
查證據(jù)如：采購(gòu)條款、招標(biāo)要求、承包商會(huì)議、文件交收記錄
查程序評(píng)審和修訂日期。
11、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；
查有無(wú)程序？了解危害。
查事故或緊急情況發(fā)生后的行動(dòng)記錄。
查應(yīng)急準(zhǔn)備方案；
訓(xùn)練計(jì)劃和訓(xùn)練記錄；
演習(xí)和試驗(yàn)是否暴露了方案的不足，是否導(dǎo)致修訂？
12、監(jiān)測(cè)和測(cè)量
查有無(wú)程序。
查監(jiān)測(cè)證據(jù)：項(xiàng)目、參數(shù)、方法、周期、報(bào)告。
查目標(biāo)指標(biāo)完成情況、運(yùn)行控制、環(huán)境表現(xiàn)的跟蹤記錄。
查數(shù)據(jù)的收集和處理情況。
查監(jiān)測(cè)儀器清單。
抽樣檢查儀器校準(zhǔn)方案和實(shí)施情況和記錄（設(shè)備型號(hào)、編號(hào)、校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)方法、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、量值傳遞關(guān)系）。
收集法律、法規(guī)符合性評(píng)價(jià)的證據(jù)（如：監(jiān)測(cè)報(bào)告、審核記錄），看結(jié)論是否可靠。
13、合規(guī)性評(píng)價(jià)
組織是否建立一個(gè)或多個(gè)程序，其內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)對(duì)兩種情況均要進(jìn)行評(píng)價(jià)的要求
是否規(guī)定定期評(píng)價(jià)時(shí)間的要求
是否按規(guī)定的時(shí)限對(duì)兩種情況分別進(jìn)行了評(píng)價(jià)
對(duì)兩種情況進(jìn)行評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容是否符合要求
是否保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄
評(píng)價(jià)報(bào)告中涉及守法性評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題是否制定糾正和預(yù)防措施，并驗(yàn)證其整改的效果
14、不符合、糾正和預(yù)防措施
查有無(wú)程序：職責(zé)和權(quán)限
查不符合登記表、不符合處置報(bào)告。
收集：糾預(yù)措施書(shū)面證據(jù)、跟蹤驗(yàn)證的記錄、企業(yè)對(duì)糾預(yù)措施的評(píng)估證據(jù)。
造成對(duì)程序的修改時(shí)，要查修改的程序內(nèi)容、并查新程序?qū)嵤┣闆r（交談）。
15、記錄
查有無(wú)“記錄管理程序”。
查記錄清單。
抽樣，查標(biāo)識(shí)、保存方式、條件和處置情況。如：培訓(xùn)記錄。
檢驗(yàn)可追溯性，查保存期。
16、內(nèi)審
查是否定期進(jìn)行內(nèi)審，是否有內(nèi)審程序，程序是否包括了范圍、頻次、方法和職責(zé)；
查審核計(jì)劃的內(nèi)容；
確認(rèn)內(nèi)審員的能力、資格是否達(dá)到要求；
查內(nèi)外審結(jié)果指出的問(wèn)題是否已得到改善；
查有無(wú)審核記錄以及記錄的規(guī)范性。
17、管理評(píng)審
查是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行了管理評(píng)審；
查管理評(píng)審程序的合理性；
查管理評(píng)審記錄，包括匯總材料的充分性、評(píng)審記錄和報(bào)告等；
查是否對(duì)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性作出明確結(jié)論
制定并形成文件：
有無(wú)書(shū)面化？
有無(wú)最高管理者簽名和陳述？
相適應(yīng)
組織有哪些產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)？
巡視設(shè)施：
有無(wú)環(huán)境影響的描述？
有無(wú)三個(gè)承諾？
提供目標(biāo)框架：
有無(wú)具體承諾（如：達(dá)標(biāo)排放、全過(guò)程控制污染、節(jié)能降耗）
實(shí)施和傳達(dá)：
方針在運(yùn)行中的落實(shí)情況如何（每一句話）？
和員工面談，看他們是否了解方針要點(diǎn)，是否知道方針和他們崗位的關(guān)系？
有無(wú)板報(bào)、內(nèi)刊、培訓(xùn)教材、宣傳小冊(cè)子等傳達(dá)方針？
公眾獲得性：
是否對(duì)外分發(fā)或宣傳？
2、環(huán)境因素
有否文件化程序？（證據(jù)是：重要環(huán)境因素清單是否充分、環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄）
目標(biāo)中是否體現(xiàn)重大環(huán)境因素？（和制定目標(biāo)的人面談、調(diào)閱目標(biāo)制定過(guò)程會(huì)議記錄）
更新以保持最新?tīng)顟B(tài)：最近臺(tái)賬評(píng)審和修訂記錄、有無(wú)補(bǔ)充和更新？
3、法律和其它要求
有無(wú)程序？是否搜集全面？（查清單、查有無(wú)原文或副本、查有無(wú)現(xiàn)場(chǎng)明示或招貼）
渠道：和需要了解法律法規(guī)的員工面談，查渠道有什么？是否暢通？
4、目標(biāo)指標(biāo)和方案
建立和實(shí)施
調(diào)閱目標(biāo)清單，查評(píng)審和更新日期；
層次：
和各層次人士會(huì)談，看是否了解與他們工作有關(guān)的目標(biāo)。
考慮法律法規(guī)：
查目標(biāo)制定時(shí)的討論記錄；
和制定者面談；
查各部門(mén)交流意見(jiàn)記錄。
有無(wú)方案：
查有無(wú)文件化的方案。
職責(zé)：
查組織機(jī)構(gòu)圖和職能分配表；
查方案中對(duì)職責(zé)的描述；
和相關(guān)責(zé)任人面談，看他們是否了解和履行了職責(zé)。
具體措施：
查實(shí)施方法和步驟；
投資計(jì)劃；
資源保障。
時(shí)間表：
查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度安排。
修訂：
查日期；
查新情況的修改記錄。
5、資源、作用、職責(zé)和權(quán)限
是否有程序？
查組織機(jī)構(gòu)圖和各崗位的職責(zé)和權(quán)限，提問(wèn)關(guān)鍵崗位人員看是否知道自己的職責(zé)和與他人的接口。
查接口和關(guān)聯(lián)性、是否有不明確、不街接、重復(fù)設(shè)置或矛盾
查有無(wú)內(nèi)刊和會(huì)議，交流各部門(mén)職責(zé)
查人、財(cái)、物資源：
查負(fù)責(zé)環(huán)境事務(wù)各級(jí)人員名單；
投資和費(fèi)用計(jì)劃；
現(xiàn)有技術(shù)狀況、有無(wú)新計(jì)劃？
環(huán)境管理者代表：
查任命書(shū)，查他是否知道自己的職責(zé)，查管理評(píng)審記錄
6、能力、培訓(xùn)和意識(shí)
需求：
查培訓(xùn)計(jì)劃、查如何確定需求的記錄。
所有人員：
查培訓(xùn)記錄（簽到表、教案、試卷、合格證書(shū)、資格證書(shū)）。
查有無(wú)程序？和人員面談，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。
可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位：
查培訓(xùn)程序中是否規(guī)定重要崗位勝任要求、教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)。
和人員交談，查證明勝任的證據(jù)，看他們是否勝任。
7、信息交流
查有無(wú)程序？
查交流的證據(jù)：
內(nèi)部（簽閱表、文件分發(fā)記錄、公告牌、內(nèi)刊、會(huì)議記錄）；
外部（電話記錄、來(lái)信副本、投訴和抱怨記錄、對(duì)外聲明和答復(fù)、宣傳材料、提交上級(jí)的環(huán)境報(bào)告）。
信息通暢否？（信息受阻、信息傳遞失誤否？）
8、體系文件
有否環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件和相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)文件；
體系文件的合理性、可操作性和相互間接口。
9、文件控制
查有無(wú)控制程序？具體的控制方法、評(píng)審和修訂記錄。
抽查文件（查本身內(nèi)容、管理方式是否符合標(biāo)準(zhǔn)？）。
查受控文件清單。
是否規(guī)定了如何創(chuàng)建和修改文件的程序和職責(zé)。
10、運(yùn)行控制
查組織確定哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)，有無(wú)各自的文件化程序？
只有這些程序夠不夠？
查評(píng)審和修訂日期。
運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)：
運(yùn)行程序的實(shí)施情況？
是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？
和員工交談，看是否掌握了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？
查與相關(guān)方有關(guān)的運(yùn)行控制程序：
查證據(jù)如：采購(gòu)條款、招標(biāo)要求、承包商會(huì)議、文件交收記錄
查程序評(píng)審和修訂日期。
11、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；
查有無(wú)程序？了解危害。
查事故或緊急情況發(fā)生后的行動(dòng)記錄。
查應(yīng)急準(zhǔn)備方案；
訓(xùn)練計(jì)劃和訓(xùn)練記錄；
演習(xí)和試驗(yàn)是否暴露了方案的不足，是否導(dǎo)致修訂？
12、監(jiān)測(cè)和測(cè)量
查有無(wú)程序。
查監(jiān)測(cè)證據(jù)：項(xiàng)目、參數(shù)、方法、周期、報(bào)告。
查目標(biāo)指標(biāo)完成情況、運(yùn)行控制、環(huán)境表現(xiàn)的跟蹤記錄。
查數(shù)據(jù)的收集和處理情況。
查監(jiān)測(cè)儀器清單。
抽樣檢查儀器校準(zhǔn)方案和實(shí)施情況和記錄（設(shè)備型號(hào)、編號(hào)、校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)方法、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、量值傳遞關(guān)系）。
收集法律、法規(guī)符合性評(píng)價(jià)的證據(jù)（如：監(jiān)測(cè)報(bào)告、審核記錄），看結(jié)論是否可靠。
13、合規(guī)性評(píng)價(jià)
組織是否建立一個(gè)或多個(gè)程序，其內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)對(duì)兩種情況均要進(jìn)行評(píng)價(jià)的要求
是否規(guī)定定期評(píng)價(jià)時(shí)間的要求
是否按規(guī)定的時(shí)限對(duì)兩種情況分別進(jìn)行了評(píng)價(jià)
對(duì)兩種情況進(jìn)行評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容是否符合要求
是否保存定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄
評(píng)價(jià)報(bào)告中涉及守法性評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題是否制定糾正和預(yù)防措施，并驗(yàn)證其整改的效果
14、不符合、糾正和預(yù)防措施
查有無(wú)程序：職責(zé)和權(quán)限
查不符合登記表、不符合處置報(bào)告。
收集：糾預(yù)措施書(shū)面證據(jù)、跟蹤驗(yàn)證的記錄、企業(yè)對(duì)糾預(yù)措施的評(píng)估證據(jù)。
造成對(duì)程序的修改時(shí)，要查修改的程序內(nèi)容、并查新程序?qū)嵤┣闆r（交談）。
15、記錄
查有無(wú)“記錄管理程序”。
查記錄清單。
抽樣，查標(biāo)識(shí)、保存方式、條件和處置情況。如：培訓(xùn)記錄。
檢驗(yàn)可追溯性，查保存期。
16、內(nèi)審
查是否定期進(jìn)行內(nèi)審，是否有內(nèi)審程序，程序是否包括了范圍、頻次、方法和職責(zé)；
查審核計(jì)劃的內(nèi)容；
確認(rèn)內(nèi)審員的能力、資格是否達(dá)到要求；
查內(nèi)外審結(jié)果指出的問(wèn)題是否已得到改善；
查有無(wú)審核記錄以及記錄的規(guī)范性。
17、管理評(píng)審
查是否按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行了管理評(píng)審；
查管理評(píng)審程序的合理性；
查管理評(píng)審記錄，包括匯總材料的充分性、評(píng)審記錄和報(bào)告等；
查是否對(duì)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性作出明確結(jié)論
