一、目的
為建立質量和食品安全管理體系，有效的記錄和保存質量和食品安全信息，實現質量和食品安全順向可追蹤、逆向可追溯，風險可管控的質量追溯目標，從原料入廠檢驗——產品生產加工——倉儲物流運輸全過程實現質量安全追溯，特制訂本辦法。
二、范圍
本辦法包括公司的所有原材料、包材、加工過程、產品過程、成品發(fā)貨的追溯管理
三、職責
3.1品管部負責制定和實施質量和食品安全追溯體系，并定期驗證、完善。
3.2品管部負責基地農藥、肥料、除草、灌溉、樹體、補種等的情況記錄。
3.3采購部負責對原材料的確認，確認原材料的來歷和來源。對于特殊的原材料進行標注，建立合格供應商名錄。
3.4銷售部負責對每批產品的去向進行登記，同時對顧客反映的情況進行反饋，追蹤。。
3.5生產部對每天原材料的使用和半成品入罐情況進行登記。
3.6其它部門配合品管部進行產品追溯。
四、原輔材料驗收檢驗
4.1菜籽油
4.1.1菜籽油入場需按照《質量控制計劃及項目》進行抽樣并對常規(guī)指標進行檢驗，檢驗合格后，按照要求填寫檢驗報告，包括供應商、檢驗時間、檢驗人、以及打入的油罐號。并填寫實驗室受檢樣品留樣記錄表；見附件一。
4.1.2留存的樣品應填寫相應的供應商名稱、車次號、檢驗時間。并按照順序整列的排放。
4.1.3不同的供應商和不同的質量等級需分開存放，并在貯存柜外面進行標注，方便備查。
4.1.4保管應對所有的原材料進行登記管理，包括供應商名稱、入庫時間、使用時間、質量等級等進行登記，登記應準確無誤，便于后續(xù)跟蹤追溯。
4.1.5對于菜籽油涉及到的檢驗報告處理方法按照《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
4.1.6公司采購的菜籽油分為一級菜籽油、四級菜籽油，綠標和非綠標，保管應對油罐內不同等級的菜籽油做好登記。
4.1.7公司的干花椒油用的油罐有1#、3#、5#、13#、23#、24#、25#號罐；干藤椒油使用的油罐油11#、15#號罐；鮮花椒使用的是1#、3#、4#、5#、18#、25#、26#號罐；鮮藤椒使用的油罐為2#、12#、16#、21#號罐；辣椒油使用17#號罐。同時使用的花椒使用綠標和非綠標。
以上使用的檢驗報告均妥善保管，不得少于2年，方便后期追溯。
4.2干花椒、干藤椒及其它原材料
4.2.1每批進廠的干花椒應建立臺賬，對于入庫的和退貨的干花椒應進行分開標識，并對退貨的干花椒標注退貨的時間和原因。
4.2.2每批干花椒的感官和理化檢驗報告中的編號、名稱應一致，不得隨意填寫供應商名稱和編號。
4.2.3入庫的干花椒應對其封樣，封條上應填寫封樣時間、地點、供應商名稱、同時需要保管、供應商和品控三方簽字，對封樣留存的干花椒需要填寫干花椒留樣記錄表，其中涉及到的編號應于感官和理化時的編號相對應，不得隨意編號。
4.2.4對于干花椒涉及到的檢驗報告處理方法按照《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
4.2.5對于所有處理后的原材料，需在登記表上填寫去向、處理時間、處理人和接受人。
4.2.6 干花椒的理化和感官檢驗報告應按照順序或者月份整理，避免后期花費更多的時間追溯。
4.2.7每批干花椒檢驗完成后應按照要求對其理化和感官時間進行登記，同時及時對其檢驗指標進行登記記錄，避免遺漏。
4.2.7干藤椒和其它原材料入場后流程按照干花椒檢驗流程進行。
4.2.9以上使用的檢驗報告均妥善保管，不得少于2年，方便后期追溯。
4.3包裝材料及其它
4.3.1輔料紙箱等材料入場后，檢驗員應按照要求對其質量進行檢查，包括規(guī)格、數量、執(zhí)行標準以及保質期等等，并對其關鍵性指標色差進行檢測，對其色差范圍不滿足驗收標準的應按照相關制度進行，同時在檢驗報告中注明，檢驗合格后出具合格檢驗報告。
4.3.2玻瓶和塑料瓶等材料入廠后按照《檢驗檢測管理制度》和公司的標準對其相關指標進行檢測，填寫檢測報告。
4.3.3標簽和其它包裝材料按照公司制定的標準執(zhí)行。
4.3.4保管因對入庫的輔料建立臺賬，明確進貨的規(guī)格、時間、單位、入庫數量、出庫數量以及庫存等，方便后期跟蹤。
4.3.5采購部應建立合格供應商檔案，每年對供應商進行審核，保證主要原材料的源頭質量安全，實現源頭可管理、質量可追溯。
4.3.6采購部應對所有的供應商建立完整的檔案信息，包括廠址、負責人姓名、聯系方式等。
五、半成品生產過程
5.1品管業(yè)務每天對干花椒油現場抽樣檢測，并填寫現場監(jiān)控檢驗表。生產部每天對花椒使用情況和菜籽油使用情況進行登記，現場品管并記錄。
5.2生產部需要填寫半成品花椒油的去向和其使用的花椒和菜籽油的名稱。同時品管部根據這些信息進行登記記錄。記錄應準確真實無誤，并與原料的名稱相符合。對于主要原料干花椒應填寫名稱；菜籽油應填寫菜籽油的名稱和油罐號。
5.3生產部和品控需要每天監(jiān)控調味油的ccp點，防止ccp點發(fā)生偏離。并由現場品管填寫品管業(yè)務現場監(jiān)控記錄表。
5.4對于生產過程中出現的不合格產品和返工產品，生產部應由單獨的人員對其進行登記管理，包括時間、不合格（返工）原因、處理人，品管部同時對不合格（返工）的產品進行記錄。
5.5現場品管每天需要對車間內生產的過程進行監(jiān)督檢查，并且對生產的產品進行抽樣檢驗，同時建立臺賬，對檢驗的產品進行登記。
5.6對于返工生產的產品，生產和品管部需要重點關注因返工造成的原因，同時加大檢驗力度。防止再次出現不合格情況，并且生產車間因對返工的產品進行登記和去向說明。保證返工的產品能夠準確的追溯。
5.7生產車間應建立臺賬，對每一批原材料的使用情況和生產情況進行登記，當涉及到同一批次使用不同的花椒原料時，生產車間因對這批產品進行登記，詳細記錄原材料的使用情況。
5.8以上檢驗樣品、臺賬及記錄留存時間應不少于兩年。
六、成品過程
6.1公司的產品由干花（藤）椒油和鮮花（藤）椒油以及部分冷榨油按比例混合而成，所涉及到的油罐和產品規(guī)格較多，所以檢驗員需要仔細核對每天的產品的生產情況。按要求對產品進行常規(guī)理化指標檢測，記錄。
6.2對于每批次使用不同油罐混合的產品，檢驗員需要在檢驗樣品上做好登記和標識。如油罐號、生產時間、產品比例等。并按照《檢驗檢測管理制度》要求執(zhí)行，對樣品進行存放管理。
6.3檢驗員按照《檢驗檢測管理制度》對每批產品抽樣檢驗，出具合格檢驗報告，并做好登記和記錄，便于備查和后期產品追溯。
6.4檢驗員對產品的檢驗要求按照公司下發(fā)的《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
6.5包裝車間應該每天對記錄每天的生產情況，包括產品的生產日期、生產班次、生產線、投料批次（使用的油罐號）、生產時段等。
6.6公司每天生產的產品規(guī)格較多，但種類較少，所以包裝車間每天應對當天生產的產品都應有詳細的登記和記錄。包括生產的批號、生產時間、班組、規(guī)格型號、人員等。
6.7包裝車間每天做好車間內的清洗消毒記錄。保證車間的生產環(huán)境和衛(wèi)生符合生產要求。同時設備部需要保留設備的維護信息包括設施設備的清洗消毒和維修情況。
七、物流銷售
7.1成品出庫時保管需要對每批產品進行登記記錄，包括出庫時間、規(guī)格型號、數量、生產日期和生產批號，最后需要保管簽字確認。同時還需要填寫購貨者名稱、地址、聯系方式等。
7.2成品出庫時需要由品管部出具檢驗合格的報告單才能出庫。
7.3銷售部需要對每批出貨的產品詳細登記，明確每批產品的流向。同時做好相關記錄，保證每批銷售出去的產品都能夠準確快速的追溯和召回。
7.4銷售部對消費者反映的產品情況進行登記和追蹤，當發(fā)現產品質量不合格時，應及時召回不合格產品，并查找不合格原因。
八、其它相關要求
8.1按照集團要求制定產品追溯體系文件，并嚴格按照要求實施，保證產品正向可追蹤、逆向可溯源。
8.2每年應進行至少兩次的正向或者反向的追蹤演練，保證文件的可行性和準確性。
8.3企業(yè)應通過培訓等方式使相關人員獲得追溯體系方面的知識，具備相關技能知識來勝任工作。
8.4企業(yè)應確保證正反追溯能過在4小時能完成追溯，并且保證追溯的完整性和準確性。
8.5企業(yè)在追溯過程中應及時分析問題、查找原因，特別是發(fā)現制度文件不適用、有缺環(huán)和難追溯的情況時，要采取措施，完善追溯體系。
為建立質量和食品安全管理體系，有效的記錄和保存質量和食品安全信息，實現質量和食品安全順向可追蹤、逆向可追溯，風險可管控的質量追溯目標，從原料入廠檢驗——產品生產加工——倉儲物流運輸全過程實現質量安全追溯，特制訂本辦法。
二、范圍
本辦法包括公司的所有原材料、包材、加工過程、產品過程、成品發(fā)貨的追溯管理
三、職責
3.1品管部負責制定和實施質量和食品安全追溯體系，并定期驗證、完善。
3.2品管部負責基地農藥、肥料、除草、灌溉、樹體、補種等的情況記錄。
3.3采購部負責對原材料的確認，確認原材料的來歷和來源。對于特殊的原材料進行標注，建立合格供應商名錄。
3.4銷售部負責對每批產品的去向進行登記，同時對顧客反映的情況進行反饋，追蹤。。
3.5生產部對每天原材料的使用和半成品入罐情況進行登記。
3.6其它部門配合品管部進行產品追溯。
四、原輔材料驗收檢驗
4.1菜籽油
4.1.1菜籽油入場需按照《質量控制計劃及項目》進行抽樣并對常規(guī)指標進行檢驗，檢驗合格后，按照要求填寫檢驗報告，包括供應商、檢驗時間、檢驗人、以及打入的油罐號。并填寫實驗室受檢樣品留樣記錄表；見附件一。
4.1.2留存的樣品應填寫相應的供應商名稱、車次號、檢驗時間。并按照順序整列的排放。
4.1.3不同的供應商和不同的質量等級需分開存放，并在貯存柜外面進行標注，方便備查。
4.1.4保管應對所有的原材料進行登記管理，包括供應商名稱、入庫時間、使用時間、質量等級等進行登記，登記應準確無誤，便于后續(xù)跟蹤追溯。
4.1.5對于菜籽油涉及到的檢驗報告處理方法按照《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
4.1.6公司采購的菜籽油分為一級菜籽油、四級菜籽油，綠標和非綠標，保管應對油罐內不同等級的菜籽油做好登記。
4.1.7公司的干花椒油用的油罐有1#、3#、5#、13#、23#、24#、25#號罐；干藤椒油使用的油罐油11#、15#號罐；鮮花椒使用的是1#、3#、4#、5#、18#、25#、26#號罐；鮮藤椒使用的油罐為2#、12#、16#、21#號罐；辣椒油使用17#號罐。同時使用的花椒使用綠標和非綠標。
以上使用的檢驗報告均妥善保管，不得少于2年，方便后期追溯。
4.2干花椒、干藤椒及其它原材料
4.2.1每批進廠的干花椒應建立臺賬，對于入庫的和退貨的干花椒應進行分開標識，并對退貨的干花椒標注退貨的時間和原因。
4.2.2每批干花椒的感官和理化檢驗報告中的編號、名稱應一致，不得隨意填寫供應商名稱和編號。
4.2.3入庫的干花椒應對其封樣，封條上應填寫封樣時間、地點、供應商名稱、同時需要保管、供應商和品控三方簽字，對封樣留存的干花椒需要填寫干花椒留樣記錄表，其中涉及到的編號應于感官和理化時的編號相對應，不得隨意編號。
4.2.4對于干花椒涉及到的檢驗報告處理方法按照《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
4.2.5對于所有處理后的原材料，需在登記表上填寫去向、處理時間、處理人和接受人。
4.2.6 干花椒的理化和感官檢驗報告應按照順序或者月份整理，避免后期花費更多的時間追溯。
4.2.7每批干花椒檢驗完成后應按照要求對其理化和感官時間進行登記，同時及時對其檢驗指標進行登記記錄，避免遺漏。
4.2.7干藤椒和其它原材料入場后流程按照干花椒檢驗流程進行。
4.2.9以上使用的檢驗報告均妥善保管，不得少于2年，方便后期追溯。
4.3包裝材料及其它
4.3.1輔料紙箱等材料入場后，檢驗員應按照要求對其質量進行檢查，包括規(guī)格、數量、執(zhí)行標準以及保質期等等，并對其關鍵性指標色差進行檢測，對其色差范圍不滿足驗收標準的應按照相關制度進行，同時在檢驗報告中注明，檢驗合格后出具合格檢驗報告。
4.3.2玻瓶和塑料瓶等材料入廠后按照《檢驗檢測管理制度》和公司的標準對其相關指標進行檢測，填寫檢測報告。
4.3.3標簽和其它包裝材料按照公司制定的標準執(zhí)行。
4.3.4保管因對入庫的輔料建立臺賬，明確進貨的規(guī)格、時間、單位、入庫數量、出庫數量以及庫存等，方便后期跟蹤。
4.3.5采購部應建立合格供應商檔案，每年對供應商進行審核，保證主要原材料的源頭質量安全，實現源頭可管理、質量可追溯。
4.3.6采購部應對所有的供應商建立完整的檔案信息，包括廠址、負責人姓名、聯系方式等。
五、半成品生產過程
5.1品管業(yè)務每天對干花椒油現場抽樣檢測，并填寫現場監(jiān)控檢驗表。生產部每天對花椒使用情況和菜籽油使用情況進行登記，現場品管并記錄。
5.2生產部需要填寫半成品花椒油的去向和其使用的花椒和菜籽油的名稱。同時品管部根據這些信息進行登記記錄。記錄應準確真實無誤，并與原料的名稱相符合。對于主要原料干花椒應填寫名稱；菜籽油應填寫菜籽油的名稱和油罐號。
5.3生產部和品控需要每天監(jiān)控調味油的ccp點，防止ccp點發(fā)生偏離。并由現場品管填寫品管業(yè)務現場監(jiān)控記錄表。
5.4對于生產過程中出現的不合格產品和返工產品，生產部應由單獨的人員對其進行登記管理，包括時間、不合格（返工）原因、處理人，品管部同時對不合格（返工）的產品進行記錄。
5.5現場品管每天需要對車間內生產的過程進行監(jiān)督檢查，并且對生產的產品進行抽樣檢驗，同時建立臺賬，對檢驗的產品進行登記。
5.6對于返工生產的產品，生產和品管部需要重點關注因返工造成的原因，同時加大檢驗力度。防止再次出現不合格情況，并且生產車間因對返工的產品進行登記和去向說明。保證返工的產品能夠準確的追溯。
5.7生產車間應建立臺賬，對每一批原材料的使用情況和生產情況進行登記，當涉及到同一批次使用不同的花椒原料時，生產車間因對這批產品進行登記，詳細記錄原材料的使用情況。
5.8以上檢驗樣品、臺賬及記錄留存時間應不少于兩年。
六、成品過程
6.1公司的產品由干花（藤）椒油和鮮花（藤）椒油以及部分冷榨油按比例混合而成，所涉及到的油罐和產品規(guī)格較多，所以檢驗員需要仔細核對每天的產品的生產情況。按要求對產品進行常規(guī)理化指標檢測，記錄。
6.2對于每批次使用不同油罐混合的產品，檢驗員需要在檢驗樣品上做好登記和標識。如油罐號、生產時間、產品比例等。并按照《檢驗檢測管理制度》要求執(zhí)行，對樣品進行存放管理。
6.3檢驗員按照《檢驗檢測管理制度》對每批產品抽樣檢驗，出具合格檢驗報告，并做好登記和記錄，便于備查和后期產品追溯。
6.4檢驗員對產品的檢驗要求按照公司下發(fā)的《檢驗檢測管理制度》執(zhí)行。
6.5包裝車間應該每天對記錄每天的生產情況，包括產品的生產日期、生產班次、生產線、投料批次（使用的油罐號）、生產時段等。
6.6公司每天生產的產品規(guī)格較多，但種類較少，所以包裝車間每天應對當天生產的產品都應有詳細的登記和記錄。包括生產的批號、生產時間、班組、規(guī)格型號、人員等。
6.7包裝車間每天做好車間內的清洗消毒記錄。保證車間的生產環(huán)境和衛(wèi)生符合生產要求。同時設備部需要保留設備的維護信息包括設施設備的清洗消毒和維修情況。
七、物流銷售
7.1成品出庫時保管需要對每批產品進行登記記錄，包括出庫時間、規(guī)格型號、數量、生產日期和生產批號，最后需要保管簽字確認。同時還需要填寫購貨者名稱、地址、聯系方式等。
7.2成品出庫時需要由品管部出具檢驗合格的報告單才能出庫。
7.3銷售部需要對每批出貨的產品詳細登記，明確每批產品的流向。同時做好相關記錄，保證每批銷售出去的產品都能夠準確快速的追溯和召回。
7.4銷售部對消費者反映的產品情況進行登記和追蹤，當發(fā)現產品質量不合格時，應及時召回不合格產品，并查找不合格原因。
八、其它相關要求
8.1按照集團要求制定產品追溯體系文件，并嚴格按照要求實施，保證產品正向可追蹤、逆向可溯源。
8.2每年應進行至少兩次的正向或者反向的追蹤演練，保證文件的可行性和準確性。
8.3企業(yè)應通過培訓等方式使相關人員獲得追溯體系方面的知識，具備相關技能知識來勝任工作。
8.4企業(yè)應確保證正反追溯能過在4小時能完成追溯，并且保證追溯的完整性和準確性。
8.5企業(yè)在追溯過程中應及時分析問題、查找原因，特別是發(fā)現制度文件不適用、有缺環(huán)和難追溯的情況時，要采取措施，完善追溯體系。
