一、目的
定期對公司的食品生產安全狀況進行自我檢查評價，及時發(fā)現危害食品安全的不符合情況并立即采取整改措施，保證食品的質量以及食品的安全，特制定食品安全自查管理制度，保證落實質量安全企業(yè)主體責任。
二、范圍
適用于公司內對質量安全有關的管理層及各職能部門和有關人員；食品生產安全自查范圍包括現場檢查、管理制度和質量記錄。
三、職責
1 質量負責人：負責食品安全自查工作的協調、管理工作，批準食品安全自查方案和自查報告。負責食品安全自查管理制度文件的編制、修改、更新。向公司管理層報告食品安全自查結果。
2 自查組長：提出自查小組名單，全面負責食品安全自查實施活動，食品安全自查審核方案和食品安全自查報告。負責起草食品安全自查方案，組建食品安全自查小組，每年度對公司的食品安全總體狀況檢查評價一次，并向經理提交自查報告。按照食品安全自查計劃實施自查，起草自查報告。對不合格項目的整改、實施效果進行確認。
3自查小組成員：按照食品安全自查計劃及時實施自查，提交自查報告。
4受檢部門：在職責范圍內，協助自查，負責本部門不合格項目的整改措施的制定和實施。
四、實施程序要求
1食品安全自查的策劃
1.1 自查頻次：每年不少于1次且時間間隔不超過12個月。質量負責人每年初起草食品安全自查方案，在每個年度內所進行的安全自查，并覆蓋所有的相關部門。
1.2當有下列情況時，需追加食品安全自查。
a）發(fā)生了嚴重產品質量問題或外界有重大投訴；
b）組織的內部機構、生產工藝、質量方針和目標等有重大改變。
1.3食品安全自查方案的準則、范圍、頻次和方法由質管部提出，質量負責人批準實施。
2食品安全自查的準備
2.1由自查組長提出食品安全自查實施計劃，質量負責人批準，經批準生效的食品安全自查實施計劃表中的自查組長和自查小組成員即被指定為該次食品安全自查的自查組長和自查小組成員。
2.3自查小組成員不檢查自己的工作。
2.4質管部負責向自查小組成員提供自查時所需的質量手冊和程序文件，受檢部門負責提供其他支持性文件和相關標準。
2.5自查小組成員按所檢查的范圍和受檢部門的特點，編制有可操作性的食品安全自查查表，供檢查時使用。
3食品安全自查的實施
3.1召開一次簡短的首次會議，組長介紹自查的目的、范圍、準則、方式、計劃和自查人員分工及日程安排，澄清自查計劃中不明確的問題，確定末次會議的時間、地點。
3.2在受檢部門人員陪同下，由自查組長主持進行現場檢查，檢查員采用現場觀察、查閱資料、提問等方法進行抽樣調查。
3.3尋找客觀證據，在自查表中記錄質量管理體系是否符合規(guī)定的要求的事實。若發(fā)現不符合要求時，將不符合事實與受檢部門交換意見。
3.4自查結束，自查小組成員互相交流分析，確定不符合事實。在編寫“食品安全自查不符合項報告”時，須事實描述清楚，證據確鑿。
3.5幫助受檢核部門制定并評價糾正措施。
3.6對自查結果進行匯總分析，確定不合格項，取得受檢部門簽字認可。
3.7召開末次會議，由自查組長報告自查情況和自查結果。就食品安全提出檢查結論，并對如何提高食品安全提出建議。
3.8提交自查報告。
4糾正措施
1根據審核員填寫的《食品安全自查不符合項報告》，受檢部門除進行確認外，還要分析不符合產生的原因，由問題的責任部門在5個工作日內提出糾正措施，并規(guī)定完成糾正措施的期限。
2糾正措施須在規(guī)定的日期內實施完成，如不能按期完成，責任部門必須向質量負責人說明情況，請求延期。
3受檢部門在預定期限內完成糾正措施的實施后，通知質保部確認完成情況，并報質量負責人認可。
4對期限較長的糾正措施，可在下一次食品安全自查時由自查小組確認。
5食品安全自查結果提交管理評審。
6食品安全自查的記錄由辦公室負責保存。
五、食品生產安全自查檢查規(guī)程要求
（一）現場檢查規(guī)程
1、原輔料（包括食品原料、食品添加劑、食品相關產品）采購進貨查驗落實情況，檢查項目：原輔料存放；專庫管理；標簽標識；索證索票；制度具備情況；現場記錄。
1.1原輔料存放
1.1.1原輔料存放是否離地10cm以上，離墻20cm以上。外包裝是否完整，并應有防止蟲害侵入的裝置。
1.1.2倉庫是否符合衛(wèi)生要求。
1.1.3原輔料倉庫內是否有過期原輔料，過期原輔料清理及記錄是否符合要求。
1.1.4生產過程中用到的危險化學品，存放是否符合要求。
1.1.5原輔料倉庫內是否有毒有害物質和非生產用其他物品，專庫專用，防止交叉污染。
1.2專庫管理
1.2.1食品添加劑是否專庫或專柜保存，并有專人管理。
1.2.2內包裝材料是否有專庫或專門區(qū)域存放。
1.3標簽標識
1.3.1原輔料（除農副產品）標簽是否有食品名稱、配料表、凈含量和規(guī)格、生產者和（或）經銷者的名稱、地址和聯系方式、生產日期和保質期、貯存條件、食品生產許可證編號、產品標準代號及其他需要標示的內容。
1.3.2原輔料標簽與索證索票一致，重點查驗供貨者的許可證和產品合格證明文件。
1.4索證索票
1.4.1企業(yè)直接采購國外內生產的食品原料、食品添加劑、食品相關產品是否索取原輔料生產商有效的許可證復印件（指按照相關法律法規(guī)規(guī)定，應當取得許可的）和與購進批次產品相適應的合格證或批檢報告。
1.4.2企業(yè)直接從流通經營單位采購原輔料的， 是否留存保留具有流通經營單位信息的每筆購物的憑證。
1.4.3對無法提供合格證明文件的食品原輔材料及包裝材料，企業(yè)是否依照食品安全標準進行自行檢驗或委托檢驗，并保存檢驗記錄。
1.5制度具備情況：企業(yè)是否具備進貨查驗記錄管理制度、生產過程控制管理制度、出廠檢驗記錄管理制度、食品安全自查管理制度、從業(yè)人員健康管理制度、不安全食品召回管理制度、食品安全事故處置管理制度等基本制度，并認真執(zhí)行。
1.6現場記錄
1.6.1企業(yè)是否有倉庫溫濕度記錄（對于有貯存條件要求的原輔料）、原輔料進貨查驗記錄、原輔料進出庫記錄。
1.6.2進貨查驗記錄中是否包含產品的名稱、規(guī)格、數量、生產批號、保質期、供貨者名稱及聯系方式、進貨日期、產品許可證證號或票據號及其他合格證明文件編號等內容，是否保留相關證件、票據及文件。
1.6.3企業(yè)生產加工食品所使用的食品原輔料的品種是否與進貨查驗記錄內容一致。
1.6.4.食品添加劑使用是否有記錄。
?。ǘ┥a過程控制
1、廠區(qū)環(huán)境清潔衛(wèi)生狀況
1.1廠區(qū)內垃圾是否密閉存放，是否散發(fā)出異味， 是否有各種雜物堆放。
1.2廠區(qū)設置的防蠅、防鼠設施是否正常運行。
1.3企業(yè)的生活區(qū)和生產區(qū)是否分離。
1.4查看是否有清潔記錄，是否按衛(wèi)生制度執(zhí)行。
2、更衣室
2.1更衣室進口和出口設置是否變化，內部是否設儲衣柜或衣架、鞋箱（架），個人衣、鞋與工作服、靴是否分開放置。
2.2更衣室內空氣是否進行殺菌消毒。
2.3更衣室內是否有完好的非手動式洗手設施、干手器，并配備了洗手液和消毒液。消毒液是否有配置記錄，消毒液的配置和更換要按照使用說明和制度要求。
3、生產加工場所清潔衛(wèi)生狀況
3.1車間及倉庫設置的防蠅、防鼠設施是否正常運行。
3.2物料是否離地離墻堆放。
3.3生產車間內垃圾是否密閉存放。
3.4各車間墻面及地面有無污垢、霉變、積水，是否記錄清潔衛(wèi)生情況。
4、生產加工設施、設備清潔衛(wèi)生狀況
4.1生產加工設施、設備表面是否清潔，無積垢。
4.2企業(yè)是否記錄生產加工設施、設備的清潔衛(wèi)生情況。
5、企業(yè)必備生產設備、設施維護保養(yǎng)和清洗消毒
5.1查閱設施、設備維護保養(yǎng)記錄。
5.2查閱清洗消毒記錄。
6、產品投料記錄
6.1企業(yè)是否能提供產品投料記錄，投料項是否有違法添加。食品添加劑使用是否符合要求。
6.2投料記錄是否包含投料數量、品名、生產日期或批號、用于生產產品的名稱、生產日期或批號等內容。
7、生產加工過程中關鍵控制點的控制記錄，是否與制度中制定的一致，否是按要求記錄。
8、生產中人流、物流交叉污染情況。
9、原料、半成品、成品交叉污染情況
9.1原料是否經脫包或采用其他清潔外包處理后進入生產車間
9.2半成品存貯是否有防護措施，標識信息是否清晰
9.3原料、半成品及成品是否存放于專門區(qū)域，是否存在交叉污染。
9.4貯存、運輸和裝卸食品的容器、工具和設備是否保持清潔，并符合食品衛(wèi)生要求。
10、設備、設施運行情況
10.1溫濕度控制設備是否正常開啟。
10.2清洗消毒設施是否正常開啟。
10.3空氣凈化裝置是否正常開啟，壓力是否符合規(guī)定。
10.4其他生產必備設施是否發(fā)生變化，查閱許可資料，進行現場比對，檢查生產必備設備、設施有無增減。
11、現場人員衛(wèi)生防護情況
11.1查看至少2人現場清洗消毒動作是否按規(guī)定執(zhí)行。從事食品生產的人員，進入生產場所前應當洗凈雙手；工作服應定期清洗消毒。采用掛鉤放置工作服的應在更衣室恰當位置安裝紫外線燈進行消毒。
11.2是否穿戴工作衣帽及佩戴口罩，頭發(fā)不得露于帽外。
11.3是否佩戴首飾。
11.4現場人員持健康證、培訓等情況是否符合要求
?。ㄈ┏鰪S檢驗現場檢查
1、檢驗室設施、設備、化學試劑情況
1.1檢驗室場地等基本設施是否保持潔凈。
1.2檢驗室中的必備化學試劑是否在有效期內……
1.3天平等計量器具的放置是否符合要求
1.4檢驗室中的出廠檢驗必備化驗設備、試劑要配備齊全、有效；計量器材應經過檢定（壓力表為半年一次，其他設備一般一年一次）。
1.5檢驗室中的出廠檢驗設備、輔助設備是否正常使用
2、應具備相應能力的檢驗員并獲得相應的食品檢驗職業(yè)資格證書。
3、出廠銷售成品是否進行出廠檢驗
3.1出廠檢驗項目與食品安全標準及產品許可審查細則規(guī)定的項目是否保持一致，出廠檢驗項目是否齊全。
3.2出廠銷售的產品是否具有檢驗報告、原始數據記錄。
3.3出廠檢驗報告是否記錄食品的名稱、規(guī)格、數量、生產日期、生產批號、檢驗合格證號等信息。
3.4出廠檢驗記錄是否保存至少2年
4、自行出廠檢驗企業(yè)實驗室是否具有測量比對
4.1出廠檢驗應到食品安全監(jiān)管部門指定的檢驗機構進行檢驗能力比對檢驗。
4.2是否建立并保存比對記錄。
5、委托出廠檢驗情況
5.1企業(yè)是否和有資質的檢驗機構簽訂委托檢驗合同。合同書中應載明：檢驗項目是否符合食品安全標準。
5.2委托出廠檢驗報告是否與企業(yè)生產產品批次一致。
6、產品留樣情況
6.1產品留樣樣品是否有記錄。
6.2是否具有留樣樣品存放區(qū)域。
7、成品庫成品存放是否符合要求
7.1成品存放是否離地10cm以上，離墻20cm以上；倉庫內要將合格品、待檢品、不合格品分別堆放，有標識。
7.2倉庫是否符合衛(wèi)生要求。
7.3有貯存條件要求的成品是否按照規(guī)定貯存條件存儲，并配備溫濕度計等設施，冷庫溫度是否達到要求。
7.4成品倉庫內是否有過期成品，過期成品清理及記錄是否符合要求。
?。ㄋ模?食品標識標注規(guī)定：名稱、配料表、凈含量和規(guī)格、生產者的名稱、地址和聯系方式、貯存條件、生產日期和保質期、食品生產許可證編號、產品標準代號、所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱、營養(yǎng)成分表，法律法規(guī)或者食品安全標準規(guī)定必須標明的其他事項。
?。ㄎ澹┦称蜂N售臺賬是否包括產品名稱、數量、生產日期/生產批號、檢驗合格證號、購貨者名稱及聯系方式、銷售日期、出貨日期、地點。
（六）不安全食品召回情況
1.不安全食品召回的，是否保存在專門區(qū)域。
2.企業(yè)出現不安全食品的，是否有不安全食品召回制度和記錄。
3. 企業(yè)出現不安全食品的，是否有不安全食品銷毀記錄
六、相關表單
《食品生產加工企業(yè)食品安全情況自查表》
附：食品生產加工企業(yè)食品安全情況自查表
企業(yè)名稱 產品名稱 生產地址 自查日期
自查項目 | 序號 | 自查情況 | 自查不符合項 說明 | |
企業(yè) 資質 變化 情況 | 1.1 | 工商營業(yè)執(zhí)照 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
1.2 | 食品生產許可證 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
1.3 | 實際生產方式和范圍 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
1.4 | 條件變化后報告情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
采購 進貨 查驗 落實 情況 | 2.1 | 采購食品原料索證 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
2.2 | 采購食品添加劑索證 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
2.3 | 采購食品相關產品索證 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
2.4 | 實際使用食品原料、食品添加劑、食品 相關產品的品種 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
2.5 | 存放、使用回收食品情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
生產 過程 控制 情況 | 3.1 | 廠區(qū)內環(huán)境清潔衛(wèi)生狀況自查記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
3.2 | 生產加工場所清潔衛(wèi)生狀況、企業(yè)自查 記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.3 | 生產加工設施清潔衛(wèi)生狀況、企業(yè)自查 記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.4 | 企業(yè)必備生產設備、設施維護保養(yǎng)和清洗消毒記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.5 | 產品投料記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.6 | 生產加工過程中關鍵控制點的控制記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.7 | 生產中人流、物流交叉污染情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.8 | 原料、半成品、成品交叉污染情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.9 | 設備、設施運行情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
3.10 | 現場人員衛(wèi)生防護情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
食品 出廠 檢驗 落實 情況 | 4.1 | 用于檢驗的設備情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
4.2 | 檢驗的輔助設備及化學試劑情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.3 | 檢驗員應具備相應能力 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.4 | 出廠檢驗項目情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.5 | 出廠檢驗的原始數據記和檢驗報告 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.6 | 產品留樣記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.7 | 自行進行出廠檢驗企業(yè)實驗室測量比對情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
4.8 | 委托出廠檢驗情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
不合 格品 管理 情況 | 5.1 | 采購不合格食品原料的處理記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
5.2 | 采購不合格食品添加劑的處理記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
5.3 | 采購不合格食品相關產品的處理記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
5.4 | 生產不合格產品的處理記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
食品 標識 標注 符合 情況 | 6.1 | 名稱、規(guī)格、凈含量、生產日期 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
6.2 | 成分或者配料表 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.3 | 生產者的名稱、地址、聯系方式 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.4 | 保質期 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.5 | 產品標準代號 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.6 | 貯存條件 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.7 | 所使用的食品添加劑在國家標準中的通用名稱 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.8 | 生產許可證編號及QS標志 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.9 | 專供嬰幼兒主輔食品標簽應標明主要營養(yǎng)成分及其含量 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.10 | 專供其他特定人群的主輔食品標簽應標明主要營養(yǎng)成分及其含量 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
6.11 | 法律、法規(guī)或者食品安全標準規(guī)定必須標明的其他事項 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
食品 銷售 臺帳 記錄 情況 | 7.1 | 產品名稱 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
7.2 | 數量 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.3 | 生產日期/生產批號 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.4 | 檢驗合格證號 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.5 | 購貨者名稱及聯系方式 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.6 | 銷售日期 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.7 | 出貨日期 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
7.8 | 地點 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
標準 執(zhí)行 情況 | 8.1 | 企業(yè)標準備案 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
8.2 | 收錄執(zhí)行最新標準 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
不安全 食品 召回 記錄 情況 | 9.1 | 產品名稱 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |
9.2 | 批次及數量 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
9.3 | 不安全項目 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
9.4 | 產生的原因 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
不安全 食品 召回 記錄 情況 | 9.5 | 通知相關生產經營者和消費者情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
9.6 | 召回產品處理記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
9.7 | 整改措施的落實情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
9.8 | 向當地政府和監(jiān)管部門報告召回處理 情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
從業(yè) 人員 | 10.1 | 企業(yè)對直接接觸食品人員健康管理的相關記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
10.2 | 企業(yè)對從業(yè)人員的食品質量安全知識培訓記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
接受委托 加工情況 | 11.1 | 生產企業(yè)接受委托到所在地質量技術監(jiān)督部門備案材料 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
11.2 | 委托加工食品包裝標識 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
對消 費者 投訴 登記 及處理 記錄 | 12.1 | 投訴者姓名及聯系方式 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
12.2 | 食品名稱 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
12.3 | 數量 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
12.4 | 生產日期/生產批號 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
12.5 | 投訴質量問題 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
12.6 | 企業(yè)采取的處理措施 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
12.7 | 處理結果 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
收集風險監(jiān)測及評估信息的記錄 | 13.1 | 收集與企業(yè)相關的風險監(jiān)測與評估信息 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
13.2 | 企業(yè)做出的反應 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
企業(yè)處置食品安全事故的 情況 | 14.1 | 企業(yè)制定的食品安全事故處置方案 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | ||
14.2 | 企業(yè)定期檢查各項食品安全防范措施的落實情況 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
14.3 | 企業(yè)處置的食品安全事故處置記錄 | 符合規(guī)定 （ ） 不符合規(guī)定（ ） | |||
自查結論 （可另附表） | |||||
整改措施 （可另附表） | |||||
自查人員簽名： 年 月 日 | 自查人員簽名： 年 月 日（章） | ||||
