省公平競爭審查工作聯(lián)席會議各成員單位，各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場監(jiān)管局:
為深入拓展“三個年”活動，進一步增強反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時預防和制止壟斷行為，促進市場公平競爭，推動加快建設全國統(tǒng)一大市場，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》《國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室、市場監(jiān)管總局關于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》（雙反辦發(fā)〔2023〕1號）等規(guī)定，現(xiàn)就建立健全我省反壟斷“三書一函”即《約談通知書》《立案調查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機關）》《提醒敦促函》制度有關事項通知如下。
一、約談通知書
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可以發(fā)出《約談通知書》（見附件1），對經(jīng)營者、行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關）的法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：
（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；
（二）經(jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；
（三）有關單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施的調查的；
（四）行政機關涉嫌從事濫用行政權力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；
（五）各地市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調查和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；
（六）其他需要約談的情形。
被約談方應當自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，對有關經(jīng)營者由省市場監(jiān)管局依法采取立案調查等措施；對有關行政機關，視情采取立案調查、通報其有關上級機關或者紀檢監(jiān)察機關并提出依法依規(guī)嚴肅處理建議等措施。
二、立案調查通知書
按照有關法律規(guī)定，對于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，省市場監(jiān)管局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調查通知書》（見附件2）：
（一）經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；
（二）有關單位或者個人存在拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施的調查的；
（三）行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
三、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）
按照有關法律規(guī)定，對于經(jīng)立案調查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，省市場監(jiān)管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（見附件3），并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：
（一）經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質性幫助，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的；
（二）對反壟斷執(zhí)法機構依法實施的調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的。
對于經(jīng)立案調查，行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的，省市場監(jiān)管局可以制作《行政建議書》，向其有關上級機關提出依法處理的建議。該行政機關應當將有關改正情況書面報告省市場監(jiān)管局。
四、提醒敦促函
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》（見附件4），提醒敦促做好有關問題的預防和整改工作：
（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為風險，或者行業(yè)協(xié)會存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議風險的；
（二）經(jīng)營者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中風險的；
（三）經(jīng)營者存在未能充分履行中止調查承諾義務或者行政處罰整改要求風險的；
（四）行政機關存在從事濫用行政權力排除、限制競爭行為風險，或者落實公平競爭審查制度不到位的；
（五）有關單位或者個人不積極配合省市場監(jiān)管局依法實施的調查的；
（六）各地市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調查和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢的；
（七）其他需要提醒敦促的情形。
有關經(jīng)營者或者行政機關應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室。對落實有關工作要求不到位或者逾期未采取相關措施進行整改的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調查等措施。
五、有關事項
各地各部門要進一步提高對反壟斷監(jiān)管工作的認識，建立健全反壟斷“三書一函”制度是增強反壟斷監(jiān)管效能、預防壟斷法律風險、豐富反壟斷監(jiān)管手段、完善全鏈條反壟斷監(jiān)管機制的重要舉措。關于反壟斷執(zhí)法事項，省市場監(jiān)管局在總局反壟斷執(zhí)法授權事項范圍內(nèi)，制發(fā)上述“三書一函”。關于公平競爭審查事項，各市級市場監(jiān)管部門在建立上述相關制度的基礎上，可以根據(jù)工作需要向下級市場監(jiān)管部門制發(fā)《提醒敦促函》和《約談通知書》。
附件：1.約談通知書（模板）
2.立案調查通知書（模板）
3.行政處罰決定書（行政建議書）（模板）
4.提醒敦促函（模板）
5.省公平競爭審查工作聯(lián)席會議成員單位
陜西省公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室
（代章）
2024年3月27日
（此件公開發(fā)布）
