為落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管總局《關(guān)于牢固樹立監(jiān)管為民理念 推行服務(wù)型執(zhí)法的指導(dǎo)意見》(國(guó)市監(jiān)稽發(fā)〔2024〕99號(hào))要求，深入踐行監(jiān)管為民理念，積極推行服務(wù)型執(zhí)法，規(guī)范涉企執(zhí)法行為，激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力，金昌市市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律法規(guī)、市場(chǎng)監(jiān)管總局《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單(一)》，制定本指引。
一、名詞解釋
首違不罰：適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定的“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的情形。
輕微免罰：適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定的“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的情形。
二、適用條件
?。ㄒ唬┦走`不罰
1.什么是初次違法？
初次違法指近兩年內(nèi)首次違反同一行政執(zhí)法領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章的情形，但曾經(jīng)因違法行為輕微被依法不予處罰的除外。
2. 如何理解危害后果輕微？
危害后果輕微不等同于違法行為輕微。應(yīng)理解為當(dāng)事人實(shí)施了違法行為且已經(jīng)造成了危害后果。
重點(diǎn)是危害后果的一種現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，輕微是指違法行為造成的危害后果影響范圍較小，僅限于特定區(qū)域或少數(shù)人群，且未造成重大社會(huì)影響的；
違法行為持續(xù)時(shí)間較短，未對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等造成長(zhǎng)期負(fù)面的后果；
違法行為沒有違法所得或者違法所得金額較少，涉案貨值金額較少。
3.如何理解及時(shí)改正？
當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正，或者在責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好。
以上三個(gè)要件，必須同時(shí)滿足。
4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。
?。ǘ┹p微免罰
1. 如何理解違法行為輕微？
強(qiáng)調(diào)的是違法行為的行為方式，輕微是指當(dāng)事人沒有主觀故意或重大過失，違法行為對(duì)市場(chǎng)秩序、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益影響較小。
2.及時(shí)改正。
當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正，或者在責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好；
3. 如何理解沒有造成危害后果？
違法行為有特定對(duì)象，但未造成特定對(duì)象任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果；
違法行為沒有特定對(duì)象，沒有對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等產(chǎn)生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時(shí)采取措施消除了這種后果，也可以認(rèn)定為沒有造成危害后果。
以上三個(gè)要件，必須同時(shí)滿足。
4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。
三、調(diào)查取證
?。ㄒ唬┦走`不罰
1. 證明當(dāng)事人首次違法的材料，如國(guó)家企業(yè)信息公示系統(tǒng)、甘肅省“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)查詢記錄、單位內(nèi)部案件目錄，當(dāng)事人陳述等；
2. 證明危害后果輕微的材料。
人身傷害方面，若違法行為僅造成特定對(duì)象較輕程度的人身傷害，且當(dāng)事人雙方已達(dá)成和解，可視為危害后果輕微。如醫(yī)院出具的診斷證明、當(dāng)事人雙方和解書、當(dāng)事人雙方詢問筆錄等材料。
財(cái)產(chǎn)損失方面，造成特定對(duì)象的財(cái)產(chǎn)損失較小，且當(dāng)事人已采取措施賠償或減輕損失，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、違法物品的貨值金額、違法所得相關(guān)調(diào)查票據(jù)資料、當(dāng)事人賠償損失的收據(jù)或轉(zhuǎn)賬記錄、當(dāng)事人雙方詢問筆錄等材料。
違法行為類型方面，屬于違反程序性管理規(guī)定的違法行為，如未按規(guī)定及時(shí)變更登記注冊(cè)信息等，基本不會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性危害的，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、自行改正或責(zé)令改正及時(shí)改正的書面證明等材料。
社會(huì)影響方面，違法行為影響范圍較小，僅限于特定區(qū)域或少數(shù)人群，且未引發(fā)廣泛關(guān)注或造成重大社會(huì)影響的，可視為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、證人詢問筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、街道、社區(qū)或村委會(huì)出具的書面證明等材料。
持續(xù)時(shí)間方面，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、消費(fèi)者投訴記錄、當(dāng)事人詢問筆錄等材料。
3.證明當(dāng)事人及時(shí)改正的材料。
如當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，整改報(bào)告等材料。
（二）輕微免罰
1.證明違法行為輕微的材料。
違法行為競(jìng)合方面。當(dāng)事人不存在實(shí)施的一個(gè)行為同時(shí)觸犯多個(gè)法律規(guī)范的情形。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄，現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料等材料。
主觀方面，不具有故意違法的意圖或重大過失，且已履行法定責(zé)任，由于疏忽或誤解等原因?qū)е逻`法行為的發(fā)生。如已履行法定責(zé)任的進(jìn)貨查驗(yàn)臺(tái)賬資料、能證明進(jìn)貨來源的票據(jù)、產(chǎn)品合格證明材料、當(dāng)事人詢問筆錄等材料。
2.證明當(dāng)事人及時(shí)改正的材料。如當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，整改報(bào)告等材料。
3.證明沒有造成危害后果的材料。
財(cái)產(chǎn)損失方面。違法行為沒有給國(guó)家、集體或個(gè)人造成任何財(cái)產(chǎn)損失。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄，違法物品的貨值金額、違法所得相關(guān)調(diào)查票據(jù)資料、消費(fèi)者投訴記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等材料。
人身傷害方面。違法行為沒有導(dǎo)致任何人員傷亡或傷害。如醫(yī)院出具的診斷證明、當(dāng)事人雙方及第三人的詢問筆錄等材料。
社會(huì)影響方面。違法行為沒有對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等產(chǎn)生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時(shí)采取措施消除或減輕了這種后果。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、證人詢問筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、消費(fèi)者投訴記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、街道、社區(qū)或村委會(huì)出具的書面證明等材料。
四、執(zhí)法程序
立案前，對(duì)符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》不予立案情形的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)填寫《不予立案審批表》，闡明具體理由，并履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)。
立案后，發(fā)現(xiàn)符合首違不罰、輕微免罰適用條件的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撰寫《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，闡明具體理由，履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)后，制發(fā)《不予行政處罰決定書》。
對(duì)當(dāng)事人實(shí)施首違不罰、輕微免罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失;監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場(chǎng)。
對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次;對(duì)非法產(chǎn)品要追蹤溯源，對(duì)不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門加強(qiáng)源頭治理。
五、常見適用依據(jù)
1.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)
2.《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單(一)》。
3.《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免予處罰清單(2020 版)》
4.甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)合省高級(jí)人民法院制定《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予處罰清單（2024版）》已完成調(diào)研和征求意見，待印發(fā)后參照?qǐng)?zhí)行。
一、名詞解釋
首違不罰：適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定的“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的情形。
輕微免罰：適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定的“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的情形。
二、適用條件
?。ㄒ唬┦走`不罰
1.什么是初次違法？
初次違法指近兩年內(nèi)首次違反同一行政執(zhí)法領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章的情形，但曾經(jīng)因違法行為輕微被依法不予處罰的除外。
2. 如何理解危害后果輕微？
危害后果輕微不等同于違法行為輕微。應(yīng)理解為當(dāng)事人實(shí)施了違法行為且已經(jīng)造成了危害后果。
重點(diǎn)是危害后果的一種現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，輕微是指違法行為造成的危害后果影響范圍較小，僅限于特定區(qū)域或少數(shù)人群，且未造成重大社會(huì)影響的；
違法行為持續(xù)時(shí)間較短，未對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等造成長(zhǎng)期負(fù)面的后果；
違法行為沒有違法所得或者違法所得金額較少，涉案貨值金額較少。
3.如何理解及時(shí)改正？
當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正，或者在責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好。
以上三個(gè)要件，必須同時(shí)滿足。
4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。
?。ǘ┹p微免罰
1. 如何理解違法行為輕微？
強(qiáng)調(diào)的是違法行為的行為方式，輕微是指當(dāng)事人沒有主觀故意或重大過失，違法行為對(duì)市場(chǎng)秩序、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益影響較小。
2.及時(shí)改正。
當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正，或者在責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好；
3. 如何理解沒有造成危害后果？
違法行為有特定對(duì)象，但未造成特定對(duì)象任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果；
違法行為沒有特定對(duì)象，沒有對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等產(chǎn)生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時(shí)采取措施消除了這種后果，也可以認(rèn)定為沒有造成危害后果。
以上三個(gè)要件，必須同時(shí)滿足。
4. 其他依法可以不予行政處罰的情形。
三、調(diào)查取證
?。ㄒ唬┦走`不罰
1. 證明當(dāng)事人首次違法的材料，如國(guó)家企業(yè)信息公示系統(tǒng)、甘肅省“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)查詢記錄、單位內(nèi)部案件目錄，當(dāng)事人陳述等；
2. 證明危害后果輕微的材料。
人身傷害方面，若違法行為僅造成特定對(duì)象較輕程度的人身傷害，且當(dāng)事人雙方已達(dá)成和解，可視為危害后果輕微。如醫(yī)院出具的診斷證明、當(dāng)事人雙方和解書、當(dāng)事人雙方詢問筆錄等材料。
財(cái)產(chǎn)損失方面，造成特定對(duì)象的財(cái)產(chǎn)損失較小，且當(dāng)事人已采取措施賠償或減輕損失，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、違法物品的貨值金額、違法所得相關(guān)調(diào)查票據(jù)資料、當(dāng)事人賠償損失的收據(jù)或轉(zhuǎn)賬記錄、當(dāng)事人雙方詢問筆錄等材料。
違法行為類型方面，屬于違反程序性管理規(guī)定的違法行為，如未按規(guī)定及時(shí)變更登記注冊(cè)信息等，基本不會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性危害的，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、自行改正或責(zé)令改正及時(shí)改正的書面證明等材料。
社會(huì)影響方面，違法行為影響范圍較小，僅限于特定區(qū)域或少數(shù)人群，且未引發(fā)廣泛關(guān)注或造成重大社會(huì)影響的，可視為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、證人詢問筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、街道、社區(qū)或村委會(huì)出具的書面證明等材料。
持續(xù)時(shí)間方面，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，可認(rèn)定為危害后果輕微。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、消費(fèi)者投訴記錄、當(dāng)事人詢問筆錄等材料。
3.證明當(dāng)事人及時(shí)改正的材料。
如當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，整改報(bào)告等材料。
（二）輕微免罰
1.證明違法行為輕微的材料。
違法行為競(jìng)合方面。當(dāng)事人不存在實(shí)施的一個(gè)行為同時(shí)觸犯多個(gè)法律規(guī)范的情形。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄，現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料等材料。
主觀方面，不具有故意違法的意圖或重大過失，且已履行法定責(zé)任，由于疏忽或誤解等原因?qū)е逻`法行為的發(fā)生。如已履行法定責(zé)任的進(jìn)貨查驗(yàn)臺(tái)賬資料、能證明進(jìn)貨來源的票據(jù)、產(chǎn)品合格證明材料、當(dāng)事人詢問筆錄等材料。
2.證明當(dāng)事人及時(shí)改正的材料。如當(dāng)事人在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)改正的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄；責(zé)令改正的期限內(nèi)改正到位且改正效果良好的現(xiàn)場(chǎng)照片、音視頻資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，整改報(bào)告等材料。
3.證明沒有造成危害后果的材料。
財(cái)產(chǎn)損失方面。違法行為沒有給國(guó)家、集體或個(gè)人造成任何財(cái)產(chǎn)損失。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄，違法物品的貨值金額、違法所得相關(guān)調(diào)查票據(jù)資料、消費(fèi)者投訴記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等材料。
人身傷害方面。違法行為沒有導(dǎo)致任何人員傷亡或傷害。如醫(yī)院出具的診斷證明、當(dāng)事人雙方及第三人的詢問筆錄等材料。
社會(huì)影響方面。違法行為沒有對(duì)社會(huì)秩序、公共利益等產(chǎn)生不良影響，或者雖有一定影響但行為人及時(shí)采取措施消除或減輕了這種后果。如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、證人詢問筆錄、當(dāng)事人詢問筆錄、消費(fèi)者投訴記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、街道、社區(qū)或村委會(huì)出具的書面證明等材料。
四、執(zhí)法程序
立案前，對(duì)符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》不予立案情形的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)填寫《不予立案審批表》，闡明具體理由，并履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)。
立案后，發(fā)現(xiàn)符合首違不罰、輕微免罰適用條件的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撰寫《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，闡明具體理由，履行相關(guān)報(bào)批手續(xù)后，制發(fā)《不予行政處罰決定書》。
對(duì)當(dāng)事人實(shí)施首違不罰、輕微免罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失;監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場(chǎng)。
對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次;對(duì)非法產(chǎn)品要追蹤溯源，對(duì)不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門加強(qiáng)源頭治理。
五、常見適用依據(jù)
1.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)
2.《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單(一)》。
3.《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免予處罰清單(2020 版)》
4.甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)合省高級(jí)人民法院制定《甘肅省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予處罰清單（2024版）》已完成調(diào)研和征求意見，待印發(fā)后參照?qǐng)?zhí)行。
