一、記錄及其法規(guī)依據(jù)列表
1、原輔材料進(jìn)貨查驗記錄（《食品安全法》第五十條第二款）
2、原料驗收記錄（《食品安全法》第五十條第一款）
3、食品貯存記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范14.1.1）（出入庫記錄）
4、投料記錄（《食品安全法》第四十六條）
5、關(guān)鍵控制點記錄（《食品生產(chǎn)許可審查通則》1.11）
6、清潔消毒記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范8.2.1）
7、洗滌劑、消毒劑使用記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.6）
8、半成品檢驗（《食品安全法》第四十六條）（過程檢驗）
9、包裝記錄（《食品安全法》第四十六條）
10、成品檢驗記錄（《食品安全法》第五十二條）
11、產(chǎn)品留樣記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范9.3）
12、產(chǎn)品銷售記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1）
13、運輸交付記錄（《食品安全法》第四十六條）
14、防鼠、防蠅、防蟲害檢查記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.7）
15、溫、濕度監(jiān)測記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.12）
16、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.13）
17、衛(wèi)生檢查記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 ）
18、生產(chǎn)過程微生物監(jiān)測記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2 ）
19、廢棄物處置記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范6.5）
20、食品召回記錄（《食品安全法》第六十三條）
21、不合格食品（原輔料、半成品、成品）處置記錄
22、職工培訓(xùn)計劃（《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》4.2）
23、食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.2）
24、職工培訓(xùn)記錄（《食品安全法》第四十四條第一款）
25、從業(yè)人員健康檔案（《食品安全法》第四十五條）
26、食品安全自查記錄（《食品安全法》第四十七條）
27、排查食品安全風(fēng)險隱患記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.1）
28、食品安全追溯體系（《食品安全法》第四十二條）（采購到銷售全程記錄） 6
29、客戶投訴記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范14.1.3）
30、食品安全應(yīng)急演練記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.2）
二、具體要求
1.原輔材料進(jìn)貨查驗記錄（《食品安全法》第五十條第二款）
《食品安全法》第五十條第二款食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗記錄制度，如實記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.1應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)貨查驗記錄制度，并規(guī)定采購原輔料時，應(yīng)當(dāng)查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明，記錄采購的原輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。
2.原料驗收記錄（《食品安全法》第五十條第一款）
第一款食品生產(chǎn)者采購食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明；對無法提供合格證明的食品原料，應(yīng)當(dāng)按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗；不得采購或者使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。
3.食品貯存記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 14.1.1 ）（出入庫記錄）
《GB14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
7.2.6食品原料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)不同食品原料的特性確定出貨順序。
7.3.3 食品添加劑的貯藏應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品添加劑。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)食品添加劑的特性確定出貨順序。
7.4.3 食品相關(guān)產(chǎn)品的貯藏應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品相關(guān)產(chǎn)品。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則。
食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表2.3建立和保存食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄。
5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
4.投料記錄（《食品安全法》第四十六條）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（一）原料采購、原料驗收、投料等原料控制。
食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表*建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。
5.關(guān)鍵控制點記錄（《食品生產(chǎn)許可審查通則》 1.11 ）
《食品生產(chǎn)許可審查通則》1.11申請人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（二）生產(chǎn)工序、設(shè)備、貯存、包裝等生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制；
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》*3.9 建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況記錄。
6.清潔消毒記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 8.2.1 ）
8.2.1 清潔和消毒
8.2.1.1應(yīng)根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點，針對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度，降低微生物污染的風(fēng)險。
8.2.1.2清潔消毒制度應(yīng)包括以下內(nèi)容：清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或器具名稱；清潔消毒工作的職責(zé)；使用的洗滌、消毒劑；清潔消毒方法和頻率；清潔消毒效果的驗證及不符合的處理；清潔消毒工作及監(jiān)控記錄。
8.2.1.3應(yīng)確保實施清潔消毒制度，如實記錄；及時驗證消毒效果，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。
7.洗滌劑、消毒劑使用記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 1.6 ）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.6車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。
6.1.4 應(yīng)建立清潔消毒制度和清潔消毒用具管理制度。清潔消毒前后的設(shè)備和工器具應(yīng)分開放置妥善保管，避免交叉污染。
8.半成品檢驗（《食品安全法》第四十六條）（過程檢驗）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（三）原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等檢驗控制。
9.包裝記錄（《食品安全法》第四十六條）
生產(chǎn)工序、設(shè)備、貯存、包裝等生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制。
10.成品檢驗記錄（《食品安全法》第五十二條）
第五十二條 食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，應(yīng)當(dāng)按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)對所生產(chǎn)的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗，檢驗合格后方可出廠或者銷售。
應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
5.3當(dāng)建立出廠檢驗記錄制度，并規(guī)定食品出廠時，應(yīng)當(dāng)查驗出廠食品的檢驗合格證和安全狀況，記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。
11.產(chǎn)品留樣記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 9.3 ）
9.3 檢驗室應(yīng)有完善的管理制度，妥善保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告。應(yīng)建立產(chǎn)品留樣制度，及時保留樣品。
12.產(chǎn)品銷售記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1）
GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
《食品安全法》第五十一條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品出廠檢驗記錄制度，查驗出廠食品的檢驗合格證和安全狀況，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限應(yīng)當(dāng)符合本法第五十條第二款的規(guī)定。
13.運輸交付記錄（《食品安全法》第四十六條）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（四）運輸和交付控制。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
14.防鼠、防蠅、防蟲害檢查記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 1.7）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.7 定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.4 蟲害控制
6.4.1 應(yīng)保持建筑物完好、環(huán)境整潔，防止蟲害侵入及孳生。
6.4.2 應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。若發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害痕跡時，應(yīng)追查來源，消除隱患。
6.4.3 應(yīng)準(zhǔn)確繪制蟲害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點、生化信息素捕殺裝置等放置的位置。
6.4.4 廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作。
6.4.5 采用物理、化學(xué)或生物制劑進(jìn)行處理時，不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。除蟲滅害工作應(yīng)有相應(yīng)的記錄。
6.4.6 使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對人身、食品、設(shè)備工具造成污染；不慎污染時，應(yīng)及時將被污染的設(shè)備、工具徹底清潔，消除污染。
15.溫、濕度監(jiān)測記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 3.12）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.12有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測并記錄。
16.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 3.13）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.13生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。
食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》5.2.2 監(jiān)控設(shè)備 用于監(jiān)測、控制、記錄的設(shè)備，如壓力表、溫度計、記錄儀等，應(yīng)定期校準(zhǔn)、維護(hù)。
5.2.3 設(shè)備的保養(yǎng)和維修 應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，及時記錄。
17.衛(wèi)生檢查記錄 （ 《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 應(yīng)制定針對生產(chǎn)環(huán)境、食品加工人員、設(shè)備及設(shè)施等的衛(wèi)生監(jiān)控制度，確立內(nèi)部監(jiān)控的范圍、對象和頻率。記錄并存檔監(jiān)控結(jié)果，
定期對執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
18.生產(chǎn)過程微生物監(jiān)測記錄 （ 《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2.2 食品加工過程的微生物監(jiān)控
8.2.2.1 根據(jù)產(chǎn)品特點確定關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)進(jìn)行微生物監(jiān)控；必要時應(yīng)建立食品加工過程的微生物監(jiān)控程序，包括生產(chǎn)環(huán)境的微生物監(jiān)控和過程產(chǎn)品的微生物監(jiān)控。
8.2.2.2 食品加工過程的微生物監(jiān)控程序應(yīng)包括：微生物監(jiān)控指標(biāo)、取樣點、監(jiān)控頻率、取樣和檢測方法、評判原則和整改措施等，具體可參照附錄A的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特點制定。
8.2.2.3 微生物監(jiān)控應(yīng)包括致病菌監(jiān)控和指示菌監(jiān)控，食品加工過程的微生物監(jiān)控結(jié)果應(yīng)能反映食品加工過程中對微生物污染的控制水平。
19.廢棄物處置記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 6.5 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.5 廢棄物處理
6.5.1 應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度，有特殊要求的廢棄物其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。廢棄物應(yīng)定期清除；易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除；必要時應(yīng)及時清除廢棄物。
6.5.2 車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染；應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。
20.食品召回記錄（《食品安全法》第六十三條）
《食品安全法》第六十三條 國家建立食品召回制度。食品生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，召回已經(jīng)上市銷售的食品，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄召回和通知情況。
食品經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營的食品有前款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止經(jīng)營，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄停止經(jīng)營和通知情況。食品生產(chǎn)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)召回的，應(yīng)當(dāng)立即召回。由于食品經(jīng)營者的原因造成其經(jīng)營的食品有前款規(guī)定情形的，食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)召回。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對召回的食品采取無害化處理、銷毀等措施，防止其再次流入市場。但是，對因標(biāo)簽、標(biāo)志或者說明書不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)而被召回的食品，食品生產(chǎn)者在采取補救措施且能保證食品安全的情況下可以繼續(xù)銷售；銷售時應(yīng)當(dāng)向消費者明示補救措施。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將食品召回和處理情況向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門報告；需要對召回的食品進(jìn)行無害化處理、銷毀的，應(yīng)當(dāng)提前報告時間、地點。食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為必要的，可以實施現(xiàn)場監(jiān)督。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者未依照本條規(guī)定召回或者停止經(jīng)營的，縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門可以責(zé)令其召回或者停止經(jīng)營。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.4.1.應(yīng)當(dāng)建立不安全食品召回制度，并規(guī)定停止生產(chǎn)、召回和處置不安全食品的相關(guān)要求，記錄召回和通知情況。
21.不合格食品（原輔料、半成品、成品）處置記錄
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.4.2. 應(yīng)當(dāng)規(guī)定生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的原輔料、半成品、成品中不合格品的管理要求和處置措施。
22.職工培訓(xùn)計劃（《食品生產(chǎn)許可審查通則（ 2016 ）》 4.2 ）
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》應(yīng)當(dāng)制定職工培訓(xùn)計劃，開展食品安全知識及衛(wèi)生培訓(xùn)。食品安全管理人員上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，并考核合格。
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》12培訓(xùn)
12.1 應(yīng)建立食品生產(chǎn)相關(guān)崗位的培訓(xùn)制度，對食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的食品安全知識培訓(xùn)。
12.2 應(yīng)通過培訓(xùn)促進(jìn)各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行各項食品安全管理制度的意識和責(zé)任，提高相應(yīng)的知識水平。
12.3 應(yīng)根據(jù)食品生產(chǎn)不同崗位的實際需求，制定和實施食品安全年度培訓(xùn)計劃并進(jìn)行考核，做好培訓(xùn)記錄。
12.4 當(dāng)食品安全相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新時，應(yīng)及時開展培訓(xùn)。
12.5 應(yīng)定期審核和修訂培訓(xùn)計劃，評估培訓(xùn)效果，并進(jìn)行常規(guī)檢查，以確保培訓(xùn)計劃的有效實施。
23.食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 7.2 ）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.2有食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。
《食品安全法》第四十四條第三款食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備食品安全管理人員，加強對其培訓(xùn)和考核。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗。食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對企業(yè)食品安全管理人員隨機進(jìn)行監(jiān)督抽查考核并公布考核情況。監(jiān)督抽查考核不得收取費用。
24.職工培訓(xùn)記錄（《食品安全法》第四十四條第一款）
《食品安全法》第四十四條 食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全食品安全管理制度，對職工進(jìn)行食品安全知識培訓(xùn)，加強食品檢驗工作，依法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.6有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。
25.從業(yè)人員健康檔案（《食品安全法》第四十五條）
《食品安全法》第四十五條 食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?；加袊鴦?wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。
從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。
6.3.1 食品加工人員健康管理
6.3.1.1 應(yīng)建立并執(zhí)行食品加工人員健康管理制度。
6.3.1.2 食品加工人員每年應(yīng)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明；上崗前應(yīng)接受衛(wèi)生培訓(xùn)。
26.食品安全自查記錄（《食品安全法》第四十七條）
《食品安全法》第四十七條 食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；有發(fā)生食品安全事故潛在風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，并向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門報告。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.5應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度，并規(guī)定對食品安全狀況定期進(jìn)行檢查評價，并根據(jù)評價結(jié)果采取相應(yīng)的處理措施。
27.排查食品安全風(fēng)險隱患記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 8.1）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.1有定期排查食品安全風(fēng)險隱患的記錄。
28.食品安全追溯體系（《食品安全法》第四十二條）（采購到銷售全程記錄）
《食品安全法》第四十二條 國家建立食品安全全程追溯制度。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照本法的規(guī)定，建立食品安全追溯體系，保證食品可追溯。國家鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營者采用信息化手段采集、留存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立食品安全追溯體系。
29.客戶投訴記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 14.1.3 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.3 應(yīng)建立客戶投訴處理機制。對客戶提出的書面或口頭意見、投訴，企業(yè)相關(guān)管理部門應(yīng)作記錄并查找原因，妥善處理。
30.食品安全應(yīng)急演練記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 8.2）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.2有按照食品安全應(yīng)急預(yù)案定期演練，落實食品安全防范措施的記錄。
《食品安全法》第一百零二條 國務(wù)院組織制定國家食品安全事故應(yīng)急預(yù)案。
食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定食品安全事故處置方案，定期檢查本企業(yè)各項食品安全防范措施的落實情況，及時消除事故隱患。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.6應(yīng)當(dāng)建立食品安全事故處置方案，并規(guī)定食品安全事故處置措施及向相關(guān)食品安全監(jiān)管部門和衛(wèi)生行政部門報告的要求。
1、原輔材料進(jìn)貨查驗記錄（《食品安全法》第五十條第二款）
2、原料驗收記錄（《食品安全法》第五十條第一款）
3、食品貯存記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范14.1.1）（出入庫記錄）
4、投料記錄（《食品安全法》第四十六條）
5、關(guān)鍵控制點記錄（《食品生產(chǎn)許可審查通則》1.11）
6、清潔消毒記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范8.2.1）
7、洗滌劑、消毒劑使用記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.6）
8、半成品檢驗（《食品安全法》第四十六條）（過程檢驗）
9、包裝記錄（《食品安全法》第四十六條）
10、成品檢驗記錄（《食品安全法》第五十二條）
11、產(chǎn)品留樣記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范9.3）
12、產(chǎn)品銷售記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1）
13、運輸交付記錄（《食品安全法》第四十六條）
14、防鼠、防蠅、防蟲害檢查記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.7）
15、溫、濕度監(jiān)測記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.12）
16、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.13）
17、衛(wèi)生檢查記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 ）
18、生產(chǎn)過程微生物監(jiān)測記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2 ）
19、廢棄物處置記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范6.5）
20、食品召回記錄（《食品安全法》第六十三條）
21、不合格食品（原輔料、半成品、成品）處置記錄
22、職工培訓(xùn)計劃（《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》4.2）
23、食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.2）
24、職工培訓(xùn)記錄（《食品安全法》第四十四條第一款）
25、從業(yè)人員健康檔案（《食品安全法》第四十五條）
26、食品安全自查記錄（《食品安全法》第四十七條）
27、排查食品安全風(fēng)險隱患記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.1）
28、食品安全追溯體系（《食品安全法》第四十二條）（采購到銷售全程記錄） 6
29、客戶投訴記錄（GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范14.1.3）
30、食品安全應(yīng)急演練記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.2）
二、具體要求
1.原輔材料進(jìn)貨查驗記錄（《食品安全法》第五十條第二款）
《食品安全法》第五十條第二款食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗記錄制度，如實記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.1應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)貨查驗記錄制度，并規(guī)定采購原輔料時，應(yīng)當(dāng)查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明，記錄采購的原輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。
2.原料驗收記錄（《食品安全法》第五十條第一款）
第一款食品生產(chǎn)者采購食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明；對無法提供合格證明的食品原料，應(yīng)當(dāng)按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗；不得采購或者使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。
3.食品貯存記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 14.1.1 ）（出入庫記錄）
《GB14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
7.2.6食品原料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)不同食品原料的特性確定出貨順序。
7.3.3 食品添加劑的貯藏應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品添加劑。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)食品添加劑的特性確定出貨順序。
7.4.3 食品相關(guān)產(chǎn)品的貯藏應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品相關(guān)產(chǎn)品。倉庫出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則。
食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表2.3建立和保存食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄。
5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
4.投料記錄（《食品安全法》第四十六條）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（一）原料采購、原料驗收、投料等原料控制。
食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表*建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。
5.關(guān)鍵控制點記錄（《食品生產(chǎn)許可審查通則》 1.11 ）
《食品生產(chǎn)許可審查通則》1.11申請人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（二）生產(chǎn)工序、設(shè)備、貯存、包裝等生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制；
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》*3.9 建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點的控制情況記錄。
6.清潔消毒記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 8.2.1 ）
8.2.1 清潔和消毒
8.2.1.1應(yīng)根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點，針對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度，降低微生物污染的風(fēng)險。
8.2.1.2清潔消毒制度應(yīng)包括以下內(nèi)容：清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或器具名稱；清潔消毒工作的職責(zé)；使用的洗滌、消毒劑；清潔消毒方法和頻率；清潔消毒效果的驗證及不符合的處理；清潔消毒工作及監(jiān)控記錄。
8.2.1.3應(yīng)確保實施清潔消毒制度，如實記錄；及時驗證消毒效果，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。
7.洗滌劑、消毒劑使用記錄（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 1.6 ）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.6車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。
6.1.4 應(yīng)建立清潔消毒制度和清潔消毒用具管理制度。清潔消毒前后的設(shè)備和工器具應(yīng)分開放置妥善保管，避免交叉污染。
8.半成品檢驗（《食品安全法》第四十六條）（過程檢驗）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（三）原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等檢驗控制。
9.包裝記錄（《食品安全法》第四十六條）
生產(chǎn)工序、設(shè)備、貯存、包裝等生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制。
10.成品檢驗記錄（《食品安全法》第五十二條）
第五十二條 食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，應(yīng)當(dāng)按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)對所生產(chǎn)的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗，檢驗合格后方可出廠或者銷售。
應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
5.3當(dāng)建立出廠檢驗記錄制度，并規(guī)定食品出廠時，應(yīng)當(dāng)查驗出廠食品的檢驗合格證和安全狀況，記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。
11.產(chǎn)品留樣記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 9.3 ）
9.3 檢驗室應(yīng)有完善的管理制度，妥善保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告。應(yīng)建立產(chǎn)品留樣制度，及時保留樣品。
12.產(chǎn)品銷售記錄（《GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.1）
GB 14881-2013食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》應(yīng)建立記錄制度，對食品生產(chǎn)中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)完整、真實，確保對產(chǎn)品從原料采購到產(chǎn)品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進(jìn)行有效追溯。
《食品安全法》第五十一條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品出廠檢驗記錄制度，查驗出廠食品的檢驗合格證和安全狀況，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限應(yīng)當(dāng)符合本法第五十條第二款的規(guī)定。
13.運輸交付記錄（《食品安全法》第四十六條）
《食品安全法》第四十六條 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)就下列事項制定并實施控制要求，保證所生產(chǎn)的食品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)：（四）運輸和交付控制。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.2應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過程控制制度，明確原料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗控制（如原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等）以及運輸和交付控制的相關(guān)要求。
14.防鼠、防蠅、防蟲害檢查記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 1.7）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》1.7 定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.4 蟲害控制
6.4.1 應(yīng)保持建筑物完好、環(huán)境整潔，防止蟲害侵入及孳生。
6.4.2 應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。若發(fā)現(xiàn)有蟲鼠害痕跡時，應(yīng)追查來源，消除隱患。
6.4.3 應(yīng)準(zhǔn)確繪制蟲害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點、生化信息素捕殺裝置等放置的位置。
6.4.4 廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲滅害工作。
6.4.5 采用物理、化學(xué)或生物制劑進(jìn)行處理時，不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。除蟲滅害工作應(yīng)有相應(yīng)的記錄。
6.4.6 使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對人身、食品、設(shè)備工具造成污染；不慎污染時，應(yīng)及時將被污染的設(shè)備、工具徹底清潔，消除污染。
15.溫、濕度監(jiān)測記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 3.12）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.12有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測并記錄。
16.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 3.13）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.13生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。
食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》5.2.2 監(jiān)控設(shè)備 用于監(jiān)測、控制、記錄的設(shè)備，如壓力表、溫度計、記錄儀等，應(yīng)定期校準(zhǔn)、維護(hù)。
5.2.3 設(shè)備的保養(yǎng)和維修 應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期檢修，及時記錄。
17.衛(wèi)生檢查記錄 （ 《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.1.3 應(yīng)制定針對生產(chǎn)環(huán)境、食品加工人員、設(shè)備及設(shè)施等的衛(wèi)生監(jiān)控制度，確立內(nèi)部監(jiān)控的范圍、對象和頻率。記錄并存檔監(jiān)控結(jié)果，
定期對執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
18.生產(chǎn)過程微生物監(jiān)測記錄 （ 《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》8.2.2 食品加工過程的微生物監(jiān)控
8.2.2.1 根據(jù)產(chǎn)品特點確定關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)進(jìn)行微生物監(jiān)控；必要時應(yīng)建立食品加工過程的微生物監(jiān)控程序，包括生產(chǎn)環(huán)境的微生物監(jiān)控和過程產(chǎn)品的微生物監(jiān)控。
8.2.2.2 食品加工過程的微生物監(jiān)控程序應(yīng)包括：微生物監(jiān)控指標(biāo)、取樣點、監(jiān)控頻率、取樣和檢測方法、評判原則和整改措施等，具體可參照附錄A的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特點制定。
8.2.2.3 微生物監(jiān)控應(yīng)包括致病菌監(jiān)控和指示菌監(jiān)控，食品加工過程的微生物監(jiān)控結(jié)果應(yīng)能反映食品加工過程中對微生物污染的控制水平。
19.廢棄物處置記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 6.5 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》6.5 廢棄物處理
6.5.1 應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度，有特殊要求的廢棄物其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。廢棄物應(yīng)定期清除；易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除；必要時應(yīng)及時清除廢棄物。
6.5.2 車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染；應(yīng)防止不良?xì)馕痘蛴泻τ卸練怏w溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。
20.食品召回記錄（《食品安全法》第六十三條）
《食品安全法》第六十三條 國家建立食品召回制度。食品生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，召回已經(jīng)上市銷售的食品，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄召回和通知情況。
食品經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營的食品有前款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止經(jīng)營，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄停止經(jīng)營和通知情況。食品生產(chǎn)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)召回的，應(yīng)當(dāng)立即召回。由于食品經(jīng)營者的原因造成其經(jīng)營的食品有前款規(guī)定情形的，食品經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)召回。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對召回的食品采取無害化處理、銷毀等措施，防止其再次流入市場。但是，對因標(biāo)簽、標(biāo)志或者說明書不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)而被召回的食品，食品生產(chǎn)者在采取補救措施且能保證食品安全的情況下可以繼續(xù)銷售；銷售時應(yīng)當(dāng)向消費者明示補救措施。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將食品召回和處理情況向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門報告；需要對召回的食品進(jìn)行無害化處理、銷毀的，應(yīng)當(dāng)提前報告時間、地點。食品藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)為必要的，可以實施現(xiàn)場監(jiān)督。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者未依照本條規(guī)定召回或者停止經(jīng)營的，縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門可以責(zé)令其召回或者停止經(jīng)營。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.4.1.應(yīng)當(dāng)建立不安全食品召回制度，并規(guī)定停止生產(chǎn)、召回和處置不安全食品的相關(guān)要求，記錄召回和通知情況。
21.不合格食品（原輔料、半成品、成品）處置記錄
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.4.2. 應(yīng)當(dāng)規(guī)定生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的原輔料、半成品、成品中不合格品的管理要求和處置措施。
22.職工培訓(xùn)計劃（《食品生產(chǎn)許可審查通則（ 2016 ）》 4.2 ）
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》應(yīng)當(dāng)制定職工培訓(xùn)計劃，開展食品安全知識及衛(wèi)生培訓(xùn)。食品安全管理人員上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，并考核合格。
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》12培訓(xùn)
12.1 應(yīng)建立食品生產(chǎn)相關(guān)崗位的培訓(xùn)制度，對食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的食品安全知識培訓(xùn)。
12.2 應(yīng)通過培訓(xùn)促進(jìn)各崗位從業(yè)人員遵守食品安全相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行各項食品安全管理制度的意識和責(zé)任，提高相應(yīng)的知識水平。
12.3 應(yīng)根據(jù)食品生產(chǎn)不同崗位的實際需求，制定和實施食品安全年度培訓(xùn)計劃并進(jìn)行考核，做好培訓(xùn)記錄。
12.4 當(dāng)食品安全相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新時，應(yīng)及時開展培訓(xùn)。
12.5 應(yīng)定期審核和修訂培訓(xùn)計劃，評估培訓(xùn)效果，并進(jìn)行常規(guī)檢查，以確保培訓(xùn)計劃的有效實施。
23.食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。（《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 7.2 ）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.2有食品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。
《食品安全法》第四十四條第三款食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備食品安全管理人員，加強對其培訓(xùn)和考核。經(jīng)考核不具備食品安全管理能力的，不得上崗。食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對企業(yè)食品安全管理人員隨機進(jìn)行監(jiān)督抽查考核并公布考核情況。監(jiān)督抽查考核不得收取費用。
24.職工培訓(xùn)記錄（《食品安全法》第四十四條第一款）
《食品安全法》第四十四條 食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全食品安全管理制度，對職工進(jìn)行食品安全知識培訓(xùn)，加強食品檢驗工作，依法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》7.6有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。
25.從業(yè)人員健康檔案（《食品安全法》第四十五條）
《食品安全法》第四十五條 食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?；加袊鴦?wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。
從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。
6.3.1 食品加工人員健康管理
6.3.1.1 應(yīng)建立并執(zhí)行食品加工人員健康管理制度。
6.3.1.2 食品加工人員每年應(yīng)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明；上崗前應(yīng)接受衛(wèi)生培訓(xùn)。
26.食品安全自查記錄（《食品安全法》第四十七條）
《食品安全法》第四十七條 食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價。生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；有發(fā)生食品安全事故潛在風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，并向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門報告。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.5應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度，并規(guī)定對食品安全狀況定期進(jìn)行檢查評價，并根據(jù)評價結(jié)果采取相應(yīng)的處理措施。
27.排查食品安全風(fēng)險隱患記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 8.1）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.1有定期排查食品安全風(fēng)險隱患的記錄。
28.食品安全追溯體系（《食品安全法》第四十二條）（采購到銷售全程記錄）
《食品安全法》第四十二條 國家建立食品安全全程追溯制度。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照本法的規(guī)定，建立食品安全追溯體系，保證食品可追溯。國家鼓勵食品生產(chǎn)經(jīng)營者采用信息化手段采集、留存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立食品安全追溯體系。
29.客戶投訴記錄（ GB 14881-2013 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 14.1.3 ）
《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》14.1.3 應(yīng)建立客戶投訴處理機制。對客戶提出的書面或口頭意見、投訴，企業(yè)相關(guān)管理部門應(yīng)作記錄并查找原因，妥善處理。
30.食品安全應(yīng)急演練記錄 （ 《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》 8.2）
《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》8.2有按照食品安全應(yīng)急預(yù)案定期演練，落實食品安全防范措施的記錄。
《食品安全法》第一百零二條 國務(wù)院組織制定國家食品安全事故應(yīng)急預(yù)案。
食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定食品安全事故處置方案，定期檢查本企業(yè)各項食品安全防范措施的落實情況，及時消除事故隱患。
《食品生產(chǎn)許可審查通則（2016）》5.6應(yīng)當(dāng)建立食品安全事故處置方案，并規(guī)定食品安全事故處置措施及向相關(guān)食品安全監(jiān)管部門和衛(wèi)生行政部門報告的要求。
