各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局：
為進(jìn)一步貫徹落實《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第60號）要求，指導(dǎo)本市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任，強化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人食品安全第一責(zé)任人意識，規(guī)范食品安全管理人員行為，市局結(jié)合本市實際，制定了《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任工作指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。
請各區(qū)市場監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局進(jìn)一步加強宣傳和指導(dǎo)，督促企業(yè)完善食品安全主體責(zé)任管理體系，同時結(jié)合轄區(qū)風(fēng)險排查情況，動態(tài)更新本區(qū)域的風(fēng)險清單、措施清單和責(zé)任清單。
上海市市場監(jiān)督管理局
2023年6月16日
上海市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任工作指南
為進(jìn)一步強化本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全主體責(zé)任意識，依法落實食品安全風(fēng)險防控制度，規(guī)范食品安全管理人員行為，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本市實際情況制定本指南。
一、總體要求
食品生產(chǎn)企業(yè)全面落實食品安全主體責(zé)任，完善主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、食品安全總監(jiān)和食品安全員分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系，建立健全食品安全日管控、周排查、月調(diào)度風(fēng)險防控機制，防范化解食品安全風(fēng)險隱患，確保出了問題后找得到人、查得清事、落得了責(zé)。
二、適用范圍
本市獲得食品（不含特殊食品）生產(chǎn)許可證的食品生產(chǎn)企業(yè)。
三、食品安全管理人員
（一）依法配備與企業(yè)規(guī)模、食品類別、風(fēng)險等級、管理水平、安全狀況等相適應(yīng)的食品安全總監(jiān)以及食品安全員等食品安全管理人員。
?。ǘ┦称钒踩芾砣藛T數(shù)量，應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)實際需要確定，但應(yīng)至少配備1名食品安全員，其中大中型食品生產(chǎn)企業(yè)在配備食品安全員的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)配備食品安全總監(jiān)，鼓勵高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)配備食品安全總監(jiān)。大中型食品生產(chǎn)企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)原則上按照國家統(tǒng)計部門印發(fā)的統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（三）食品安全總監(jiān)和食品安全員應(yīng)當(dāng)具備以下能力：
1.根據(jù)企業(yè)實際掌握相應(yīng)的法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；
2.具備識別生物、化學(xué)和物理食品安全危害能力，具有食品安全相關(guān)的常識和風(fēng)險防控專業(yè)知識，能結(jié)合企業(yè)實際制定預(yù)防危害、消除隱患等措施；
3.熟悉本企業(yè)設(shè)施設(shè)備運行狀況，熟悉本企業(yè)食品生產(chǎn)加工活動全過程控制的要求，熟悉本企業(yè)的原料控制、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制、檢驗控制以及運輸交付控制等；
4.應(yīng)參加企業(yè)的食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；
5.其他應(yīng)具備的食品安全管理能力。
?。ㄋ模┦称钒踩偙O(jiān)和食品安全員可以為專職或兼職人員，應(yīng)重點針對原料控制、生產(chǎn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等風(fēng)險管控一線崗位配備食品安全員。食品安全總監(jiān)原則上由分管食品安全工作的副總經(jīng)理級別以上人員擔(dān)任。
（五）食品安全管理人員離崗、離職的，企業(yè)應(yīng)及時指定或調(diào)配具備相應(yīng)資質(zhì)能力的人員履行食品安全管控責(zé)任。不得聘用有從業(yè)限制性規(guī)定的人員擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員。
四、食品安全責(zé)任體系
?。ㄒ唬┢髽I(yè)應(yīng)結(jié)合實際，細(xì)化制定《食品安全總監(jiān)職責(zé)》《食品安全員守則》，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)、食品安全員等的崗位職責(zé)，建立健全主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，食品安全總監(jiān)、食品安全員分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系。
（二）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。
承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的法定代表人、實際控制人等主要決策人，對本企業(yè)食品安全工作全面負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：
1.建立并落實食品安全主體責(zé)任的長效機制；
2.組織落實月調(diào)度完成情況；
3.明確食品安全總監(jiān)和食品安全員的職責(zé)，并對食品安全總監(jiān)、食品安全員食品安全管理能力、背景進(jìn)行審核；
4.為食品安全總監(jiān)和食品安全員依法開展食品安全管理工作提供支持和保障；
5.對食品安全總監(jiān)、食品安全員報告的或突發(fā)的重大風(fēng)險隱患等情況，按相關(guān)規(guī)定及時報告食品安全監(jiān)管部門；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在作出涉及食品安全的重大決策前，應(yīng)當(dāng)充分聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員的意見和建議。
（三）食品安全總監(jiān)。
對食品安全負(fù)有直接管理責(zé)任的人員，直接對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人做好食品安全管理工作，履行以下職責(zé)：
1.組織擬定食品安全管理制度，督促落實食品安全責(zé)任制，明確從業(yè)人員健康管理、供貨者管理、進(jìn)貨查驗、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗、追溯體系建設(shè)、投訴舉報處理等食品安全方面的責(zé)任要求；
2.組織擬定并督促落實食品安全風(fēng)險防控措施，定期組織食品安全自查，評估食品安全狀況，及時向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報告食品安全工作情況并提出改進(jìn)措施，阻止、糾正食品安全違法行為，按照規(guī)定組織實施食品召回；
3.組織擬定食品安全事故處置方案，組織開展應(yīng)急演練，落實食品安全事故報告義務(wù)，采取措施防止事故擴大；
4.負(fù)責(zé)管理、督促、指導(dǎo)食品安全員按照職責(zé)做好相關(guān)工作，組織開展職工食品安全教育、培訓(xùn)、考核；
5.接受和配合監(jiān)督管理部門開展食品安全監(jiān)督檢查等工作，如實提供有關(guān)情況；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
?。ㄋ模┦称钒踩珕T。
是指對做好食品安全工作起較大作用的人員，對食品安全總監(jiān)或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從事食品安全管理具體工作，履行以下職責(zé)：
1.督促落實食品生產(chǎn)過程控制要求；
2.檢查食品安全管理制度執(zhí)行情況，管理維護(hù)食品生產(chǎn)過程記錄材料，按照要求保存相關(guān)資料；
3.對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的食品以及發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，及時采取有效措施整改并報告；
4.記錄和管理從業(yè)人員健康狀況、衛(wèi)生狀況；
5.配合有關(guān)部門調(diào)查處理食品安全事故；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
五、風(fēng)險防控機制
（一）建立基于食品安全風(fēng)險防控的動態(tài)管理機制，落實自查要求，按照產(chǎn)品或產(chǎn)線制定本企業(yè)食品安全風(fēng)險管控清單，明確檢查內(nèi)容和風(fēng)險點，具體包括但不限于風(fēng)險類型、風(fēng)險名稱、風(fēng)險等級、控制措施、檢查防范以及責(zé)任人等（參考示例見附件1）。
?。ǘ┢髽I(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實際，圍繞生產(chǎn)環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施管理、進(jìn)貨查驗、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、標(biāo)簽和說明書、從業(yè)人員管理、信息記錄和食品安全追溯體系、食品安全事故處置等環(huán)節(jié)排查企業(yè)自身食品安全風(fēng)險，建立適合本企業(yè)特點的食品安全風(fēng)險管控清單。
食品安全風(fēng)險管控清單應(yīng)根據(jù)食品安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化情況、自查情況、日管控周排查月調(diào)度情況實行動態(tài)更新。
?。ㄈ└鶕?jù)食品安全風(fēng)險管控清單，企業(yè)應(yīng)建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作機制，并做好相關(guān)記錄。企業(yè)已有類似制度機制的，可以將原有制度與日管控、周排查、月調(diào)度工作機制相結(jié)合，繼續(xù)執(zhí)行。
?。ㄋ模┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員等食品安全管理人員依據(jù)本企業(yè)的食品安全日管控、周排查、月調(diào)度工作程序（示例見附件2）開展風(fēng)險管控工作。
?。ㄎ澹┦称钒踩展芸刂贫?。
1.食品安全員根據(jù)本企業(yè)風(fēng)險管控清單，進(jìn)行每日檢查并及時記錄，形成《每日食品安全檢查記錄表》。未發(fā)現(xiàn)問題，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，實行零風(fēng)險報告。
2.每日檢查形成的《每日食品安全檢查記錄》，應(yīng)當(dāng)記錄檢查時間、范圍、項目、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況，提出整改意見建議，重大問題報告等情況（示例見附件3）。
3.日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，應(yīng)明確責(zé)任部門及責(zé)任人。對現(xiàn)場能立即整改應(yīng)立即整改，對不能現(xiàn)場立即整改的，應(yīng)明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改情況。
?。┦称钒踩芘挪橹贫取?br>
1.食品安全總監(jiān)或食品安全員，結(jié)合日管控、自查、監(jiān)督檢查等日常食品安全管理檢查中收集到的信息，每周至少開展一次食品安全風(fēng)險隱患排查，對本企業(yè)的食品安全風(fēng)險隱患進(jìn)行識別和風(fēng)險研判，形成《每周食品安全排查治理報告》。每周食品安全風(fēng)險排查未發(fā)現(xiàn)問題的，實行零風(fēng)險報告。
2.《每周食品安全排查治理報告》，應(yīng)當(dāng)記錄食品安全風(fēng)險排查時間、范圍、內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況，風(fēng)險分析研判情況，日管控發(fā)現(xiàn)問題的解決情況等（示例見附件4）。
3.對于周排查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，應(yīng)及時明確責(zé)任人并進(jìn)行整改，頻繁發(fā)生或存在較高食品安全風(fēng)險的問題，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，并跟蹤驗證整改結(jié)果。
（七）食品安全月調(diào)度制度
1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月至少聽取一次食品安全總監(jiān)或食品安全員管理工作情況匯報，對月度總結(jié)布置下月重點工作，形成《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》。
2.《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》，應(yīng)當(dāng)記錄月調(diào)度時間、范圍、內(nèi)容，當(dāng)月食品安全管理情況，風(fēng)險隱患排查治理等情況以及對下個月重點工作的調(diào)度安排情況，并存檔備查（示例見附件5）。
（八）企業(yè)生產(chǎn)活動方式不能按照日、周、月方式劃分的，可以結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際建立班次管控、雙日排查、雙周調(diào)度等類似制度。企業(yè)停工、停產(chǎn)后可暫不執(zhí)行日管控、周排查、月調(diào)度，相關(guān)情況應(yīng)存檔備查。
六、保障措施
?。ㄒ唬┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員的設(shè)立、調(diào)整以及責(zé)任履行情況予以單獨記錄，存檔備查，可以采用電子化的形式進(jìn)行留檔。
?。ǘ槭称钒踩偙O(jiān)、食品安全員提供必要的工作條件、教育培訓(xùn)和崗位待遇，定期組織食品安全知識培訓(xùn)、考核，并對培訓(xùn)、考核情況予以記錄，發(fā)現(xiàn)有不符合履職要求的食品安全總監(jiān)、食品安全員應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整，表現(xiàn)優(yōu)秀的要給予表彰獎勵。
?。ㄈ┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員發(fā)現(xiàn)有食品安全事故潛在風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出停止相關(guān)食品生產(chǎn)活動等否決建議，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即分析研判，采取處置措施，消除風(fēng)險隱患。
附：
食品安全風(fēng)險管控清單（示例）
版本號：
為進(jìn)一步貫徹落實《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第60號）要求，指導(dǎo)本市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任，強化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人食品安全第一責(zé)任人意識，規(guī)范食品安全管理人員行為，市局結(jié)合本市實際，制定了《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任工作指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。
請各區(qū)市場監(jiān)管局、臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局進(jìn)一步加強宣傳和指導(dǎo)，督促企業(yè)完善食品安全主體責(zé)任管理體系，同時結(jié)合轄區(qū)風(fēng)險排查情況，動態(tài)更新本區(qū)域的風(fēng)險清單、措施清單和責(zé)任清單。
上海市市場監(jiān)督管理局
2023年6月16日
上海市食品生產(chǎn)企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任工作指南
為進(jìn)一步強化本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全主體責(zé)任意識，依法落實食品安全風(fēng)險防控制度，規(guī)范食品安全管理人員行為，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本市實際情況制定本指南。
一、總體要求
食品生產(chǎn)企業(yè)全面落實食品安全主體責(zé)任，完善主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、食品安全總監(jiān)和食品安全員分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系，建立健全食品安全日管控、周排查、月調(diào)度風(fēng)險防控機制，防范化解食品安全風(fēng)險隱患，確保出了問題后找得到人、查得清事、落得了責(zé)。
二、適用范圍
本市獲得食品（不含特殊食品）生產(chǎn)許可證的食品生產(chǎn)企業(yè)。
三、食品安全管理人員
（一）依法配備與企業(yè)規(guī)模、食品類別、風(fēng)險等級、管理水平、安全狀況等相適應(yīng)的食品安全總監(jiān)以及食品安全員等食品安全管理人員。
?。ǘ┦称钒踩芾砣藛T數(shù)量，應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)實際需要確定，但應(yīng)至少配備1名食品安全員，其中大中型食品生產(chǎn)企業(yè)在配備食品安全員的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)配備食品安全總監(jiān)，鼓勵高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)配備食品安全總監(jiān)。大中型食品生產(chǎn)企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)原則上按照國家統(tǒng)計部門印發(fā)的統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（三）食品安全總監(jiān)和食品安全員應(yīng)當(dāng)具備以下能力：
1.根據(jù)企業(yè)實際掌握相應(yīng)的法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；
2.具備識別生物、化學(xué)和物理食品安全危害能力，具有食品安全相關(guān)的常識和風(fēng)險防控專業(yè)知識，能結(jié)合企業(yè)實際制定預(yù)防危害、消除隱患等措施；
3.熟悉本企業(yè)設(shè)施設(shè)備運行狀況，熟悉本企業(yè)食品生產(chǎn)加工活動全過程控制的要求，熟悉本企業(yè)的原料控制、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制、檢驗控制以及運輸交付控制等；
4.應(yīng)參加企業(yè)的食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；
5.其他應(yīng)具備的食品安全管理能力。
?。ㄋ模┦称钒踩偙O(jiān)和食品安全員可以為專職或兼職人員，應(yīng)重點針對原料控制、生產(chǎn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等風(fēng)險管控一線崗位配備食品安全員。食品安全總監(jiān)原則上由分管食品安全工作的副總經(jīng)理級別以上人員擔(dān)任。
（五）食品安全管理人員離崗、離職的，企業(yè)應(yīng)及時指定或調(diào)配具備相應(yīng)資質(zhì)能力的人員履行食品安全管控責(zé)任。不得聘用有從業(yè)限制性規(guī)定的人員擔(dān)任食品安全總監(jiān)、食品安全員。
四、食品安全責(zé)任體系
?。ㄒ唬┢髽I(yè)應(yīng)結(jié)合實際，細(xì)化制定《食品安全總監(jiān)職責(zé)》《食品安全員守則》，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)、食品安全員等的崗位職責(zé)，建立健全主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，食品安全總監(jiān)、食品安全員分級負(fù)責(zé)的責(zé)任體系。
（二）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。
承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的法定代表人、實際控制人等主要決策人，對本企業(yè)食品安全工作全面負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：
1.建立并落實食品安全主體責(zé)任的長效機制；
2.組織落實月調(diào)度完成情況；
3.明確食品安全總監(jiān)和食品安全員的職責(zé)，并對食品安全總監(jiān)、食品安全員食品安全管理能力、背景進(jìn)行審核；
4.為食品安全總監(jiān)和食品安全員依法開展食品安全管理工作提供支持和保障；
5.對食品安全總監(jiān)、食品安全員報告的或突發(fā)的重大風(fēng)險隱患等情況，按相關(guān)規(guī)定及時報告食品安全監(jiān)管部門；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在作出涉及食品安全的重大決策前，應(yīng)當(dāng)充分聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員的意見和建議。
（三）食品安全總監(jiān)。
對食品安全負(fù)有直接管理責(zé)任的人員，直接對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人做好食品安全管理工作，履行以下職責(zé)：
1.組織擬定食品安全管理制度，督促落實食品安全責(zé)任制，明確從業(yè)人員健康管理、供貨者管理、進(jìn)貨查驗、生產(chǎn)過程控制、出廠檢驗、追溯體系建設(shè)、投訴舉報處理等食品安全方面的責(zé)任要求；
2.組織擬定并督促落實食品安全風(fēng)險防控措施，定期組織食品安全自查，評估食品安全狀況，及時向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報告食品安全工作情況并提出改進(jìn)措施，阻止、糾正食品安全違法行為，按照規(guī)定組織實施食品召回；
3.組織擬定食品安全事故處置方案，組織開展應(yīng)急演練，落實食品安全事故報告義務(wù)，采取措施防止事故擴大；
4.負(fù)責(zé)管理、督促、指導(dǎo)食品安全員按照職責(zé)做好相關(guān)工作，組織開展職工食品安全教育、培訓(xùn)、考核；
5.接受和配合監(jiān)督管理部門開展食品安全監(jiān)督檢查等工作，如實提供有關(guān)情況；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
?。ㄋ模┦称钒踩珕T。
是指對做好食品安全工作起較大作用的人員，對食品安全總監(jiān)或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從事食品安全管理具體工作，履行以下職責(zé)：
1.督促落實食品生產(chǎn)過程控制要求；
2.檢查食品安全管理制度執(zhí)行情況，管理維護(hù)食品生產(chǎn)過程記錄材料，按照要求保存相關(guān)資料；
3.對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的食品以及發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，及時采取有效措施整改并報告；
4.記錄和管理從業(yè)人員健康狀況、衛(wèi)生狀況；
5.配合有關(guān)部門調(diào)查處理食品安全事故；
6.其他食品安全管理責(zé)任。
五、風(fēng)險防控機制
（一）建立基于食品安全風(fēng)險防控的動態(tài)管理機制，落實自查要求，按照產(chǎn)品或產(chǎn)線制定本企業(yè)食品安全風(fēng)險管控清單，明確檢查內(nèi)容和風(fēng)險點，具體包括但不限于風(fēng)險類型、風(fēng)險名稱、風(fēng)險等級、控制措施、檢查防范以及責(zé)任人等（參考示例見附件1）。
?。ǘ┢髽I(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實際，圍繞生產(chǎn)環(huán)境條件、設(shè)備設(shè)施管理、進(jìn)貨查驗、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、標(biāo)簽和說明書、從業(yè)人員管理、信息記錄和食品安全追溯體系、食品安全事故處置等環(huán)節(jié)排查企業(yè)自身食品安全風(fēng)險，建立適合本企業(yè)特點的食品安全風(fēng)險管控清單。
食品安全風(fēng)險管控清單應(yīng)根據(jù)食品安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化情況、自查情況、日管控周排查月調(diào)度情況實行動態(tài)更新。
?。ㄈ└鶕?jù)食品安全風(fēng)險管控清單，企業(yè)應(yīng)建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作機制，并做好相關(guān)記錄。企業(yè)已有類似制度機制的，可以將原有制度與日管控、周排查、月調(diào)度工作機制相結(jié)合，繼續(xù)執(zhí)行。
?。ㄋ模┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員等食品安全管理人員依據(jù)本企業(yè)的食品安全日管控、周排查、月調(diào)度工作程序（示例見附件2）開展風(fēng)險管控工作。
?。ㄎ澹┦称钒踩展芸刂贫?。
1.食品安全員根據(jù)本企業(yè)風(fēng)險管控清單，進(jìn)行每日檢查并及時記錄，形成《每日食品安全檢查記錄表》。未發(fā)現(xiàn)問題，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，實行零風(fēng)險報告。
2.每日檢查形成的《每日食品安全檢查記錄》，應(yīng)當(dāng)記錄檢查時間、范圍、項目、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況，提出整改意見建議，重大問題報告等情況（示例見附件3）。
3.日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，應(yīng)明確責(zé)任部門及責(zé)任人。對現(xiàn)場能立即整改應(yīng)立即整改，對不能現(xiàn)場立即整改的，應(yīng)明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改情況。
?。┦称钒踩芘挪橹贫取?br>
1.食品安全總監(jiān)或食品安全員，結(jié)合日管控、自查、監(jiān)督檢查等日常食品安全管理檢查中收集到的信息，每周至少開展一次食品安全風(fēng)險隱患排查，對本企業(yè)的食品安全風(fēng)險隱患進(jìn)行識別和風(fēng)險研判，形成《每周食品安全排查治理報告》。每周食品安全風(fēng)險排查未發(fā)現(xiàn)問題的，實行零風(fēng)險報告。
2.《每周食品安全排查治理報告》，應(yīng)當(dāng)記錄食品安全風(fēng)險排查時間、范圍、內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況，風(fēng)險分析研判情況，日管控發(fā)現(xiàn)問題的解決情況等（示例見附件4）。
3.對于周排查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，應(yīng)及時明確責(zé)任人并進(jìn)行整改，頻繁發(fā)生或存在較高食品安全風(fēng)險的問題，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，并跟蹤驗證整改結(jié)果。
（七）食品安全月調(diào)度制度
1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月至少聽取一次食品安全總監(jiān)或食品安全員管理工作情況匯報，對月度總結(jié)布置下月重點工作，形成《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》。
2.《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》，應(yīng)當(dāng)記錄月調(diào)度時間、范圍、內(nèi)容，當(dāng)月食品安全管理情況，風(fēng)險隱患排查治理等情況以及對下個月重點工作的調(diào)度安排情況，并存檔備查（示例見附件5）。
（八）企業(yè)生產(chǎn)活動方式不能按照日、周、月方式劃分的，可以結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際建立班次管控、雙日排查、雙周調(diào)度等類似制度。企業(yè)停工、停產(chǎn)后可暫不執(zhí)行日管控、周排查、月調(diào)度，相關(guān)情況應(yīng)存檔備查。
六、保障措施
?。ㄒ唬┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員的設(shè)立、調(diào)整以及責(zé)任履行情況予以單獨記錄，存檔備查，可以采用電子化的形式進(jìn)行留檔。
?。ǘ槭称钒踩偙O(jiān)、食品安全員提供必要的工作條件、教育培訓(xùn)和崗位待遇，定期組織食品安全知識培訓(xùn)、考核，并對培訓(xùn)、考核情況予以記錄，發(fā)現(xiàn)有不符合履職要求的食品安全總監(jiān)、食品安全員應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整，表現(xiàn)優(yōu)秀的要給予表彰獎勵。
?。ㄈ┦称钒踩偙O(jiān)、食品安全員發(fā)現(xiàn)有食品安全事故潛在風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出停止相關(guān)食品生產(chǎn)活動等否決建議，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即分析研判，采取處置措施，消除風(fēng)險隱患。
附：
食品安全風(fēng)險管控清單（示例）
版本號：
| 序號 | 風(fēng)險類型 | 風(fēng)險名稱 | 風(fēng)險等級 | 管控措施 | 檢查方法 | 責(zé)任部門 和責(zé)任人 |
| 1 | 措施： 控制限： 控制頻次： | |||||
| 2 | 措施： 控制限： 控制頻次： | |||||
| 3 | 措施： 控制限： 控制頻次： | |||||
| 4 | 措施： 控制限： 控制頻次： | |||||
| 5 | 措施： 控制限： 控制頻次： | |||||
| 6 | 措施： 控制限： 控制頻次： |
說明：
1.該清單作為食品生產(chǎn)企業(yè)“一企一檔”“一品一策”風(fēng)險清單、措施清單和責(zé)任清單實施動態(tài)調(diào)整管理。
2.風(fēng)險類型主要指企業(yè)食品安全風(fēng)險來源，如：原輔料風(fēng)險、生產(chǎn)過程風(fēng)險、產(chǎn)品貯存風(fēng)險等；風(fēng)險名稱主要指風(fēng)險類型下具體的風(fēng)險因素，如原輔料風(fēng)險下的食品添加劑風(fēng)險等，一個風(fēng)險類型下可以有多個風(fēng)險名稱的逐一填寫。
3.風(fēng)險等級由企業(yè)結(jié)合本企業(yè)具體情況按照對本企業(yè)風(fēng)險高低進(jìn)行設(shè)定，原則上分為高、中、低三級。
附件2
食品安全日管控周排查月調(diào)度工作程序
（示例）
附件3
每日食品安全檢查記錄（示例）
（風(fēng)險管控清單版本號： ）
檢查日期： 記錄編號：
| 本人承諾已根據(jù)風(fēng)險管控清單的全部條款內(nèi)容進(jìn)行檢查，檢查的原始記錄附后，檢查結(jié)果如下： £未發(fā)現(xiàn)問題，零報告 £發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，問題如下： | |||||||
| 序號 | 風(fēng)險類型 | 風(fēng)險隱患描述 | 是否解決 | 解決方法 | 未解決原因和防范措施 | 是否為重大問題 | 上報時間及食品安全員 |
| 1 | £是 £否 | £是 £否 | |||||
| 2 | £是 £否 | £是 £否 | |||||
| 3 | £是 £否 | £是 £否 | |||||
| 4 | £是 £否 | £是 £否 | |||||
| 食品安全員 （簽字） | |||||||
| 負(fù) 責(zé) 人 （簽字） | |||||||
| 食品安全 總監(jiān)意見 （未設(shè)置食品安全總監(jiān)的企業(yè)此項不填寫或可刪除行） | |||||||
注：本表為示例，企業(yè)可根據(jù)需要調(diào)整表格樣式和內(nèi)容
附件4
每周食品安全排查治理報告（示例）
（風(fēng)險管控清單版本號： ?。?/p>
檢查日期： 記錄編號：
| 排查覆蓋日 管控日期范圍 | ||
| 上周回顧 | 上周整改措施落實情況 | |
| 本周排查 | 日管控發(fā)現(xiàn)的問題 及解決方法 | |
| 其他食品安全風(fēng)險信息 | ||
| 原因分析 | ||
| 整改措施 | ||
| 備 注 | ||
| 參加人員 （簽字） | ||
注：
1．本表為示例，企業(yè)可根據(jù)需要調(diào)整表格樣式和內(nèi)容。
2．表中“解決方法”指針對發(fā)現(xiàn)問題第一時間如何處置的情況；“整改措施”是指對出現(xiàn)的問題長效措施或手段。
附件5
每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要樣式（示例）
（風(fēng)險管控清單版本號： ）
會議時間： 會議地點： 紀(jì)要編號：
| 上月回顧 | 上周調(diào)度安排落實情況 | |
| 本周排查 | 周排查問題出現(xiàn)的原因分析、整改措施 | |
| 調(diào)度安排 | ||
| 參加人員 （簽字） | ||
| 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 （簽字） | ||
注：本表為示例，企業(yè)可根據(jù)需要調(diào)整表格樣式和內(nèi)容。
