天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于2020年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī) 一公開(kāi)”檢查結(jié)果的通報(bào)
各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及企業(yè)：
為落實(shí)全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議及全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作會(huì)議相關(guān)部署，進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序，提升認(rèn)證有效性，天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)組織開(kāi)展了2020 年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況通報(bào)如下：
一、檢查基本情況
按照市場(chǎng)監(jiān)管總局要求，市市場(chǎng)監(jiān)管委印發(fā)《天津市市場(chǎng)監(jiān)管委關(guān)于開(kāi)展2020年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作的通知》〔津市場(chǎng)監(jiān)管認(rèn)〔2021〕17號(hào)〕，從6月中旬開(kāi)始，依托全國(guó)統(tǒng)一的“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，開(kāi)展認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查。本次檢查由市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對(duì)象，市市場(chǎng)監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，由獲證組織所在區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、檔案檢查等方式進(jìn)行專項(xiàng)檢查。重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中是否存在買證賣證，虛假認(rèn)證，減少或遺漏認(rèn)證程序；未對(duì)認(rèn)證結(jié)果實(shí)施有效跟蹤調(diào)查；發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時(shí)暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書并予以公布；認(rèn)證人員收受禮金等違法行為。同時(shí)對(duì)于在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)無(wú)證出廠、銷售，偽造、冒用認(rèn)證證書和標(biāo)志等違法行為，及時(shí)予以查處。
此次專項(xiàng)檢查，覆蓋了全市16個(gè)區(qū)，共抽取了位于我市的138個(gè)獲證組織，涉及14家國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書143張。其中：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書98張，食品安全管理體系認(rèn)證證書9張，有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書7張，環(huán)境管理體系認(rèn)證證書3張，危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證證書4張，非金融機(jī)構(gòu)支付業(yè)務(wù)設(shè)施認(rèn)證證書3張，其他質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書12張，其他服務(wù)認(rèn)證證書7張。通過(guò)監(jiān)督檢查結(jié)果統(tǒng)計(jì)，138家獲證組織中，得分90分以上的有111家，占比80.4%，得分60-89分的有20家，占比14.5%，得分60分以下的有7家，占比5.1%，平均得分為89.7分（總分100）。整體上看，獲證組織認(rèn)證證書有效性不斷提升。我市認(rèn)證活動(dòng)較為規(guī)范。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的主體責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)，增強(qiáng)了認(rèn)證的公信力和有效性，促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部管理和產(chǎn)品質(zhì)量提升。
二、存在主要問(wèn)題
此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題有：
一是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)不夠嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。主要表現(xiàn)在：認(rèn)證合同覆蓋內(nèi)容不完整，無(wú)合同簽訂日期；認(rèn)證合同注明的獲證組織體系覆蓋場(chǎng)所、覆蓋人數(shù)與認(rèn)證證書記載不一致；審核計(jì)劃沒(méi)有具體時(shí)間安排，或者未嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，審核報(bào)告內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況不一致，僅對(duì)第一階段審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，未在審核報(bào)告中說(shuō)明等問(wèn)題。
二是部分獲證組織未能嚴(yán)格按照獲證管理體系運(yùn)行，部分體系文件缺失或未及時(shí)更新；最高管理者任命書無(wú)簽字蓋章；內(nèi)部審核時(shí)間、次數(shù)與程序文件要求不符；無(wú)法提供首末次會(huì)簽到表，管理評(píng)審流于形式；認(rèn)證檔案管理不規(guī)范、無(wú)法完整提供認(rèn)證檔案材料；獲證組織法人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)地址、組織名稱變更后，證書未及時(shí)申請(qǐng)變更。
三是受疫情影響，部分企業(yè)停工停產(chǎn)。執(zhí)法人員未能進(jìn)一步核實(shí)認(rèn)證活動(dòng)的有效性。針對(duì)上述情況，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)已對(duì)相關(guān)企業(yè)的質(zhì)量認(rèn)證運(yùn)行情況進(jìn)行了預(yù)警。
本次專項(xiàng)檢查共發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證組織存在的各類問(wèn)題90項(xiàng)，涉及63家獲證組織、63張認(rèn)證證書、10家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中中綠國(guó)證（北京）認(rèn)證中心有限公司被責(zé)令整改。英標(biāo)管理體系認(rèn)證（北京）有限公司、新世紀(jì)檢驗(yàn)認(rèn)證有限責(zé)任公司有限公司被約談。天津榮盛餐飲管理有限公司被立案調(diào)查。北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司、中標(biāo)聯(lián)合（北京）認(rèn)證有限公司等認(rèn)證機(jī)構(gòu)，因認(rèn)證活動(dòng)中存在不規(guī)范的行為，相關(guān)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局已將詳細(xì)檢查結(jié)果通報(bào)機(jī)構(gòu)自行整改。我委將繼續(xù)跟進(jìn)相關(guān)問(wèn)題的整改，做好后處理。
三、下一步工作要求
一是高度重視檢查結(jié)果，扎實(shí)開(kāi)展問(wèn)題整改。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織要高度重視本次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，引以為戒、杜絕類似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要全面分析查找原因，對(duì)照認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，自查自糾。同時(shí)要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，確保做到全面整改，不留死角。
二是依法開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，確保認(rèn)證真實(shí)有效。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的要求完整、客觀、公正地開(kāi)展第三方認(rèn)證，不得接受可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷等活動(dòng)；不得超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)；不得在認(rèn)證活動(dòng)中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時(shí)對(duì)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，應(yīng)及時(shí)暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布。
三是加大認(rèn)證監(jiān)管力度，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局要認(rèn)真履行監(jiān)管職能，及時(shí)跟蹤相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的整改情況；運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機(jī)，一公開(kāi)”的監(jiān)管方式，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復(fù)執(zhí)法；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的、投訴舉報(bào)多的，要加大認(rèn)證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴(yán)查認(rèn)證違法行為，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，在推動(dòng)我市高質(zhì)量發(fā)展中做出貢獻(xiàn)。
2021年1月25日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及企業(yè)：
為落實(shí)全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作會(huì)議及全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)工作會(huì)議相關(guān)部署，進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序，提升認(rèn)證有效性，天津市市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)組織開(kāi)展了2020 年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況通報(bào)如下：
一、檢查基本情況
按照市場(chǎng)監(jiān)管總局要求，市市場(chǎng)監(jiān)管委印發(fā)《天津市市場(chǎng)監(jiān)管委關(guān)于開(kāi)展2020年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查工作的通知》〔津市場(chǎng)監(jiān)管認(rèn)〔2021〕17號(hào)〕，從6月中旬開(kāi)始，依托全國(guó)統(tǒng)一的“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，開(kāi)展認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查。本次檢查由市場(chǎng)監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對(duì)象，市市場(chǎng)監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，由獲證組織所在區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、檔案檢查等方式進(jìn)行專項(xiàng)檢查。重點(diǎn)檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中是否存在買證賣證，虛假認(rèn)證，減少或遺漏認(rèn)證程序；未對(duì)認(rèn)證結(jié)果實(shí)施有效跟蹤調(diào)查；發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時(shí)暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書并予以公布；認(rèn)證人員收受禮金等違法行為。同時(shí)對(duì)于在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)無(wú)證出廠、銷售，偽造、冒用認(rèn)證證書和標(biāo)志等違法行為，及時(shí)予以查處。
此次專項(xiàng)檢查，覆蓋了全市16個(gè)區(qū)，共抽取了位于我市的138個(gè)獲證組織，涉及14家國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書143張。其中：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書98張，食品安全管理體系認(rèn)證證書9張，有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書7張，環(huán)境管理體系認(rèn)證證書3張，危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證證書4張，非金融機(jī)構(gòu)支付業(yè)務(wù)設(shè)施認(rèn)證證書3張，其他質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書12張，其他服務(wù)認(rèn)證證書7張。通過(guò)監(jiān)督檢查結(jié)果統(tǒng)計(jì)，138家獲證組織中，得分90分以上的有111家，占比80.4%，得分60-89分的有20家，占比14.5%，得分60分以下的有7家，占比5.1%，平均得分為89.7分（總分100）。整體上看，獲證組織認(rèn)證證書有效性不斷提升。我市認(rèn)證活動(dòng)較為規(guī)范。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的主體責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)，增強(qiáng)了認(rèn)證的公信力和有效性，促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部管理和產(chǎn)品質(zhì)量提升。
二、存在主要問(wèn)題
此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題有：
一是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)不夠嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。主要表現(xiàn)在：認(rèn)證合同覆蓋內(nèi)容不完整，無(wú)合同簽訂日期；認(rèn)證合同注明的獲證組織體系覆蓋場(chǎng)所、覆蓋人數(shù)與認(rèn)證證書記載不一致；審核計(jì)劃沒(méi)有具體時(shí)間安排，或者未嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，審核報(bào)告內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況不一致，僅對(duì)第一階段審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，未在審核報(bào)告中說(shuō)明等問(wèn)題。
二是部分獲證組織未能嚴(yán)格按照獲證管理體系運(yùn)行，部分體系文件缺失或未及時(shí)更新；最高管理者任命書無(wú)簽字蓋章；內(nèi)部審核時(shí)間、次數(shù)與程序文件要求不符；無(wú)法提供首末次會(huì)簽到表，管理評(píng)審流于形式；認(rèn)證檔案管理不規(guī)范、無(wú)法完整提供認(rèn)證檔案材料；獲證組織法人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、注冊(cè)地址、組織名稱變更后，證書未及時(shí)申請(qǐng)變更。
三是受疫情影響，部分企業(yè)停工停產(chǎn)。執(zhí)法人員未能進(jìn)一步核實(shí)認(rèn)證活動(dòng)的有效性。針對(duì)上述情況，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)已對(duì)相關(guān)企業(yè)的質(zhì)量認(rèn)證運(yùn)行情況進(jìn)行了預(yù)警。
本次專項(xiàng)檢查共發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及獲證組織存在的各類問(wèn)題90項(xiàng)，涉及63家獲證組織、63張認(rèn)證證書、10家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中中綠國(guó)證（北京）認(rèn)證中心有限公司被責(zé)令整改。英標(biāo)管理體系認(rèn)證（北京）有限公司、新世紀(jì)檢驗(yàn)認(rèn)證有限責(zé)任公司有限公司被約談。天津榮盛餐飲管理有限公司被立案調(diào)查。北京東方縱橫認(rèn)證中心有限公司、中標(biāo)聯(lián)合（北京）認(rèn)證有限公司等認(rèn)證機(jī)構(gòu)，因認(rèn)證活動(dòng)中存在不規(guī)范的行為，相關(guān)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局已將詳細(xì)檢查結(jié)果通報(bào)機(jī)構(gòu)自行整改。我委將繼續(xù)跟進(jìn)相關(guān)問(wèn)題的整改，做好后處理。
三、下一步工作要求
一是高度重視檢查結(jié)果，扎實(shí)開(kāi)展問(wèn)題整改。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織要高度重視本次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，引以為戒、杜絕類似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要全面分析查找原因，對(duì)照認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，自查自糾。同時(shí)要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問(wèn)題，確保做到全面整改，不留死角。
二是依法開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，確保認(rèn)證真實(shí)有效。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的要求完整、客觀、公正地開(kāi)展第三方認(rèn)證，不得接受可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷等活動(dòng)；不得超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)；不得在認(rèn)證活動(dòng)中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時(shí)對(duì)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，應(yīng)及時(shí)暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布。
三是加大認(rèn)證監(jiān)管力度，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局要認(rèn)真履行監(jiān)管職能，及時(shí)跟蹤相關(guān)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的整改情況；運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機(jī)，一公開(kāi)”的監(jiān)管方式，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復(fù)執(zhí)法；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的、投訴舉報(bào)多的，要加大認(rèn)證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴(yán)查認(rèn)證違法行為，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，在推動(dòng)我市高質(zhì)量發(fā)展中做出貢獻(xiàn)。
2021年1月25日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
