企業(yè)生產(chǎn)民族特色生乳制傳統(tǒng)奶制品許可條件審查細(xì)則（2011版）
一、適用范圍
本審查細(xì)則適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)申請(qǐng)使用以生鮮乳為原料，不加入食品添加劑、營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑及其他輔料，使用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所要求的條件，經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)工藝加工制作的具有內(nèi)蒙古自治區(qū)民族特色的乳制品生產(chǎn)條件的審查及其產(chǎn)品生產(chǎn)許可的檢驗(yàn)。產(chǎn)品類(lèi)別為生乳制傳統(tǒng)奶制品。
生乳制傳統(tǒng)奶制品的申證單元為1個(gè)，生乳制傳統(tǒng)奶制品，其食品品種類(lèi)別編號(hào)為 2801 。生產(chǎn)許可證產(chǎn)品名稱(chēng)須注明食品品種類(lèi)別、申證單元和產(chǎn)品品種，即生乳制傳統(tǒng)奶制品（生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子等）；生產(chǎn)許可證附頁(yè)注明獲得生產(chǎn)許可的食品品種明細(xì)。
僅有包裝場(chǎng)地、工序、設(shè)備，不是完整的生產(chǎn)條件，不予生產(chǎn)許可審查。
二、生產(chǎn)許可條件審查
（一）管理制度審查。
應(yīng)按照食品安全法及其實(shí)施條例、乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及食品生產(chǎn)許可審查通則的規(guī)定，對(duì)企業(yè)建立食品質(zhì)量安全管理制度的完整情況進(jìn)行審核。主要審核以下內(nèi)容：
1．原料及產(chǎn)品管理制度審核內(nèi)容：
（1）原料生鮮乳進(jìn)貨查驗(yàn)逐批檢測(cè)記錄制度；（2）不合格原料拒收、報(bào)廢、返廠等處理辦法規(guī)定；（3）半成品、成品的不合格判定規(guī)定，并有相關(guān)處理辦法；（4）設(shè)備故障、停電停水等特殊原因中斷生產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)品的處置辦法，保障不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品按不合格產(chǎn)品處置；（5）出廠不合格產(chǎn)品的召回制度應(yīng)包含食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB12693）中的相關(guān)內(nèi)容。
2．人員要求管理制度審核內(nèi)容：
（1）技術(shù)人員、操作人員上崗培訓(xùn)、考核辦法；（2）重要工段設(shè)定相適應(yīng)的生產(chǎn)、質(zhì)量、檢驗(yàn)技術(shù)人員及崗位責(zé)任；（3）進(jìn)行定期乳制品質(zhì)量安全、加工技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量管理教育的培訓(xùn)計(jì)劃；（4）生產(chǎn)加工人員安全防護(hù)措施，并保證當(dāng)直接接觸原料及產(chǎn)品的生產(chǎn)加工人員患法律法規(guī)規(guī)定的有礙食品安全的疾病時(shí)，應(yīng)調(diào)離原工作崗位。
3．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件審核內(nèi)容：
（1）企業(yè)應(yīng)具有相關(guān)現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文本；地方標(biāo)準(zhǔn)文本及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程和關(guān)鍵控制點(diǎn)等的管理規(guī)定，記錄保存2年的規(guī)定；（3）企業(yè)建立的臺(tái)賬和生產(chǎn)過(guò)程的記錄包括：進(jìn)貨驗(yàn)收記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、環(huán)境場(chǎng)所清潔記錄、生產(chǎn)設(shè)備清洗消毒記錄、庫(kù)房保管記錄、生產(chǎn)投料記錄、關(guān)鍵控制點(diǎn)控制記錄、出廠檢驗(yàn)記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)留樣記錄、不合格產(chǎn)品處置記錄、不合格原料處理記錄、產(chǎn)品銷(xiāo)售記錄、不合格產(chǎn)品召回記錄、退貨處置記錄、從業(yè)人員健康檢查記錄、學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄、消費(fèi)者投訴受理記錄、風(fēng)險(xiǎn)收集記錄、食品安全事故處置記錄、檢驗(yàn)設(shè)備記錄、停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄等。
4．企業(yè)采購(gòu)制度審核內(nèi)容：
（1）有生鮮乳原料供應(yīng)商評(píng)價(jià)辦法；（2）進(jìn)貨驗(yàn)收制度要包含對(duì)進(jìn)廠的原材料進(jìn)行驗(yàn)證、檢驗(yàn)、記錄、報(bào)告以及接收或拒收的處理意見(jiàn)和審批手續(xù)等內(nèi)容；（3）采購(gòu)制度應(yīng)保證原料應(yīng)符合相應(yīng)的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。杜絕企業(yè)使用生鮮乳以外的動(dòng)物性蛋白質(zhì)；（4）采購(gòu)制度應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定保證對(duì)購(gòu)入原料生鮮乳批批進(jìn)行三聚氰胺等項(xiàng)目檢驗(yàn)確保原料生鮮乳質(zhì)量。（6）有自備、固定的奶源基地或簽約的奶戶(hù)協(xié)議，有專(zhuān)用的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)奶設(shè)備。
5．過(guò)程管理制度審核內(nèi)容：
過(guò)程管理制度應(yīng)規(guī)定：（1）進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員應(yīng)進(jìn)行定期或不定期的體表微生物檢查；清潔作業(yè)區(qū)的員工工衣為連體式或一次性工衣，并配備帽子、口罩和工作鞋。（2）準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)、一般作業(yè)區(qū)的員工工衣為符合要求的工衣，并配備帽子和工作鞋。指定區(qū)域使用的工衣和工作鞋不能在指定區(qū)域以外的地方穿著。生產(chǎn)人員在未消毒和更換工作服前，不得進(jìn)行乳制品的加工、生產(chǎn)；（3）所有設(shè)備和工器具必須定期清洗或消毒；接觸原料及產(chǎn)品的設(shè)備和工器具使用前、后應(yīng)清洗。
6．產(chǎn)品防護(hù)管理制度審核內(nèi)容：
產(chǎn)品防護(hù)制度應(yīng)規(guī)定：（1）有效防止生產(chǎn)加工中乳制品污染、損壞或變質(zhì)的制度；（2）確保采購(gòu)的不合格原材料、加工中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素、出廠檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不安全食品等情況得到有效控制；能根據(jù)購(gòu)入原料的實(shí)際情況，對(duì)使用的所有原材料中可能出現(xiàn)的摻雜使假物質(zhì)進(jìn)行必要的檢測(cè)；（3）企業(yè)應(yīng)主動(dòng)收集企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的和國(guó)家發(fā)布的與企業(yè)相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估信息。
7．檢驗(yàn)管理審核內(nèi)容：
檢驗(yàn)制度中應(yīng)有：（1）對(duì)出廠的生乳制奶制品產(chǎn)品逐批出廠檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)報(bào)告2年，樣品保留至保質(zhì)期；（2）出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目是委托檢驗(yàn)的，企業(yè)應(yīng)和有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)每年簽訂有效期至少一年的委托檢驗(yàn)合同。合同書(shū)中應(yīng)載明：企業(yè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)是部分委托檢驗(yàn)的應(yīng)實(shí)行定期送檢，送檢次數(shù)每月不得少于兩次；（3）合格的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)不合格的不得出廠；（4）檢驗(yàn)合格的乳制品，標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)合格證號(hào)，檢驗(yàn)合格證號(hào)可追溯到相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告；（5）三聚氰胺檢驗(yàn)項(xiàng)目為企業(yè)出廠自行檢驗(yàn)必檢項(xiàng)目。
（二） 場(chǎng)所核查。
按照食品生產(chǎn)許可審查通則的要求，對(duì)照企業(yè)提交的申請(qǐng)材料，現(xiàn)場(chǎng)核查以下場(chǎng)所要求。
1. 企業(yè)廠房選址和設(shè)計(jì)、內(nèi)部建筑結(jié)構(gòu)、輔助生產(chǎn)設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB12693 《乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。應(yīng)與污染源保持25米以上的安全距離，防止環(huán)境污染。不得在城鎮(zhèn)居民區(qū)、養(yǎng)殖區(qū)等場(chǎng)所建廠生產(chǎn)乳制品。有條件的地區(qū)，鼓勵(lì)企業(yè)在政府統(tǒng)一規(guī)劃的食品生產(chǎn)園區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)。
2. 有與企業(yè)生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)車(chē)間和輔助設(shè)施。
生產(chǎn)車(chē)間一般包括收奶車(chē)間、原料預(yù)處理車(chē)間、加工車(chē)間、半成品貯存及成品包裝車(chē)間等。輔助設(shè)施包括檢驗(yàn)室、原材料倉(cāng)庫(kù)、成品倉(cāng)庫(kù)等。
3. 生產(chǎn)車(chē)間和輔助設(shè)施的設(shè)置應(yīng)按生產(chǎn)流程需要及衛(wèi)生要求，有序而合理布局。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)流程、生產(chǎn)操作需要和生產(chǎn)操作區(qū)域清潔度的要求進(jìn)行隔離，防止相互污染。
4. 車(chē)間內(nèi)應(yīng)區(qū)分清潔作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)和一般作業(yè)區(qū)。
清潔作業(yè)區(qū)包括 ：裸露待包裝的半成品貯存車(chē)間、包裝車(chē)間、
準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)包括：收奶間、原料預(yù)處理車(chē)間、加工車(chē)間、外包裝車(chē)間。
一般作業(yè)區(qū)包括：原料倉(cāng)庫(kù)、包裝材料倉(cāng)庫(kù)、成品倉(cāng)庫(kù)等。
5.清潔作業(yè)區(qū)應(yīng)有空氣殺菌、消毒凈化處理設(shè)施。 清潔作業(yè)區(qū)空氣中的菌落總數(shù)分別應(yīng)控制在30CFU/皿以下（按GB/T 18204.1 中的自然沉降法測(cè)定），并提交有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的空氣潔凈度每年的檢測(cè)報(bào)告。
清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)部隔斷、地面應(yīng)采用符合生產(chǎn)衛(wèi)生要求的材料制作。清潔作業(yè)區(qū)的溫度、相對(duì)濕度應(yīng)與生產(chǎn)工藝相適應(yīng)。
6．生產(chǎn)車(chē)間地面應(yīng)平整，易于清洗、消毒。
7. 更衣室應(yīng)設(shè)在車(chē)間入口處，并與洗手消毒室相鄰。洗手消毒室內(nèi)應(yīng)配置足夠數(shù)量的非手動(dòng)式洗手設(shè)施、消毒設(shè)施和感應(yīng)式干手設(shè)施。清潔作業(yè)區(qū)的入口應(yīng)設(shè)置二次更衣室，進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)前設(shè)置消毒設(shè)施。
8. 生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的衛(wèi)生間應(yīng)有洗手、消毒設(shè)施，衛(wèi)生間外門(mén)不得與清潔作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)的門(mén)窗相對(duì)。
（三）設(shè)備核查。
應(yīng)核查《食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》中申請(qǐng)人陳述第十一條的申報(bào)生產(chǎn)能力和企業(yè)擁有的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、參數(shù)的適應(yīng)程度。
1. 生產(chǎn)設(shè)備
（1）生乳制奶制品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具備與《食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》中設(shè)計(jì)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備；（2）所有接觸生乳制奶制品的原料、過(guò)程產(chǎn)品、半成品的容器和工器具必須為不銹鋼或其他無(wú)毒害的惰性材料制作，清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)不得使用竹、木質(zhì)工具；準(zhǔn)潔凈區(qū)內(nèi)使用的儲(chǔ)奶罐、發(fā)酵罐不得使用非食品級(jí)的塑料容器（3）盛裝廢棄物的容器不得與盛裝產(chǎn)品與原料的容器混用，應(yīng)有明顯標(biāo)志；（4）直接接觸生產(chǎn)原材料的易損設(shè)備，如玻璃溫度計(jì)，必須有安全護(hù)套；（5）設(shè)備臺(tái)賬、說(shuō)明書(shū)、履歷、檔案應(yīng)保管齊全；（6）設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)完好，其性能與精度符合生產(chǎn)規(guī)程要求。設(shè)備維修計(jì)劃、維修記錄齊全。
2. 必備的生產(chǎn)設(shè)備
內(nèi)蒙古民族特色生乳制傳統(tǒng)奶制品
（1）生乳制奶豆腐
儲(chǔ)奶設(shè)備；凈乳設(shè)備；發(fā)酵設(shè)備；熬奶設(shè)備；成型設(shè)備；晾曬設(shè)備；包裝設(shè)備。
（2）生乳制奶皮子
儲(chǔ)奶設(shè)備；凈乳設(shè)備；熬奶設(shè)備；成型設(shè)備；冷卻設(shè)備；包裝設(shè)備
3. 必備的檢驗(yàn)設(shè)備
所有適用于生乳制傳統(tǒng)奶制品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（含企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）所規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目，申請(qǐng)人申明自檢或部分自檢的，應(yīng)具有相應(yīng)的檢驗(yàn)設(shè)備。參見(jiàn)附件《生乳制傳統(tǒng)奶制品檢驗(yàn)項(xiàng)目表》。
檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)能力相適應(yīng)。應(yīng)審查企業(yè)提交的檢驗(yàn)設(shè)備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的書(shū)面報(bào)告。
企業(yè)應(yīng)自備經(jīng)相關(guān)部門(mén)認(rèn)定的快速檢驗(yàn)設(shè)備，進(jìn)行三聚氰胺項(xiàng)目的檢驗(yàn)，但檢驗(yàn)結(jié)果呈陽(yáng)性時(shí)，應(yīng)及時(shí)送有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)使用食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法進(jìn)行確認(rèn)。三聚氰胺檢驗(yàn)項(xiàng)目不得進(jìn)行委托檢驗(yàn)。
企業(yè)使用三聚氰胺快速檢驗(yàn)方法的，每月必須送有資質(zhì)的法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，送檢次數(shù)不得少于1次。
企業(yè)每季度對(duì)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)送有資質(zhì)的法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全項(xiàng)檢驗(yàn)。
（四）基本設(shè)備布局、工藝→流程及記錄系統(tǒng)核查。
1. 設(shè)備布局
設(shè)備的布局應(yīng)當(dāng)符合工藝、清洗的需要。
2．基本工藝流程
生乳制奶制品
（1）生乳制傳統(tǒng)奶豆腐
原料驗(yàn)收→過(guò)濾→發(fā)酵→熬制→壓榨成型→晾曬→包裝（檢驗(yàn)）→成品入庫(kù)
（2）生乳制奶皮子
原料驗(yàn)收→過(guò)濾→加熱沸騰→翻揚(yáng)起泡沫→成型→冷卻→包裝（檢驗(yàn)）→成品入庫(kù)
（五）人員核查。
1. 生產(chǎn)管理人員和質(zhì)量管理人員
企業(yè)生產(chǎn)、質(zhì)量管理人員應(yīng)有高中以上學(xué)歷，具有乳制品生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)掌握乳制品產(chǎn)品涉及的質(zhì)量法規(guī)，了解應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中至少有1名質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量工作，并有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的質(zhì)量管理人員和專(zhuān)門(mén)質(zhì)量保證人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的執(zhí)行、原料驗(yàn)收及產(chǎn)品檢驗(yàn)。
2. 企業(yè)檢驗(yàn)人員
企業(yè)檢驗(yàn)人員應(yīng)具有相應(yīng)檢驗(yàn)技術(shù)技能，具有相關(guān)檢驗(yàn)從業(yè)經(jīng)歷，能獨(dú)立完成相關(guān)檢驗(yàn)項(xiàng)目，檢驗(yàn)人員應(yīng)熟練掌握三聚氰胺快速檢驗(yàn)方法。
3．生產(chǎn)操作人員
生產(chǎn)操作人員的數(shù)量應(yīng)適應(yīng)企業(yè)規(guī)模、工藝、設(shè)備水平。具有一定的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，掌握生產(chǎn)工藝操作規(guī)程、按照技術(shù)文件進(jìn)行生產(chǎn)，熟練操作生產(chǎn)設(shè)備。
4. 乳制品生產(chǎn)人員，應(yīng)有衛(wèi)生部門(mén)頒發(fā)的健康證。
三、生產(chǎn)許可檢驗(yàn)
（一）抽樣和封樣。
按照食品生產(chǎn)許可審查通則和本細(xì)則的要求，在企業(yè)的成品庫(kù)內(nèi)按照下列規(guī)定進(jìn)行抽樣，并對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行封存。
企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)的所有乳制品，均應(yīng)進(jìn)行生產(chǎn)許可檢驗(yàn)。同一品種不同包裝的產(chǎn)品，不重復(fù)進(jìn)行抽樣。
所抽樣品須為同一批次保質(zhì)期內(nèi)的產(chǎn)品，抽樣基數(shù)不得少于200個(gè)最小包裝。抽樣數(shù)量為20個(gè)最小包裝（總凈含量不少于3000g）。所抽取的樣品應(yīng)分成2份，1份為15個(gè)作為檢驗(yàn)用樣品，1份為5個(gè)作為備查樣品。
樣品確認(rèn)無(wú)誤后，由抽樣人員與被抽樣單位有關(guān)人員在抽樣單上簽字、蓋章，當(dāng)場(chǎng)封存樣品，并加貼封條。封條上應(yīng)當(dāng)有抽樣人員簽名、抽樣單位蓋章及封樣日期。抽樣人員應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)者有資格承擔(dān)該產(chǎn)品發(fā)證檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及聯(lián)系方式，由申請(qǐng)者自主選擇。并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)把封好的樣品送到選定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。
(二)檢驗(yàn)項(xiàng)目。檢驗(yàn)項(xiàng)目按產(chǎn)品適用的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（地方標(biāo)準(zhǔn)）及衛(wèi)生部相關(guān)管理公告的內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)。
附件：
生乳制奶制品生產(chǎn)企業(yè)檢驗(yàn)項(xiàng)目表
（根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)確定）
注：出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目中注有“*”標(biāo)記的，企業(yè)可做委托檢驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)每月檢驗(yàn)2次。每季度送質(zhì)檢機(jī)構(gòu)做一次全項(xiàng)檢驗(yàn)
四、民族特色生乳制傳統(tǒng)奶制品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合乳制品工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策.
一、適用范圍
本審查細(xì)則適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)申請(qǐng)使用以生鮮乳為原料，不加入食品添加劑、營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑及其他輔料，使用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所要求的條件，經(jīng)過(guò)傳統(tǒng)工藝加工制作的具有內(nèi)蒙古自治區(qū)民族特色的乳制品生產(chǎn)條件的審查及其產(chǎn)品生產(chǎn)許可的檢驗(yàn)。產(chǎn)品類(lèi)別為生乳制傳統(tǒng)奶制品。
生乳制傳統(tǒng)奶制品的申證單元為1個(gè)，生乳制傳統(tǒng)奶制品，其食品品種類(lèi)別編號(hào)為 2801 。生產(chǎn)許可證產(chǎn)品名稱(chēng)須注明食品品種類(lèi)別、申證單元和產(chǎn)品品種，即生乳制傳統(tǒng)奶制品（生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子等）；生產(chǎn)許可證附頁(yè)注明獲得生產(chǎn)許可的食品品種明細(xì)。
僅有包裝場(chǎng)地、工序、設(shè)備，不是完整的生產(chǎn)條件，不予生產(chǎn)許可審查。
二、生產(chǎn)許可條件審查
（一）管理制度審查。
應(yīng)按照食品安全法及其實(shí)施條例、乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及食品生產(chǎn)許可審查通則的規(guī)定，對(duì)企業(yè)建立食品質(zhì)量安全管理制度的完整情況進(jìn)行審核。主要審核以下內(nèi)容：
1．原料及產(chǎn)品管理制度審核內(nèi)容：
（1）原料生鮮乳進(jìn)貨查驗(yàn)逐批檢測(cè)記錄制度；（2）不合格原料拒收、報(bào)廢、返廠等處理辦法規(guī)定；（3）半成品、成品的不合格判定規(guī)定，并有相關(guān)處理辦法；（4）設(shè)備故障、停電停水等特殊原因中斷生產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)品的處置辦法，保障不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品按不合格產(chǎn)品處置；（5）出廠不合格產(chǎn)品的召回制度應(yīng)包含食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB12693）中的相關(guān)內(nèi)容。
2．人員要求管理制度審核內(nèi)容：
（1）技術(shù)人員、操作人員上崗培訓(xùn)、考核辦法；（2）重要工段設(shè)定相適應(yīng)的生產(chǎn)、質(zhì)量、檢驗(yàn)技術(shù)人員及崗位責(zé)任；（3）進(jìn)行定期乳制品質(zhì)量安全、加工技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量管理教育的培訓(xùn)計(jì)劃；（4）生產(chǎn)加工人員安全防護(hù)措施，并保證當(dāng)直接接觸原料及產(chǎn)品的生產(chǎn)加工人員患法律法規(guī)規(guī)定的有礙食品安全的疾病時(shí)，應(yīng)調(diào)離原工作崗位。
3．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件審核內(nèi)容：
（1）企業(yè)應(yīng)具有相關(guān)現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文本；地方標(biāo)準(zhǔn)文本及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程和關(guān)鍵控制點(diǎn)等的管理規(guī)定，記錄保存2年的規(guī)定；（3）企業(yè)建立的臺(tái)賬和生產(chǎn)過(guò)程的記錄包括：進(jìn)貨驗(yàn)收記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、環(huán)境場(chǎng)所清潔記錄、生產(chǎn)設(shè)備清洗消毒記錄、庫(kù)房保管記錄、生產(chǎn)投料記錄、關(guān)鍵控制點(diǎn)控制記錄、出廠檢驗(yàn)記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)留樣記錄、不合格產(chǎn)品處置記錄、不合格原料處理記錄、產(chǎn)品銷(xiāo)售記錄、不合格產(chǎn)品召回記錄、退貨處置記錄、從業(yè)人員健康檢查記錄、學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄、消費(fèi)者投訴受理記錄、風(fēng)險(xiǎn)收集記錄、食品安全事故處置記錄、檢驗(yàn)設(shè)備記錄、停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄等。
4．企業(yè)采購(gòu)制度審核內(nèi)容：
（1）有生鮮乳原料供應(yīng)商評(píng)價(jià)辦法；（2）進(jìn)貨驗(yàn)收制度要包含對(duì)進(jìn)廠的原材料進(jìn)行驗(yàn)證、檢驗(yàn)、記錄、報(bào)告以及接收或拒收的處理意見(jiàn)和審批手續(xù)等內(nèi)容；（3）采購(gòu)制度應(yīng)保證原料應(yīng)符合相應(yīng)的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。杜絕企業(yè)使用生鮮乳以外的動(dòng)物性蛋白質(zhì)；（4）采購(gòu)制度應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定保證對(duì)購(gòu)入原料生鮮乳批批進(jìn)行三聚氰胺等項(xiàng)目檢驗(yàn)確保原料生鮮乳質(zhì)量。（6）有自備、固定的奶源基地或簽約的奶戶(hù)協(xié)議，有專(zhuān)用的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)奶設(shè)備。
5．過(guò)程管理制度審核內(nèi)容：
過(guò)程管理制度應(yīng)規(guī)定：（1）進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員應(yīng)進(jìn)行定期或不定期的體表微生物檢查；清潔作業(yè)區(qū)的員工工衣為連體式或一次性工衣，并配備帽子、口罩和工作鞋。（2）準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)、一般作業(yè)區(qū)的員工工衣為符合要求的工衣，并配備帽子和工作鞋。指定區(qū)域使用的工衣和工作鞋不能在指定區(qū)域以外的地方穿著。生產(chǎn)人員在未消毒和更換工作服前，不得進(jìn)行乳制品的加工、生產(chǎn)；（3）所有設(shè)備和工器具必須定期清洗或消毒；接觸原料及產(chǎn)品的設(shè)備和工器具使用前、后應(yīng)清洗。
6．產(chǎn)品防護(hù)管理制度審核內(nèi)容：
產(chǎn)品防護(hù)制度應(yīng)規(guī)定：（1）有效防止生產(chǎn)加工中乳制品污染、損壞或變質(zhì)的制度；（2）確保采購(gòu)的不合格原材料、加工中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素、出廠檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不安全食品等情況得到有效控制；能根據(jù)購(gòu)入原料的實(shí)際情況，對(duì)使用的所有原材料中可能出現(xiàn)的摻雜使假物質(zhì)進(jìn)行必要的檢測(cè)；（3）企業(yè)應(yīng)主動(dòng)收集企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的和國(guó)家發(fā)布的與企業(yè)相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估信息。
7．檢驗(yàn)管理審核內(nèi)容：
檢驗(yàn)制度中應(yīng)有：（1）對(duì)出廠的生乳制奶制品產(chǎn)品逐批出廠檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)報(bào)告2年，樣品保留至保質(zhì)期；（2）出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目是委托檢驗(yàn)的，企業(yè)應(yīng)和有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)每年簽訂有效期至少一年的委托檢驗(yàn)合同。合同書(shū)中應(yīng)載明：企業(yè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)是部分委托檢驗(yàn)的應(yīng)實(shí)行定期送檢，送檢次數(shù)每月不得少于兩次；（3）合格的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)不合格的不得出廠；（4）檢驗(yàn)合格的乳制品，標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)合格證號(hào)，檢驗(yàn)合格證號(hào)可追溯到相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告；（5）三聚氰胺檢驗(yàn)項(xiàng)目為企業(yè)出廠自行檢驗(yàn)必檢項(xiàng)目。
（二） 場(chǎng)所核查。
按照食品生產(chǎn)許可審查通則的要求，對(duì)照企業(yè)提交的申請(qǐng)材料，現(xiàn)場(chǎng)核查以下場(chǎng)所要求。
1. 企業(yè)廠房選址和設(shè)計(jì)、內(nèi)部建筑結(jié)構(gòu)、輔助生產(chǎn)設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB12693 《乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。應(yīng)與污染源保持25米以上的安全距離，防止環(huán)境污染。不得在城鎮(zhèn)居民區(qū)、養(yǎng)殖區(qū)等場(chǎng)所建廠生產(chǎn)乳制品。有條件的地區(qū)，鼓勵(lì)企業(yè)在政府統(tǒng)一規(guī)劃的食品生產(chǎn)園區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)。
2. 有與企業(yè)生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)車(chē)間和輔助設(shè)施。
生產(chǎn)車(chē)間一般包括收奶車(chē)間、原料預(yù)處理車(chē)間、加工車(chē)間、半成品貯存及成品包裝車(chē)間等。輔助設(shè)施包括檢驗(yàn)室、原材料倉(cāng)庫(kù)、成品倉(cāng)庫(kù)等。
3. 生產(chǎn)車(chē)間和輔助設(shè)施的設(shè)置應(yīng)按生產(chǎn)流程需要及衛(wèi)生要求，有序而合理布局。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)流程、生產(chǎn)操作需要和生產(chǎn)操作區(qū)域清潔度的要求進(jìn)行隔離，防止相互污染。
4. 車(chē)間內(nèi)應(yīng)區(qū)分清潔作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)和一般作業(yè)區(qū)。
清潔作業(yè)區(qū)包括 ：裸露待包裝的半成品貯存車(chē)間、包裝車(chē)間、
準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)包括：收奶間、原料預(yù)處理車(chē)間、加工車(chē)間、外包裝車(chē)間。
一般作業(yè)區(qū)包括：原料倉(cāng)庫(kù)、包裝材料倉(cāng)庫(kù)、成品倉(cāng)庫(kù)等。
5.清潔作業(yè)區(qū)應(yīng)有空氣殺菌、消毒凈化處理設(shè)施。 清潔作業(yè)區(qū)空氣中的菌落總數(shù)分別應(yīng)控制在30CFU/皿以下（按GB/T 18204.1 中的自然沉降法測(cè)定），并提交有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的空氣潔凈度每年的檢測(cè)報(bào)告。
清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)部隔斷、地面應(yīng)采用符合生產(chǎn)衛(wèi)生要求的材料制作。清潔作業(yè)區(qū)的溫度、相對(duì)濕度應(yīng)與生產(chǎn)工藝相適應(yīng)。
6．生產(chǎn)車(chē)間地面應(yīng)平整，易于清洗、消毒。
7. 更衣室應(yīng)設(shè)在車(chē)間入口處，并與洗手消毒室相鄰。洗手消毒室內(nèi)應(yīng)配置足夠數(shù)量的非手動(dòng)式洗手設(shè)施、消毒設(shè)施和感應(yīng)式干手設(shè)施。清潔作業(yè)區(qū)的入口應(yīng)設(shè)置二次更衣室，進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)前設(shè)置消毒設(shè)施。
8. 生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的衛(wèi)生間應(yīng)有洗手、消毒設(shè)施，衛(wèi)生間外門(mén)不得與清潔作業(yè)區(qū)、準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)的門(mén)窗相對(duì)。
（三）設(shè)備核查。
應(yīng)核查《食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》中申請(qǐng)人陳述第十一條的申報(bào)生產(chǎn)能力和企業(yè)擁有的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、參數(shù)的適應(yīng)程度。
1. 生產(chǎn)設(shè)備
（1）生乳制奶制品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具備與《食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》中設(shè)計(jì)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備；（2）所有接觸生乳制奶制品的原料、過(guò)程產(chǎn)品、半成品的容器和工器具必須為不銹鋼或其他無(wú)毒害的惰性材料制作，清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)不得使用竹、木質(zhì)工具；準(zhǔn)潔凈區(qū)內(nèi)使用的儲(chǔ)奶罐、發(fā)酵罐不得使用非食品級(jí)的塑料容器（3）盛裝廢棄物的容器不得與盛裝產(chǎn)品與原料的容器混用，應(yīng)有明顯標(biāo)志；（4）直接接觸生產(chǎn)原材料的易損設(shè)備，如玻璃溫度計(jì)，必須有安全護(hù)套；（5）設(shè)備臺(tái)賬、說(shuō)明書(shū)、履歷、檔案應(yīng)保管齊全；（6）設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)完好，其性能與精度符合生產(chǎn)規(guī)程要求。設(shè)備維修計(jì)劃、維修記錄齊全。
2. 必備的生產(chǎn)設(shè)備
內(nèi)蒙古民族特色生乳制傳統(tǒng)奶制品
（1）生乳制奶豆腐
儲(chǔ)奶設(shè)備；凈乳設(shè)備；發(fā)酵設(shè)備；熬奶設(shè)備；成型設(shè)備；晾曬設(shè)備；包裝設(shè)備。
（2）生乳制奶皮子
儲(chǔ)奶設(shè)備；凈乳設(shè)備；熬奶設(shè)備；成型設(shè)備；冷卻設(shè)備；包裝設(shè)備
3. 必備的檢驗(yàn)設(shè)備
所有適用于生乳制傳統(tǒng)奶制品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（含企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）所規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目，申請(qǐng)人申明自檢或部分自檢的，應(yīng)具有相應(yīng)的檢驗(yàn)設(shè)備。參見(jiàn)附件《生乳制傳統(tǒng)奶制品檢驗(yàn)項(xiàng)目表》。
檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)能力相適應(yīng)。應(yīng)審查企業(yè)提交的檢驗(yàn)設(shè)備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的書(shū)面報(bào)告。
企業(yè)應(yīng)自備經(jīng)相關(guān)部門(mén)認(rèn)定的快速檢驗(yàn)設(shè)備，進(jìn)行三聚氰胺項(xiàng)目的檢驗(yàn)，但檢驗(yàn)結(jié)果呈陽(yáng)性時(shí)，應(yīng)及時(shí)送有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)使用食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法進(jìn)行確認(rèn)。三聚氰胺檢驗(yàn)項(xiàng)目不得進(jìn)行委托檢驗(yàn)。
企業(yè)使用三聚氰胺快速檢驗(yàn)方法的，每月必須送有資質(zhì)的法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，送檢次數(shù)不得少于1次。
企業(yè)每季度對(duì)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)送有資質(zhì)的法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全項(xiàng)檢驗(yàn)。
（四）基本設(shè)備布局、工藝→流程及記錄系統(tǒng)核查。
1. 設(shè)備布局
設(shè)備的布局應(yīng)當(dāng)符合工藝、清洗的需要。
2．基本工藝流程
生乳制奶制品
（1）生乳制傳統(tǒng)奶豆腐
原料驗(yàn)收→過(guò)濾→發(fā)酵→熬制→壓榨成型→晾曬→包裝（檢驗(yàn)）→成品入庫(kù)
（2）生乳制奶皮子
原料驗(yàn)收→過(guò)濾→加熱沸騰→翻揚(yáng)起泡沫→成型→冷卻→包裝（檢驗(yàn)）→成品入庫(kù)
（五）人員核查。
1. 生產(chǎn)管理人員和質(zhì)量管理人員
企業(yè)生產(chǎn)、質(zhì)量管理人員應(yīng)有高中以上學(xué)歷，具有乳制品生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)掌握乳制品產(chǎn)品涉及的質(zhì)量法規(guī)，了解應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中至少有1名質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量工作，并有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的質(zhì)量管理人員和專(zhuān)門(mén)質(zhì)量保證人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的執(zhí)行、原料驗(yàn)收及產(chǎn)品檢驗(yàn)。
2. 企業(yè)檢驗(yàn)人員
企業(yè)檢驗(yàn)人員應(yīng)具有相應(yīng)檢驗(yàn)技術(shù)技能，具有相關(guān)檢驗(yàn)從業(yè)經(jīng)歷，能獨(dú)立完成相關(guān)檢驗(yàn)項(xiàng)目，檢驗(yàn)人員應(yīng)熟練掌握三聚氰胺快速檢驗(yàn)方法。
3．生產(chǎn)操作人員
生產(chǎn)操作人員的數(shù)量應(yīng)適應(yīng)企業(yè)規(guī)模、工藝、設(shè)備水平。具有一定的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，掌握生產(chǎn)工藝操作規(guī)程、按照技術(shù)文件進(jìn)行生產(chǎn)，熟練操作生產(chǎn)設(shè)備。
4. 乳制品生產(chǎn)人員，應(yīng)有衛(wèi)生部門(mén)頒發(fā)的健康證。
三、生產(chǎn)許可檢驗(yàn)
（一）抽樣和封樣。
按照食品生產(chǎn)許可審查通則和本細(xì)則的要求，在企業(yè)的成品庫(kù)內(nèi)按照下列規(guī)定進(jìn)行抽樣，并對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行封存。
企業(yè)申請(qǐng)生產(chǎn)的所有乳制品，均應(yīng)進(jìn)行生產(chǎn)許可檢驗(yàn)。同一品種不同包裝的產(chǎn)品，不重復(fù)進(jìn)行抽樣。
所抽樣品須為同一批次保質(zhì)期內(nèi)的產(chǎn)品，抽樣基數(shù)不得少于200個(gè)最小包裝。抽樣數(shù)量為20個(gè)最小包裝（總凈含量不少于3000g）。所抽取的樣品應(yīng)分成2份，1份為15個(gè)作為檢驗(yàn)用樣品，1份為5個(gè)作為備查樣品。
樣品確認(rèn)無(wú)誤后，由抽樣人員與被抽樣單位有關(guān)人員在抽樣單上簽字、蓋章，當(dāng)場(chǎng)封存樣品，并加貼封條。封條上應(yīng)當(dāng)有抽樣人員簽名、抽樣單位蓋章及封樣日期。抽樣人員應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)者有資格承擔(dān)該產(chǎn)品發(fā)證檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及聯(lián)系方式，由申請(qǐng)者自主選擇。并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)把封好的樣品送到選定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。
(二)檢驗(yàn)項(xiàng)目。檢驗(yàn)項(xiàng)目按產(chǎn)品適用的食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（地方標(biāo)準(zhǔn)）及衛(wèi)生部相關(guān)管理公告的內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)。
附件：
生乳制奶制品生產(chǎn)企業(yè)檢驗(yàn)項(xiàng)目表
（根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)確定）
| 序號(hào) | 檢驗(yàn)項(xiàng)目 | 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) | 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目 | 對(duì)應(yīng)產(chǎn)品 |
| 1 | 感官 | 按照對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 2 | 凈含量 | 按照對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 3 | 脂肪 | GB 5413.3 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 4 | 蛋白質(zhì) | GB 5009.5 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 5 | 水分 | GB 5009.3 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 6 | 灰分 | GB 5009.4 | √ | 生乳制奶豆腐 |
| 7 | 汞 | GB 5009.17 | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 8 | 鉛 | GB 5009.12 | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 9 | 無(wú)機(jī)砷 | GB/T5009.11 | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 10 | 黃曲霉毒素M1 | GB 5009.24 | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 11 | 菌落總數(shù) | GB 4789.2 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 12 | 大腸菌群 | GB 4789.3 平板計(jì)數(shù)法 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 13 | 金黃色葡萄球菌 | GB 4789.10 定性檢驗(yàn) | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 14 | 沙門(mén)氏菌 | GB 4789.4 | ＊ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 15 | 霉菌 | GB4789.15 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 16 | 三聚氰胺 | 衛(wèi)生部2008年第25號(hào)公告 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
| 17 | 標(biāo)簽 | GB7718 | √ | 生乳制奶豆腐、生乳制奶皮子 |
四、民族特色生乳制傳統(tǒng)奶制品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合乳制品工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策.
