最全的內(nèi)部審核、管理評(píng)審全流程盤(pán)點(diǎn)

內(nèi)審至少提前一周通知受審部門(mén)具體的審核日期、安排和要求，可采取文件或口頭兩種形式。必要時(shí)受審方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況介紹，審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)得到受審方確認(rèn)。

2.首次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核前由內(nèi)審組組長(zhǎng)召開(kāi)并主持首次會(huì)議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組全體成員及相關(guān)人員參加，與會(huì)人員須簽到。首次會(huì)議內(nèi)容包括：

向受審核方負(fù)責(zé)人介紹內(nèi)審組成成員及分工；

說(shuō)明審核目的、范圍、依據(jù)和所采取的方法和程序；

宣讀審核實(shí)施計(jì)劃及解釋實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；

內(nèi)審組與受審核部門(mén)取得正式聯(lián)系。

3.現(xiàn)場(chǎng)審核

（1）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)遵循的原則

①以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則?？陀^事實(shí)以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗(yàn)證，不含個(gè)人推理成分；

②標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判定為符

合或不符合；

③依次遞進(jìn)審核原則。審核包括：該有的程序有沒(méi)有，執(zhí)行沒(méi)執(zhí)行，執(zhí)行后有無(wú)記錄3個(gè)方面；

④獨(dú)立公正的原則。

（2）收集客觀證據(jù)

內(nèi)審員按照審核實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)審檢查表規(guī)定的檢查內(nèi)容，通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查驗(yàn)證等方法收集客觀證據(jù)并逐項(xiàng)實(shí)事求是地記錄，記錄應(yīng)清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、合同號(hào)、記錄的編號(hào)、設(shè)備的編號(hào)、報(bào)告的編號(hào)和工作崗位等。審核時(shí)，審核員應(yīng)及時(shí)與被審核方溝通和反饋審核中的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)事實(shí)證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。

4.不符合項(xiàng)及糾正報(bào)告

在現(xiàn)場(chǎng)審核的后期，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)一次審核組內(nèi)部會(huì)議，對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)審核中收集到的客觀證據(jù)進(jìn)行整理、分析、篩選，得到審核證據(jù)。將審核證據(jù)與質(zhì)量體系文件等依據(jù)相比較，作出客觀的判斷和綜合評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項(xiàng)，并根據(jù)不符合項(xiàng)的產(chǎn)生原因確定不符合項(xiàng)類型是體系性不符合或是實(shí)施性不符合或是效果性不符合，及根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)，判斷是輕微不符合或是嚴(yán)重不符合，同時(shí)根據(jù)不符合項(xiàng)的類型和性質(zhì)提出糾正措施。內(nèi)審員就不符合事實(shí)、類型、結(jié)論等編制內(nèi)審不符合報(bào)告時(shí)，不符合事實(shí)的描述應(yīng)具體，準(zhǔn)確的報(bào)告所觀察的事實(shí)，不符合判斷依據(jù)的條款和程序要寫(xiě)清楚。

5.末次會(huì)議

內(nèi)審組組長(zhǎng)組織內(nèi)審組及有關(guān)人員（同首次會(huì)議）召開(kāi)末次會(huì)議，到會(huì)人員簽到。末次會(huì)議是審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核階段的最后一次活動(dòng)，向受審核部門(mén)、單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審核情況。會(huì)議主要內(nèi)容：重申審核的目的、范圍和依據(jù)；審核情況介紹；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告，作出審核評(píng)價(jià)和結(jié)論；提出后續(xù)工作要求，包括糾正措施、跟蹤驗(yàn)證及要求。

6.審核報(bào)告的編寫(xiě)

內(nèi)審報(bào)告是內(nèi)審活動(dòng)結(jié)束后出具的一份關(guān)于內(nèi)審結(jié)果的正式文件，審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映本次管理體系審核的方法、審核過(guò)程情況、觀察結(jié)果和審核結(jié)論。

審核報(bào)告內(nèi)容：

審核的目的、范圍、方法和依據(jù)；

審核組成員、受審部門(mén)；

審核實(shí)施情況（包括審核的日期、審核過(guò)程概況簡(jiǎn)述等）；

審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的描述和不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析；

對(duì)存在的主要問(wèn)題的分析及改進(jìn)意見(jiàn)；

上次審核主要不符合項(xiàng)糾正情況；審核中有爭(zhēng)議問(wèn)題及處理建議；

審核結(jié)論（對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況的綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)實(shí)施管理體系的有效性和符合性，肯定優(yōu)點(diǎn)，指出不足，作出審核結(jié)論）；

審核報(bào)告的批準(zhǔn)及發(fā)放范圍。

7.糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證

審核結(jié)束后，各部門(mén)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和實(shí)驗(yàn)室體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行分析研究找出原因，制定糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施計(jì)劃，明確完成日期并組織實(shí)施。內(nèi)審員按計(jì)劃對(duì)受審核部門(mén)所采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷、評(píng)價(jià)和記錄。

管理評(píng)審流程

6. 評(píng)審輸入的準(zhǔn)備

1. 評(píng)審輸入(ISO9001:2015)應(yīng)考慮下列內(nèi)容：

a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況

b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素變化

c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和性的信息，包括其趨勢(shì)：

1）顧客滿意和有關(guān)相方的反饋

2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度

3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況

4）不合格及糾正措施

5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果

6）審核結(jié)果

7）外部供方的績(jī)效

d）資源的充分性

e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性(見(jiàn) 6.1)

f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)

管理評(píng)審輸入補(bǔ)充(IATF16949要求-灰色字體)

a) 不良質(zhì)量成本(內(nèi)部和外部不符合成本)

b) 過(guò)程有效性的衡量

c) 過(guò)程效率的衡量

d) 產(chǎn)品符合性

e) 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估(見(jiàn)第 7.1.3.1條)

f) 顧客滿意(見(jiàn) ISO9001第9.1.2條)

g) 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審(見(jiàn)8.5.1.5條)

h) 保修績(jī)效(在適用情況下)

i) 顧客計(jì)分卡評(píng)審(在適用情況下)

j) 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析(如 FMEA) 識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)

k) 實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)環(huán)境和安全的影響

l)產(chǎn)品和過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)期間特定階段測(cè)量的確定和分析報(bào)告(見(jiàn)8.3.4.1條)

管理評(píng)審輸入應(yīng)包含在有關(guān)部門(mén)/人員準(zhǔn)備的報(bào)告中，這些報(bào)告一般應(yīng)在管理評(píng)審會(huì)議2周前交給管理者代表?？蓪⒍喾輬?bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里?，F(xiàn)以以下例子(通常情況)說(shuō)明這些報(bào)告的內(nèi)容：