為加快構(gòu)建企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查模式，提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管效能，減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，近日，河北省人民政府辦公廳印發(fā)了《河北省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類相結(jié)合實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）。
一、出臺(tái)背景
推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管的有效路徑。《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）提出：“推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管，依據(jù)企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施”“將隨機(jī)抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度掛鉤，對(duì)有不良信用記錄、風(fēng)險(xiǎn)高的要加大抽查力度，對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的可適當(dāng)減少抽查。”
今年以來(lái)，省有關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院和省委、省政府有關(guān)決策部署，借助國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)推送的我省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，積極探索開(kāi)展基于企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，積累了經(jīng)驗(yàn)、提供了參考。為適應(yīng)新形勢(shì)新要求，進(jìn)一步提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”精準(zhǔn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管水平，完善新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，省政府辦公廳于2020年8月24日印發(fā)了《實(shí)施方案》。
二、主要內(nèi)容
《實(shí)施方案》共分3部分。
第一部分，總體要求。明確了基本原則和工作目標(biāo)。堅(jiān)持重點(diǎn)突破、循序漸進(jìn)、科學(xué)合理、公平公正、注重應(yīng)用、提升效能的原則，到2020年底，上線“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，建立全省通用的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；到2021年6月底，省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門建立適應(yīng)本系統(tǒng)監(jiān)管需求的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專用模型，支撐市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別和預(yù)警；到2021年底，全省各地各有關(guān)部門建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查機(jī)制，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合常態(tài)化、全覆蓋。
第二部分，主要任務(wù)。從歸集企業(yè)信用信息、建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)、建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、改造全省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)、推行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查模式、強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評(píng)估等六個(gè)方面，提出具體工作任務(wù)、完成時(shí)限和責(zé)任分工。一是歸集企業(yè)信用信息。制定全省統(tǒng)一的企業(yè)信用信息資源目錄和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，健全歸集機(jī)制，暢通歸集通道，依法將全省各級(jí)有關(guān)部門履職中產(chǎn)生的登記注冊(cè)、行政許可、行政確認(rèn)、行政處罰、行政強(qiáng)制、違法失信等信息，以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一歸集至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（河北），為開(kāi)展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類提供數(shù)據(jù)支撐。二是建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)。按照“省級(jí)建設(shè)、全省使用，分級(jí)推動(dòng)、迭代更新”的原則，與第三方合作，依托全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（河北），建設(shè)上線“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，支撐全省各級(jí)有關(guān)部門建立本部門企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理。三是建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。與第三方合作，利用大數(shù)據(jù)分析等手段，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，滿足各級(jí)有關(guān)部門實(shí)施差異化監(jiān)管需求。四是改造全省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)。對(duì)接“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，完善“按企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)”抽取功能，增加跟蹤問(wèn)效、統(tǒng)計(jì)分析等功能，支撐各級(jí)有關(guān)部門探索針對(duì)不同信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的抽取比例，有針對(duì)性開(kāi)展定向抽查。五是推行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查模式。對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較低的，合理降低檢查頻次和比例，減少對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)一般的，按照常規(guī)要求依法監(jiān)管；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較高的，提高檢查頻次和比例，依法依規(guī)實(shí)行嚴(yán)管，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又最大限度減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。六是強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評(píng)估。依法公示隨機(jī)抽查結(jié)果，實(shí)現(xiàn)抽查結(jié)果部門間互認(rèn)，對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法加大懲處力度；定期評(píng)估隨機(jī)抽查效果，支撐各有關(guān)部門不斷優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合落到實(shí)處。
第三部分，保障措施。從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化信息安全、做好宣傳解讀等三個(gè)方面明確了具體保障措施，確保“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合取得實(shí)效。
三、出臺(tái)意義
《實(shí)施方案》的出臺(tái)，對(duì)于建立健全我省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)監(jiān)管資源“好鋼用在刀刃上”，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)行為早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置，提高監(jiān)管及時(shí)性、精準(zhǔn)性、有效性，強(qiáng)化企業(yè)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境具有重要意義。
一、出臺(tái)背景
推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管的有效路徑。《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào)）提出：“推進(jìn)信用分級(jí)分類監(jiān)管，依據(jù)企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施”“將隨機(jī)抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度掛鉤，對(duì)有不良信用記錄、風(fēng)險(xiǎn)高的要加大抽查力度，對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的可適當(dāng)減少抽查。”
今年以來(lái)，省有關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院和省委、省政府有關(guān)決策部署，借助國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺(tái)推送的我省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，積極探索開(kāi)展基于企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，積累了經(jīng)驗(yàn)、提供了參考。為適應(yīng)新形勢(shì)新要求，進(jìn)一步提升“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”精準(zhǔn)監(jiān)管、智慧監(jiān)管水平，完善新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，省政府辦公廳于2020年8月24日印發(fā)了《實(shí)施方案》。
二、主要內(nèi)容
《實(shí)施方案》共分3部分。
第一部分，總體要求。明確了基本原則和工作目標(biāo)。堅(jiān)持重點(diǎn)突破、循序漸進(jìn)、科學(xué)合理、公平公正、注重應(yīng)用、提升效能的原則，到2020年底，上線“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，建立全省通用的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；到2021年6月底，省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門建立適應(yīng)本系統(tǒng)監(jiān)管需求的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專用模型，支撐市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別和預(yù)警；到2021年底，全省各地各有關(guān)部門建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查機(jī)制，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合常態(tài)化、全覆蓋。
第二部分，主要任務(wù)。從歸集企業(yè)信用信息、建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)、建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、改造全省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)、推行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查模式、強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評(píng)估等六個(gè)方面，提出具體工作任務(wù)、完成時(shí)限和責(zé)任分工。一是歸集企業(yè)信用信息。制定全省統(tǒng)一的企業(yè)信用信息資源目錄和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，健全歸集機(jī)制，暢通歸集通道，依法將全省各級(jí)有關(guān)部門履職中產(chǎn)生的登記注冊(cè)、行政許可、行政確認(rèn)、行政處罰、行政強(qiáng)制、違法失信等信息，以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一歸集至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（河北），為開(kāi)展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類提供數(shù)據(jù)支撐。二是建設(shè)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)。按照“省級(jí)建設(shè)、全省使用，分級(jí)推動(dòng)、迭代更新”的原則，與第三方合作，依托全國(guó)信用信息共享平臺(tái)（河北），建設(shè)上線“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，支撐全省各級(jí)有關(guān)部門建立本部門企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理。三是建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。與第三方合作，利用大數(shù)據(jù)分析等手段，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，滿足各級(jí)有關(guān)部門實(shí)施差異化監(jiān)管需求。四是改造全省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)。對(duì)接“河北省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理系統(tǒng)”，完善“按企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)”抽取功能，增加跟蹤問(wèn)效、統(tǒng)計(jì)分析等功能，支撐各級(jí)有關(guān)部門探索針對(duì)不同信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的抽取比例，有針對(duì)性開(kāi)展定向抽查。五是推行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)差異化隨機(jī)抽查模式。對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較低的，合理降低檢查頻次和比例，減少對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)一般的，按照常規(guī)要求依法監(jiān)管；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較高的，提高檢查頻次和比例，依法依規(guī)實(shí)行嚴(yán)管，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又最大限度減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。六是強(qiáng)化隨機(jī)抽查結(jié)果運(yùn)用和效果評(píng)估。依法公示隨機(jī)抽查結(jié)果，實(shí)現(xiàn)抽查結(jié)果部門間互認(rèn)，對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法加大懲處力度；定期評(píng)估隨機(jī)抽查效果，支撐各有關(guān)部門不斷優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合落到實(shí)處。
第三部分，保障措施。從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化信息安全、做好宣傳解讀等三個(gè)方面明確了具體保障措施，確保“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類結(jié)合取得實(shí)效。
三、出臺(tái)意義
《實(shí)施方案》的出臺(tái)，對(duì)于建立健全我省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)監(jiān)管資源“好鋼用在刀刃上”，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)行為早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置，提高監(jiān)管及時(shí)性、精準(zhǔn)性、有效性，強(qiáng)化企業(yè)守法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境具有重要意義。
